SUZHOU GOOD-ARK ELECTRONICS CO., LTD. — Capital/Financing Update 2013

Aug 27, 2013

苏州固锝电子股份有限公司 2013年半年度 关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：002079 证券简称：苏州固锝 公告编号：2013-035

苏州固锝电子股份有限公司 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指 引的规定，本公司将2013 年度上半年募集资金存放与实际使用情况专项 说明如下：

一、 募集资金基本情况

• (一) 实际募集资金金额、资金到位情况

• 经 2011 年 9 月 21 日中国证券监督管理委员会证监许可【2011】1501 号文 《关于核准苏州固锝电子股份有限公司非公开发行股票的批复》，本公司 非公开发行人民币普通股 3,960 万股，每股面值 1 元，每股发行价 13.08 元，募集资金总额 517,968,000.00 元，根据有关规定扣除发行费用 13,304,916.56 元，实际募集资金为 504,663,083.44 元。截至 2011 年 11 月 7 日止，本公司非公开发行募集的货币资金已全部到达公司并入账，业经立 信会计师事务所有限公司出具信会师报字(2011)第 13619 号验资报告验证。

• (二) 2013 年度6 月30 日募集资金使用情况及结余情况 1、募集资金使用情况

（单位：人民币元）

	（单位：人民币元）
募集资金账户使用情况	本年度使用金额
1、募集资金账户资金的减少项：
（1）对募集资金项目的投入	24,611,432.58
（2）支付发行费用
2、募集资金账户资金的增加项：
（1）利息收入	6,030,244.85

2、募集资金结余情况

截至 2013 年 06 月 30 日止，募集资金余额为 337,842,931.25 元。

二、 募集资金存放和管理情况

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专项报告第 1 页

苏州固锝电子股份有限公司 2013年半年度 关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告

(一) 募集资金的管理情况

• 1、 为规范募集资金管理和运用，保护投资者利益，本公司依照《深圳证券交易所 股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关 法律、法规和规范性文件的有关规定，制定了《苏州固锝电子股份有限公司募 集资金专户存储及使用管理方法》（以下简称《募集资金存储使用管理方法》）。 根据《募集资金存储使用管理方法》的规定，公司开设一个募集资金专用账户， 对募集资金实行专户存储，对募集资金的使用实行专人审批，保证专款专用。

• 2、 2011 年12 月，公司分别与中信银行苏州分行城中支行、保荐机构齐鲁证券有 限公司签订了《募集资金三方监管协议》。

• 3、 三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管 协议的履行不存在问题。

(二) 募集资金专户存储情况

（单位：人民币元）

开 户 行	账户类别	账 号	2013年06月30日余额
中信银行股份有限公司
苏州分行城中支行	募集资金专户7324310182400005713		37,842,931.25
中信银行股份有限公司
苏州分行城中支行	募集资金专户 定期存单		150,000,000.00
中信银行股份有限公司
苏州分行城中支行	募集资金专户 理财		150,000,000.00
合计			337,842,931.25

根据《募集资金三方监管协议》内容，公司将尚未使用的募集资金以定期 存单或通知存款的形式存入募集资金专户开户银行，累计余额 15,000.00 万元。三方监管协议中明确约定“公司如果以存单方式存放募集资金须通 知齐鲁证券，并承诺存单到期后及时转入本协议规定的募集资金专户进行 管理或以存单方式续存，同时通知齐鲁证券，公司存单不得质押”。 根据公司第四届董事会第十四次会议审议通过的《关于使用部分闲置募集 资金购买银行理财产品的议案》，公司于 2013 年 5 月 7 日，以 15,000 万 元购买中信理财之信赢系列(对公)1344 期人民币对公理财产品，期限 365 天，产品到期日 2014 年 5 月 9 日，预计产品净年化收益率 4.8%。

