Suzhou Goldengreen Technologies Ltd. — Board/Management Information 2018

Apr 24, 2018

苏州恒久光电科技股份有限公司

2017 年度独立董事述职报告

----独立董事 方世南

各位股东及股东代表：

本人作为苏州恒久光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独 立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《独立董事制度》的规定，本着客 观、独立的原则，在2017 年度工作中，认真履行独立董事职责，严格审议董事 会各项议案，对公司相关事项发表事前认可及独立意见，促进公司规范化运作， 切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。

现将本人2017 年度履行独立董事职责情况汇报如下：

一 、 出席会议及投票情况

报告期内，本人积极参加公司召开的董事会、股东大会及各专门委员会会议， 认真审阅会议资料，积极参与各项议案的讨论，独立、客观、审慎地作出判断， 履行独立董事勤勉尽责的义务。

（一）出席董事会会议及投票情况

2017 年度，公司共召开10 次董事会会议，本人出席了全部会议，无缺席情 况，对各次董事会会议审议的相关议案，均无异议，全部投了赞成票，没有反对 或弃权的情况。

（二）出席股东大会会议情况

2017 年度，公司召开了1 次年度股东大会，1 次临时股东大会。本人出席了 年度股东大会，并在会议上进行了年度履职情况报告。

（三）出席董事会专门委员会会议及投票情况

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2017 年度，公司召开了7 次审计委员会会议，3 次提名委员会会议，1 次薪 酬与考核委员会会议，4 次战略委员会会议；本人出席了全部会议，无缺席情况， 对所有议案均认真审议，全部投了赞成票，没有反对或弃权的情况。

二、发表独立意见的情况

本人作为公司独立董事，在2017 年度对以下事项发表了同意的独立意见， 不存在发表保留、反对或无法发表意见的情形，其中，对于关联交易及聘任会计 师事务所事宜，均经本人事前认可后提交董事会审议。

序号	会议日期	会议名称	发表独立意见的事项	意见类型
1	2017 年2 月24 日	第三届董事会第十次会议	1、关于公司增加募投项目实施主体及实施地点的独立意见2、关于变更公司财务负责人的独立意见	同意
2	2017 年4 月20 日	第三届董事会第十一次会议	1、关于2016 年度利润分配及资本公积转增股本预案的独立意见2、关于募集资金2016 年度存放与使用情况的专项报告的独立意见3、关于2016 年度内部控制评价报告及内部控制规则落实自查情况的独立意见4、关于续聘2017 年度会计师事务所的独立意见5、关于2016 年度控股股东及其他关联方资金占用情况的独立意见6、关于预计公司2017 年度日常关联交易的独立意见7、关于使用闲置自有资金购买理财产品的独立意见8、关于2017 年度董事、监事薪酬方案的独立意见9、关于公司未来三年(2017-2019 年)股东回报规划的独立意见	同意
3	2017 年8 月28 日	第三届董事会第十五次会议	1、关于2017 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的独立意见2、关于公司会计政策变更的独立意见3、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见	同意
4	2017 年9 月27 日	第三届董事会第十六次会议	1、关于公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的独立意见	同意
5	2017 年12 月20 日	第三届董事会第十九次会议	1、关于新增商业保理业务相关会计估计的独立意见2、关于全资子公司开展商业保理业务暨关联交易的独立意见3、关于部分募投项目结项并使用节余募集资金永久补充流动资金的独立意见	同意

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三、对公司进行现场调查的情况

2017 年度，本人利用参加董事会、股东大会及各董事会专门委员会会议的 机会以及其他适当的时间，多次对公司进行了现场考察，通过与公司经营管理层 及其他董事的沟通以及查阅相关资料档案，及时了解公司经营状况、内部控制制 度的建设及执行情况、股东大会及董事会决议的执行情况等事宜，切实维护公司 和中小股东的利益。

四、保护投资者权益方面所做的工作

1、积极关注公司经营动态。本人通过电话、参会、浏览公司网站以及现场 考察等方式及时了解公司的日常生产经营动态，关注公司重大事项的进展情况。 同时，本人也时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络等对 公司相关的报道，及时将相关敏感信息反馈给公司，并提出相应意见或建议。

2、监督信息披露，保障股东知情权。本人持续关注与监督公司在报告期内 的信息披露工作，敦促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公 司信息披露管理办法》等相关规定，及时、真实、准确和完整地履行信息披露义 务，切实保障股东特别是社会公众股东的知情权。

3、加强自身学习，不断提高自己的履职能力。为切实履行独立董事职责， 本人积极学习独立董事履职相关的法律、法规和规范性文件，尤其是涉及到规范 公司治理和社会公众股股东权益保护等方面的规章制度，形成自觉保护社会公众 股东权益的思想意识，切实加强对公司和投资者利益的保护能力。

五、董事会各专门委员会履职情况

本人任董事会提名委员会、薪酬与考核委员会的主任委员，任审计委员会、 战略委员会委员，2017 年度履职情况如下：

本人出席了公司董事会战略委员会召开的全部4 次会议，根据公司所处的行 业发展情况及公司自身发展状况，对公司长期发展战略和重大投资决策等事项进 行审议并提出自己的建议，切实履行了战略委员会委员的职责。

本人出席了公司董事会审计委员会召开的全部7 次会议，严格按照《董事会

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审计委员会工作细则》的有关要求履行职责，对公司报告期内的定期报告、内审 部门的工作总结及计划、内部控制评价报告、关联交易、募集资金、审计机构的 聘用等事宜进行了认真审议，对公司财务状况、内控运行情况以及各项经营活动 进行了有效监督。在年度审计工作中，本人与审计委员会其他委员相互配合，与 会计师事务所积极沟通，关注审计工作安排及审计进展情况，并就审计过程中发 现的问题进行讨论与分析，确保审计工作如期完成。

本人召集并主持了董事会薪酬与考核委员会1 次会议，对公司董事、高级管 理人员履职情况进行了检查并对其进行年度绩效考评，监督薪酬制度的执行情 况，对公司董事、高级管理人员的薪酬计划提出建议，推动建立兼顾公平性与激 励性的薪酬政策，切实履行了薪酬与考核委员会的职责。

本人召集并主持了董事会提名委员会3 次会议，对须提请董事会聘任的高级 管理人员进行审查并提出书面建议，确保公司管理团队的专业素质。

六、其他事项

• 1、2017 年度，未有提议召开董事会情况发生。

• 2、2017 年度，未有提议解聘或聘任会计师事务所的情况发生。

• 3、2017 年度，未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

七、本人联系方式

邮箱：snfang@126.com

2018 年，本人将继续主动学习有关法律法规和各项规章制度，提升独立董 事履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，同时切实加 强对公司及投资者权益的保护。

对于公司董事会、经营管理层和相关人员在履职过程中给予的大力支持和帮 助，本人表示衷心地感谢！

独立董事：方世南

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2018 年4 月23 日