SUZHOU GOOD-ARK ELECTRONICS CO., LTD. — Audit Report / Information 2011

Mar 14, 2012

苏州固锝电子股份有限公司

募集资金存放与使用情况鉴证报告 2011 年度

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苏州固锝电子股份有限公司 2011 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告

信会师报字[2012]第 110548 号

苏州固锝电子股份有限公司全体股东：

我们鉴证了后附的苏州固锝电子股份有限公司（以下简称“苏州 固锝”）董事会编制的2011年度《关于公司募集资金存放与实际使用 情况的专项报告》。

一、对报告使用者和使用目的的限定

本鉴证报告仅供苏州固锝年度报告披露时使用，不得用作任何其 他目的。我们同意将本鉴证报告作为苏州固锝年度报告的必备文件， 随同其他文件一起报送并对外披露。

二、董事会的责任

苏州固锝董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按 照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式 指引编制《关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告》，并保证 其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

三、注册会计师的责任

我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对苏州固锝董事会编制 的上述报告独立地作出鉴证结论。

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鉴证报告 第 1 页

四、工作概述

— 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号 历史财 务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则 要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错 报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我 们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合 理的基础。

五、鉴证结论

我们认为，苏州固锝董事会编制的2011年度《关于公司募集资金 存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所中小企业板上市 公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，如实反映了苏州固锝募 集资金2011年度实际存放与使用情况。

立信会计师事务所 中国注册会计师：朱育勤 （特殊普通合伙）

中国注册会计师：王恺

中国 · 上海 二 O 一二年三月十四日

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鉴证报告 第 2 页

苏州固锝电子股份有限公司 2011 年度 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

苏州固锝电子股份有限公司 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定， 本公司将 2011 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

一、 募集资金基本情况

一 ( ) 实际募集资金金额、资金到位情况

经 2011 年 9 月 21 日中国证券监督管理委员会证监许可【2011】1501 号文《关于核 准苏州固锝电子股份有限公司非公开发行股票的批复》批准，本公司非公开发行人 民币普通股 3,960 万股，每股面值 1 元，每股发行价 13.08 元，募集资金总额 517,968,000.00 元，扣除发行费用 13,304,916.56 元，实际募集资金为 504,663,083.44 元。截至 2011 年 11 月 7 日止，本公司非公开发行募集的资金已全部划入公司募集 资金专用账户内。本次募集资金业经立信会计师事务所有限公司出具信会师报字 (2011)第 13619 号验资报告验证。

( 二 ) 2011 年度募集资金使用情况及结余情况

1、募集资金使用情况

1、募集资金使用情况
	（单位：人民币元）
募集资金账户增减变动情况	本年度金额
1、募集资金账户资金减少项：
（1）对募集资金项目的投入	8,544,430.00
（2）置换先期投入的自筹资金	17,483,438.53
（3）存入定期存款	470,000,000.00
2、募集资金账户资金增加项：
利息收入	1,602,306.87

2、募集资金结余情况

截至 2011 年 12 月 31 日止，募集资金余额为 480,377,521.78 元。

3、发行费用支付情况

本次公司非公开发行股票的相关费用为 13,304,916.56 元，截至 2011 年 12 月 31 日 止，募集资金账户余额中尚未支付的发行费用为 140,000.00 元。

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专项报告 第 1 页

苏州固锝电子股份有限公司 2011 年度 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

二、 募集资金存放和管理情况

一 ( ) 募集资金的管理情况

• 1、 为规范募集资金管理和运用，保护投资者利益，本公司依照《深圳证券交易所 股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相 关法律、法规和规范性文件的有关规定，制定了《苏州固锝电子股份有限公司 募集资金专户存储及使用管理方法》（以下简称《募集资金存储使用管理方 法》）。根据《募集资金存储使用管理方法》的规定，公司开设一个募集资金 专用账户，对募集资金实行专户存储，对募集资金的使用实行专人审批，保 证专款专用。