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专项报告第 2 页

苏州固锝电子股份有限公司 2013年半年度 关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告

三、 上半年度募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。

• ( 二 ) 募集资金投资项目先期投入及置换情况

上半年度未发生用募集资金置换先期投资情况。

• ( 三 ) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本年度未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

四、 变更募投项目的资金使用情况

根据公司募投项目具体建设情况，公司对部分项目募集资金投资总额进行 了适当调整。经过公司多次研发和技术改进，光伏旁路集成模块系统项目 将采用改进后的工艺和设计方案，所需投资总额大幅缩减。为提高募集资 金的使用效率，公司将原“光伏旁路集成模块系列项目”计划投资募集资 金余额 12,889.71 万元中的 5,001.37 万元继续用于投资项目，另外 7,888.34 万元永久补充公司流动资金，用于公司生产经营。

上半年度已永久补充公司流动资金 6,000.00 万元。

五、 募集资金使用及披露中存在的问题

公司根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《募集 资金存储使用管理方法》的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资 金的存放与使用情况。

六、 专项报告的批准报出

本专项报告业经公司董事会于 2013 年 8 月 26 日批准报出。

附表：1、募集资金使用情况对照表

苏州固锝电子股份有限公司

董事会

2013 年 8 月 26 日

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专项报告第 3 页

附表 1：

募集资金使用情况对照表

2013 年 6 月 30 日

编制单位：苏州固锝电子股份有限公司	编制单位：苏州固锝电子股份有限公司	编制单位：苏州固锝电子股份有限公司						单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元
募集资金总额			50,466.31
					本报告期投入募集资金总额			2,461.14
报告期内变更用途的募集资金总额			6,000.00
累计变更用途的募集资金总额			6,000.00
					已累计投入募集资金总额			12,897.76
累计变更用途的募集资金总额比例			11.89%
	是否已变更项目	募集资金承	调整后投	本报告期	截至期末累计	截至期末投资进度	项目达到预定可	本年度实	是否达到	项目可行性是否
承诺投资项目和超募资金投向
	(含部分变更)	诺投资总额	资总额(1)	投入金额	投入金额(2)	(%)(3)＝(2)/(1)	使用状态日期	现的效益	预计效益	发生重大变化
承诺投资项目
基于QFN技术的系统级封装（SiP）项目	否	18,657.55	18,657.55	825.94	3,598.89	19.29%	2015年12月份		不适用	不适用
新节能型表面贴装功率器件项目	否	18,774.91	18,774.91	1,633.80	9,289.76	49.48%	2014年12月份		不适用	不适用
光伏旁路集成模块系列项目	否	12,897.42	5008.99	1.40	9.11	0.18%	2015年12月份		不适用	不适用
承诺投资项目合计		50,329.88	42,441.45	2,461.14	12,897.76
超募资金投向					不适用
	1、基于QFN技术的系统级封装（SiP）项目：进展有所推迟，主要原因为客户认证周期加长。
	2、新节能型表面贴装功率器件项目：主要原因是公司采取了有效策略，使部分设备采购价格降低和付款期限延长。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
	3、光伏旁路集成模块系列项目：由于2012年光伏产业低迷，整个世界市场发展缓慢，原计划的产品价格很难得到市场认可。为此，该项目组研发人员努
	力改进工艺路线，由于研发的难度大、周期长，使得项目推进滞后，无法在原计划建设期内完成。
项目可行性发生重大变化的情况说明	项目可行性未发生重大变化
超募资金的金额、用途及使用进展情况	不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况	不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况	不适用
	2011年12月28日，公司第四届董事会第四次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资
募集资金投资项目先期投入及置换情况
	金置换预先投入募投项目自筹资金1,748.35万元。2011年12月29日，本公司以募集资金对先期投入的1,748.35万元自筹资金进行了置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用

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项目实施出现募集资金结余的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用途及去向	对于尚未使用的募集资金存放在募集资金专户,或以定期存单、通知存款形式存放,或在规定额度内购买理财
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	详见本报告五

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