Suzhou Goldengreen Technologies Ltd. — Board/Management Information 2019

Apr 26, 2019

苏州恒久光电科技股份有限公司

2018 年度独立董事述职报告

----独立董事 方世南

各位股东及股东代表：

作为苏州恒久光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本 人在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券 交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度 的指导意见》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》、《独 立董事制度》的要求，勤勉尽责、忠实履行独立董事各项职责，积极维护公司整 体利益和股东尤其是中小股东的合法权益。

报告期内，公司董事会顺利完成换届选举工作，本人作为公司第三届董事会 独立董事，于2018 年5 月18 日任期届满，不再继续担任公司独立董事。现将本 人2018 年度任期内履职情况报告如下：

一 、 出席会议及投票情况

2018年任职期间，本人积极参加公司召开的董事会、股东大会及各专门委员 会会议，认真审阅公司提供的各项会议资料，与相关人员沟通，主动了解、调查 并获取作出决策所需的信息及资料，独立、客观、审慎地作出判断。

（一）出席董事会会议及投票情况

任职期间，公司共召开3 次董事会会议，本人出席了全部会议，无缺席或委 托他人出席情况，对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票，没有反对或 弃权的情况。

（二）出席股东大会会议情况

任职期间，公司召开了1 次年度股东大会，1 次临时股东大会。本人亲自出 席了临时股东大会并向2017 年度股东大会提交了年度述职报告。

（三）出席董事会专门委员会会议及投票情况

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任职期间，公司第三届董事会各专门委员会召开了1 次战略委员会会议，3 次审计委员会会议，1 次薪酬与考核委员会会议，1 次提名委员会会议；本人出 席了全部会议，无缺席或委托他人出席情况，对所有议案均认真审议，全部投了 赞成票，没有反对或弃权的情况。

二、发表独立意见的情况

本人作为公司独立董事，在任期间，始终保持身份和履职的独立性，对以下 董事会审议事项发表了同意的独立意见，不存在发表保留、反对或无法发表意见 的情形，并对日常关联交易及续聘会计师事务所事项发表了同意的事前认可意 见。同时，本人对公司2017 年度控股股东及其他关联方资金占用情况及对外担 保情况出具了专项说明并发表了同意的独立意见。

序 号				意见 类型
	会议日期	会议名称	发表独立意见的事项
1	2018 年3 月8 日	第三届董事会第二 十次会议	关于预计公司2018 年度日常关联交易事项的独立 意见	同意
2	2018 年4 月23 日	第三届董事会第二 十一次会议	1、关于公司2017 年度内部控制评价报告及2017 年度内部控制规则落实自查表的独立意见 2、关于公司募集资金2017 年度存放与使用情况的 专项报告的独立意见 3、关于公司2017 年度控股股东及其他关联方资金 占用情况专项报告的独立意见 4、关于公司2017 年度利润分配预案的独立意见 5、关于续聘2018 年度会计师事务所的独立意见 6、关于增加2018 年度日常关联交易预计额度的独 立意见 7、关于使用闲置自有资金购买理财产品的独立意 见 8、关于会计政策变更的独立意见 9、关于调整公司董事会成员人数的独立意见 10、关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会 非独立董事候选人、独立董事候选人的独立意见 11、关于公司董事2018 年度薪酬（津贴）方案的 独立意见 12、关于公司高级管理人员2018 年度薪酬方案的 独立意见	同意

三、对公司进行现场调查的情况

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2018 年任职期内，本人利用参加公司股东大会、董事会及专门委员会会议

的机会及其他时间，多次对公司进行现场考察，对公司生产经营状况、管理和内 部控制等制度的建设及执行情况、股东大会及董事会决议执行情况等进行现场的 调查和了解；对公司对外投资、募投项目建设情况进行实地调研；同时，关注行 业趋势、市场变化、媒体舆论等对公司产生的影响，积极履行独立董事职责，认 真维护公司及广大社会公众股股东的利益。

四、 保护投资者权益方面所做的工作

1、 任职期间，本人对所有提交董事会审议的议案均进行认真审核，深入了 解、获取作出决策所需的资料与信息，特别关注相关议案对社会公众股股东利益 的影响，进而独立、客观、审慎地行使表决权，维护公司和社会公众股股东的合 法权益；

2、 任职期间，本人持续关注公司的信息披露工作，监督和核查公司信息披 露内容的真实性、及时性、准确性和完整性，确保所有股东平等地获取信息，切 实保障股东特别是社会公众股股东的知情权；

3、本人通过与公司相关人员进行沟通，深入了解公司的生产经营、内部控 制等制度的建设及执行情况，运用自身的专业知识，为公司的发展和规范化运作 提供建设性的意见。

五、董事会各专门委员会履职情况

在公司第三届董事会各专门委员会中，本人任提名委员会、薪酬与考核委员 会的主任委员，任审计委员会、战略委员会委员，2018 年任职期间履职情况如 下：

本人出席了第三届董事会战略委员会召开的全部1 次会议，在深入了解行业 发展状况及公司的生产经营情况的基础上，对公司年度经营计划及未来发展战略 进行研究并提出建议；

本人出席了第三届董事会审计委员会召开的全部3 次会议，对公司内审工作 报告、定期报告、日常关联交易、募集资金等事项进行了认真审查。在2017 年 年报审计过程中，本人与会计师事务所进行充分沟通，关注审计计划及工作安排， 督促会计师事务所在约定时限内完成审计报告，并就审计过程中发现的问题进行

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有效的沟通，确保审计工作高效高质量的完成；

本人召集并主持了第三届董事会提名委员会召开的全部1 次会议，对公司第 四届董事会董事人数的调整、第四届董事会董事候选人资格以及董事（非独立董 事）和高级管理人员履职情况进行了审查，确保公司董事（非独立董事）及高级 管理人团队的专业素质与履职能力；

本人召集并主持了第三届董事会薪酬与考核委员会召开的全部1 次会议，对 公司董事（非独立董事）和高级管理人员2018 年度薪酬方案进行了审议，并对 其2017 年度薪酬方案的执行情况与绩效考核情况进行审查。

六、培训与学习情况

本人认真学习独立董事履职相关的法律法规、部门规章和规范性文件，不断 加强对公司法人治理结构和保护社会公众投资者的合法权益的理解和认识，提高 自身履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强 对公司和投资者合法权益的保护能力。

七、其他事项

• 1、2018 年任期内，未有提议召开董事会情况发生；

• 2、2018 年任期内，未有提议召开临时股东大会的情况发生；

• 3、2018 年任期内，未有提议解聘或聘任会计师事务所的情况发生；

• 4、2018 年任期内，未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

八、联系方式

邮箱：snfang@126.com

以上为本人在2018 年度任期内履行职责情况的汇报。本人对公司董事会、 管理层和相关人员在履行职责过程中给予的积极有效配合与支持，表示衷心感 谢！

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（此页无正文，为苏州恒久光电科技股份有限公司2018 年度独立董事述职报告 签字页）

独立董事： 方世南

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2019 年4 月25 日