• 2、 2011 年 12 月，公司分别与中信银行苏州分行城中支行、保荐机构齐鲁证券有 限公司签订了《募集资金三方监管协议》。

• 3、 三方监管协议与深圳证券交易所编制的三方监管协议范本不存在重大差异， 三方监管协议的履行不存在问题。

( 二 ) 募集资金专户存储情况

（单位：人民币元）

			（单位：人民币元）
开 户 行	账户类别	账 号	2011年12月31日余额
中信银行股份有限公司苏州
	募集资金专户	7324310182400005713	10,377,521.78
分行城中支行
中信银行股份有限公司苏州
	募集资金专户	定期存单	440,000,000.00
分行城中支行
中信银行股份有限公司苏州
	募集资金专户	七天通知存款	30,000,000.00
分行城中支行
合 计			480,377,521.78

根据《募集资金三方监管协议》相关约定，公司将尚未使用的募集资金以定期存单 或通知存款的形式存入募集资金专户开户银行，截至 2011 年 12 月 31 日余额为 470,000,000.00 元。三方监管协议中明确约定“公司如果以存单方式存放募集资金须 通知齐鲁证券，并承诺存单到期后及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或 ” 以存单方式续存，同时通知齐鲁证券，公司存单不得质押 。

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专项报告 第 2 页

苏州固锝电子股份有限公司 2011 年度 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

三、 本年度募集资金的实际使用情况

一 ( ) 募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1。

( 二 ) 募集资金投资项目先期投入及置换情况

2011 年 12 月 28 日，本公司第四届董事会第四次会议审议通过了《关于以募集资金 置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先 投入募投项目的自筹资金 1,748.35 万元。2011 年 12 月 29 日，本公司实施了上述议 案。

( 三 ) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本年度未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

本年度未发生变更募集资金投资项目情况。

五、 募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内根据《关于中小企业板上市公司募集资金管理细则》和《募集资金存储使 用管理方法》的相关规定，公司募集资金的存放和使用情况不存在未及时、真实、 准确、完整披露的情况，也不存在募集资金管理违规的情形。

六、 专项报告的批准报出

本专项报告业经公司董事会于 2012 年 3 月 14 日批准报出。

附表：募集资金使用情况对照表

苏州固锝电子股份有限公司董事会 二〇一二年三月十四日

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专项报告 第 3 页

附表：

募集资金使用情况对照表

								单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元
募集资金总额			50,466.31
					本年度投入募集资金总额			2,602.79
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额
					已累计投入募集资金总额			2,602.79
累计变更用途的募集资金总额比例
	是否已变更项目	募集资金承	调整后投	本年度投	截至期末累计	截至期末投资进度	项目达到预定可	本年度实	是否达到	项目可行性是否
承诺投资项目和超募资金投向
	(含部分变更)	诺投资总额	资总额(1)	入金额	投入金额(2)	(%)(3)＝(2)/(1)	使用状态日期	现的效益	预计效益	发生重大变化
承诺投资项目
基于QFN技术的系统级封装（SiP）项目	否	18,657.55	18,657.55	1,932.13	1,932.13	10.36	2012年12月		不适用	不适用
新节能型表面贴装功率器件项目	否	18,774.91	18,774.91	670.66	670.66	3.57	2012年12月		不适用	不适用
光伏旁路集成模块系列项目	否	12,897.42	12,897.42	0.00	0.00		2012年12月		不适用	不适用
承诺投资项目合计		50,329.88	50,329.88	2,602.79	2,602.79
超募资金投向					不适用
未达到计划进度或预计收益的情况和原因					不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明					项目可行性未发生重大变化
超募资金的金额、用途及使用进展情况					不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况					不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况					不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况					详见本报告三、(二)
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因					不适用
尚未使用的募集资金用途及去向			对于尚未使用的募集资金存放在募集资金专户或以定期存单、通知存款形式存放
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况			详见本报告五

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