Suzhou Goldengreen Technologies Ltd. — Management Reports 2018

Apr 24, 2018

苏州恒久光电科技股份有限公司

2017 年度独立董事述职报告

----独立董事 李建康

各位股东及股东代表：

本人作为苏州恒久光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司 建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运 作指引》以及《公司章程》、《独立董事制度》等相关规定，本着勤勉尽责的态 度，谨慎、认真、负责、忠实地履行了独立董事的职责，对有关重要事项发表了 独立意见，运用自身的专业知识，为公司的科学决策和规范运作提出意见和建议， 切实维护公司及股东的合法权益。

现将本人2017 年度履行独立董事职责情况汇报如下：

一、 出席会议及投票情况

（一）出席董事会会议及投票情况

2017 年度，公司共召开10 次董事会会议，本人出席了全部会议，无缺席情 况，对各次董事会会议审议的相关议案，均无异议，全部投了赞成票，没有反对 或弃权的情况。

（二）出席股东大会会议情况

2017 年度，公司召开了1 次年度股东大会，1 次临时股东大会，本人出席了 全部会议，并在年度股东大会上进行了年度履职情况报告。

（三）出席董事会专门委员会会议及投票情况

2017 年度，公司召开了4 次战略委员会会议；本人出席了全部会议，无缺 席情况，对所有议案均认真审议，全部投了赞成票，没有反对或弃权的情况。

二、发表独立意见的情况

本人作为公司独立董事，在2017 年度对以下事项发表了同意的独立意见， 不存在发表保留、反对或无法发表意见的情形，其中，对于关联交易及聘任会计

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

师事务所事宜，均经本人事前认可后提交董事会审议。

序 号	会议日期	会议名称	发表独立意见的事项	意见 类型
1	2017 年2 月24 日	第三届董事会 第十次会议	1、关于公司增加募投项目实施主体及实施地点的独 立意见 2、关于变更公司财务负责人的独立意见	同意
2	2017 年4 月20 日	第三届董事会 第十一次会议	1、关于2016 年度利润分配及资本公积转增股本预案 的独立意见 2、关于募集资金2016 年度存放与使用情况的专项报 告的独立意见 3、关于2016 年度内部控制评价报告及内部控制规则 落实自查情况的独立意见 4、关于续聘2017 年度会计师事务所的独立意见 5、关于2016 年度控股股东及其他关联方资金占用情 况的独立意见 6、关于预计公司2017 年度日常关联交易的独立意见 7、关于使用闲置自有资金购买理财产品的独立意见 8、关于2017 年度董事、监事薪酬方案的独立意见 9、关于公司未来三年(2017-2019 年)股东回报规划 的独立意见	同意
3	2017 年8 月28 日	第三届董事会 第十五次会议	1、关于2017 年半年度募集资金存放与使用情况的专 项报告的独立意见 2、关于公司会计政策变更的独立意见 3、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司 对外担保情况的专项说明和独立意见	同意
4	2017 年9 月27 日	第三届董事会 第十六次会议	1、关于公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的 独立意见	同意
5	2017 年12 月20 日	第三届董事会 第十九次会议	1、关于新增商业保理业务相关会计估计的独立意见 2、关于全资子公司开展商业保理业务暨关联交易的 独立意见 3、关于部分募投项目结项并使用节余募集资金永久 补充流动资金的独立意见	同意

三、对公司进行现场调查的情况

2017 年度，本人利用到公司参加董事会、董事会专门委员会、股东大会及 不定期走访等机会，对公司进行了多次实地调查，充分了解公司生产经营、募投 项目建设、内控制度建设与执行、内部审计等情况。平时，本人也与公司其他董 事、经营管理层相关人员保持密切联系，关注公司发展动态。除此之外，本人还 积极关注传媒、网络关于公司的相关报道，及时获悉公司的生产经营管理情况。

四、保护投资者权益方面所做的工作

1、2017年，本人对提交董事会或董事会专门委员会审议的所有议案和有关

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

文件进行认真审核，获取作出决策所需的资料，深入调查，特别关注相关议案对 社会公众股股东利益的影响，进而独立、客观、审慎地行使表决权，维护公司和 中小股东的合法权益。

2、本人持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交易 所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关 规定， 真实、准确、完整地完成信息披露工作，确保投资者公平、及时地获得 相关信息，保障广大投资者的知情权，切实维护了公司和广大社会公众股股东的 利益。

3、为切实履行独立董事职责，本人认真学习中国证监会、深圳证券交易所 的相关文件，加深对规则的认识和理解，以加强对公司和投资者，特别是社会 公众股东合法权益的保护意识，提高维护公司利益和股东合法权益的能力。

五、董事会专门委员会履职情况

本人任董事会战略委员会委员，参与了报告期内召开的全部4 次会议，在充 分了解情况的基础上，对公司长期发展战略和重大投资决策等事项进行审议并提 出自己的建议，促进了公司决策的科学性和有效性。

六、其他事项

• 1、2017 年度，未有提议召开董事会情况发生。

• 2、2017 年度，未有提议解聘或聘任会计师事务所的情况发生。

• 3、2017 年度，未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

七、本人联系方式

邮箱：jk-li3725@163.com

2018年，本人将继续本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，谨慎、认真 地行使公司所赋予的权利，充分发挥独立董事的独立作用，维护公司的整体利益 和中小股东的合法权益。

此外，对董事会、经营班子等公司相关人员，在本人履行职责过程中给予的 积极有效配合和支持，表示衷心的感谢。

独立董事：李建康

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

2018 年4 月23 日