Suzhou Goldengreen Technologies Ltd. — Board/Management Information 2018

Apr 24, 2018

苏州恒久光电科技股份有限公司

2017 年度独立董事述职报告

----独立董事 俞雪华

各位股东及股东代表：

本人作为苏州恒久光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司 建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运 作指引》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《独立董事制度》的规 定，在2017年度工作中，认真履职，勤勉尽责，积极发挥独立董事的独立与监督 作用，维护公司以及全体股东的利益，充分保障中小股东的合法权益。

现将本人2017 年度履行独立董事职责情况汇报如下：

一 、 出席会议及投票情况

2017年度，本人按时参加了公司召开的全部董事会、股东大会及董事会专门 委员会会议。在会议召开前，本人详细阅读会议材料，对公司所提供的议案材料 和有关介绍进行认真审核，并与相关人员沟通，获取作出准确决策所需要的信息， 独立、客观、审慎地作出判断，为公司董事会的科学决策发挥积极作用。

（一）出席董事会会议及投票情况

2017 年度，公司共召开10 次董事会会议，本人出席了全部会议，无缺席情 况，对各次董事会会议审议的相关议案，均无异议，全部投了赞成票，没有反对 或弃权的情况。

（二）出席股东大会会议情况

2017 年度，公司召开了1 次年度股东大会，1 次临时股东大会，本人出席了 全部会议，并在公司2016 年度股东大会上进行了年度履职情况报告。

（三）出席董事会专门委员会会议及投票情况

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2017 年度，公司召开了7 次审计委员会会议，3 次提名委员会会议，1 次薪 酬与考核委员会会议；本人出席了全部会议，无缺席情况，对所有议案均认真审 议，全部投了赞成票，没有反对或弃权的情况。

二、发表独立意见的情况

本人作为公司独立董事，在2017 年度对以下事项发表了同意的独立意见， 不存在发表保留、反对或无法发表意见的情形，其中，对于关联交易及聘任会计 师事务所事宜，均经本人事前认可后提交董事会审议。

序号	会议日期	会议名称	发表独立意见的事项	意见类型
1	2017 年2 月24 日	第三届董事会第十次会议	1、关于公司增加募投项目实施主体及实施地点的独立意见2、关于变更公司财务负责人的独立意见	同意
2	2017 年4 月20 日	第三届董事会第十一次会议	1、关于2016 年度利润分配及资本公积转增股本预案的独立意见2、关于募集资金2016 年度存放与使用情况的专项报告的独立意见3、关于2016 年度内部控制评价报告及内部控制规则落实自查情况的独立意见4、关于续聘2017 年度会计师事务所的独立意见5、关于2016 年度控股股东及其他关联方资金占用情况的独立意见6、关于预计公司2017 年度日常关联交易的独立意见7、关于使用闲置自有资金购买理财产品的独立意见8、关于2017 年度董事、监事薪酬方案的独立意见9、关于公司未来三年(2017-2019 年)股东回报规划的独立意见	同意
3	2017 年8 月28 日	第三届董事会第十五次会议	1、关于2017 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的独立意见2、关于公司会计政策变更的独立意见3、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见	同意
4	2017 年9 月27 日	第三届董事会第十六次会议	1、关于公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的独立意见	同意
5	2017 年12 月20 日	第三届董事会第十九次会议	1、关于新增商业保理业务相关会计估计的独立意见2、关于全资子公司开展商业保理业务暨关联交易的独立意见3、关于部分募投项目结项并使用节余募集资金永久补充流动资金的独立意见	同意

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三、 对公司进行现场调查的情况

本人十分重视对公司的现场调查工作。2017 年，本人经常利用参加现场董 事会、董事会专门委员会会议及股东大会的机会，重点对公司财务状况、内部控 制制度的完善及执行情况、股东大会与董事会决议执行情况、募集资金的使用、 关联交易等事宜进行现场核查。平时也经常通过电话等方式积极与公司其他董 事、监事、高级管理人员及相关工作人员进行交流与沟通，及时获悉公司重大事 项的进展情况和生产经营动态。

四、保护投资者权益方面所做的工作

1、本着为中小股东负责的态度，本人独立勤勉地履行各项职责，按时出席 董事会、董事会专门委员会及股东大会会议，通过查阅资料、现场调查以及与相 关部门人员交流等方式对提交董事会或董事会专门委员会审议的各项议案进行 审查，在充分了解相关情况的基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。

2、本人持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易 所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司 章程》、《信息披露管理制度》等相关规定履行信息披露义务，保障广大投资者能 及时、公平地获得对其投资决策有重大影响的信息。

3、作为独立董事，本人平时注重学习法律、法规及各项规章制度，提升自 身对公司运作的监督能力，主动推动规范法人治理结构和保护社会公众股东权益 的工作，为公司科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。

五、董事会各专门委员会履职情况

本人任董事会审计委员会的主任委员，任提名委员会、薪酬与考核委员会委 员，2017 年度履职情况如下：

1、2017 年，本人作为公司董事会审计委员会主任委员，主持召开7 次审计 委员会会议，依照《公司章程》、《审计委员会工作细则》的规定，勤勉履行职责， 组织审议公司定期报告、内审工作报告、内部控制报告、关联交易、募集资金等 事宜。此外，本人重点关注了年报审计工作的安排及进展情况，实地考察，并与 审计会计师见面，仔细审阅相关材料，就审计过程中发现的问题进行沟通，以确

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保审计报告全面、真实地反映公司情况。

2、本人出席了报告期内召开的1 次董事会薪酬与考核委员会会议，严谨、 尽责地审核了公司关于薪酬与考核的相关议案，并对董事、高级管理人员的工作 绩效进行了评估与考核，切实履行了薪酬与考核委员会委员的责任和义务。

3、本人出席了报告期内召开的3 次董事会提名委员会会议，在与其他委员 充分了解被提名人学历、工作等背景情况的基础上认真审核被提名人任职资格， 根据公司的实际情况为公司选择优秀人才，积极履行提名委员会委员的职责。

六、其他事项

1、2017 年度，未有提议召开董事会情况发生。

2、2017 年度，未有提议解聘或聘任会计师事务所的情况发生。

3、2017 年度，未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

七、本人联系方式

邮箱：yuxuehua@suda.edu.cn

以上即为本人在2017 年度履行独立董事职责的工作汇报。本人对公司董事 会、经营管理层和相关人员在我履职过程中给予的大力支持和帮助，表示衷心地 感谢！

独立董事：俞雪华

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2018 年4 月23 日