Suzhou Goldengreen Technologies Ltd. — Governance Information 2020

May 21, 2020

苏州恒久光电科技股份有限公司 证券投资管理制度

苏州恒久光电科技股份有限公司

证券投资管理制度

第一条 为规范苏州恒久光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）的证券 投资交易行为，保证公司资金、财产安全，有效防范投资风险，维护股东和公司 的合法权益，根据深圳证券交易所《上市公司规范运作指引》《上市公司信息披 露管理办法》及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度所指“证券投资”是指投资境内外股票、证券投资基金等有 价证券及其衍生品，以及向银行等金融机构购买以股票、利率、汇率及其衍生品 种为主要投资标的的理财产品。

以下情形不适用本制度：

（一）以扩大主营业务生产规模或延伸产业链为目的的投资行为；

（二）固定收益类证券投资行为，但无担保的债券投资仍适用本制度；

（三）参与其他上市公司的配股或行使优先认购权利；

（四）以战略投资为目的，购买其他上市公司股份超过总股本的10%，且拟 持有3年以上的证券投资；

（五）以套期保值为目的进行的投资；

（六）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。

第三条 公司只能使用自有资金进行证券投资，不得使用募集资金、银行信 贷资金直接或间接进行证券投资。

第四条 公司成立以董事长为责任人的领导小组，总经理负责领导小组的常 务工作，公司证券部和财务部共同负责进行证券投资的日常运作和管理，共同负 责拟定具体投资方案。

第五条 公司财务部为证券投资业务的具体经办部门。财务部负责根据公司 财务状况、现金流状况和利率变动等情况，对证券投资业务进行内容审核和风险 评估，制定计划并提交总经理审核、筹措所需资金、办理相关手续、对证券投资 业务进行账务处理并进行相关档案的归档和保管。财务负责人为第一责任人。

第六条 公司内审部门为证券投资业务的监督部门。内审部门负责审查证券 投资业务的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况，督促财务部及 时进行账务处理，并对账务处理情况进行核实。内审部门经理（或该部门第一负

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苏州恒久光电科技股份有限公司 证券投资管理制度

责人）为第一责任人。

第七条 财务部应实时关注和分析证券投资投向及其发展，一旦发现或判断 有不利因素，应及时通报公司财务部门负责人、内审部门和公司董事长，并采取 相应的保全措施，最大限度的控制投资风险，保证资金的安全。

第八条 公司证券投资总额占公司最近一期经审计净资产10%以上且绝对金 额超过1,000万元人民币的，应当在投资之前经董事会审议通过并及时履行信息 披露义务。

公司证券投资总额占公司最近一期经审计净资产50%以上且绝对金额超过 5,000万元人民币的，或者根据公司章程规定应当提交股东大会审议的，公司在 投资之前除应当及时披露外，还应当提交股东大会审议。

公司从事衍生品交易，管理层应当就衍生品交易出具可行性分析报告并提交 董事会，董事会审议通过并及时披露后方可执行，独立董事应当发表专项意见。

公司从事超出董事会权限范围且不以套期保值为目的的衍生品交易，应在董 事会审议通过、独立董事发表专项意见，并提交股东大会审议通过后方可执行。

公司应当在发出股东大会通知前，自行或者聘请咨询机构对其拟从事的衍生 品交易的必要性、可行性及衍生品风险管理措施出具专项分析报告并披露分析结 论。

公司与关联人之间进行的衍生品关联交易应当提交股东大会审议，并在审议 后予以公告。

第九条 公司在使用超募资金补充流动资金的，在补充流动资金后十二个月 内不得进行证券投资、衍生品交易。

第十条 公司年度证券投资属于以下情形之一的，公司应对年度证券投资情 况形成专项说明，并提交董事会审议，保荐机构（如有）和独立董事应对证券投 资专项说明出具专门意见：

（一）证券投资金额占公司当年经审计净资产的10％以上且绝对金额在人民 币1,000万元以上的；

（二）证券投资产生的利润占公司当年经审计净利润的10％以上且绝对金额 在人民币100万以上的。

上述指标计算中涉及的数据如为负数，取其绝对值计算。

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第十一条 证券投资专项说明应该至少包括以下事项：

（一）报告期证券投资概述，包括证券投资投资金额、投资证券数量、损益 情况等；

（二）报告期证券投资金额最多的前十只证券的名称、证券代码、投资金额、 占投资的总比例、收益情况；

（三）报告期末按市值最大的前十只证券的名称、代码、持有数量、投资金 额、期末市值以及占总投资的比例；

（四）报告期内执行证券投资内控制度情况，如存在违反证券投资内控制度 的情况，应说明公司已（拟）采取的措施；

（五）本所要求的其他情况。

证券投资专项说明、保荐机构意见（如有）和独立董事意见应当与公司年报 同时披露。

第十二条 公司控股子公司进行证券投资，视同公司的行为，适用本制度相 关规定。

第十三条 本制度解释权属于公司董事会。

第十四条 本制度在获得公司股东大会审议通过后实施。本制度的相关规定 如与日后颁布或修改的有关法律、法规、规章和依法定程序修改后的《公司章程》 相抵触，则应根据有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定执行。

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