Suzhou Goldengreen Technologies Ltd. — Board/Management Information 2017

Apr 23, 2017

苏州恒久光电科技股份有限公司

2016 年度独立董事述职报告

----独立董事 方世南

各位股东及股东代表：

作为苏州恒久光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 2016 年度,本人严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度 的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、行 政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》、《独立董事制度》的规定要求 开展工作，积极出席公司2016 年度的相关会议，认真审议董事会各项议案，并 对公司相关事项发表独立意见，公正、独立地履行职责，充分发挥独立董事的作 用，切实维护公司及全体股东的合法权益。现将2016 年度本人履职情况报告如 下：

一、出席会议及投票情况

2016 年度，本人本着勤勉尽责的态度，按时参加了公司召开的所有董事会、 股东大会及各董事会专门委员会会议。在会议召开前，本人详细阅读会议材料， 对公司所提供的议案材料和有关介绍进行认真审核，并与相关人员沟通，获取作 出准确决策所需要的信息。在会上认真审阅相关材料，积极参与讨论并提出合理 的建议，独立、客观、审慎地作出判断，为公司董事会的科学决策发挥积极作用。

（一）出席董事会会议及投票情况

2016 年度，公司共召开6 次董事会会议，本人出席了全部会议，无缺席情 况，对各次董事会会议审议的相关议案，均无异议，全部投了赞成票，没有反对 或弃权的情况。

（二）出席股东大会会议情况

2016 年度，公司召开了1 次年度股东大会，2 次临时股东大会，本人出席 了全部会议，并在公司2015 年年度股东大会上进行了年度履职情况报告。

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（三）出席董事会专门委员会会议及投票情况

2016 年度，公司召开了5 次审计委员会会议，2 次提名委员会会议，1 次薪 酬与考核委员会会议，2 次战略委员会会议；本人出席了全部会议，无缺席情况， 对所有议案均认真审议，全部投了赞成票，没有反对或弃权的情况。

二、发表独立意见的情况

本人作为公司独立董事，在2016 年度对以下事项发表了同意的独立意见， 不存在发表保留、反对或无法发表意见的情形。

序 号	会议日期	会议名称	发表独立意见的事项	意见 类型
1	2016 年1 月6 日	第三届董事会 第四次会议	关于选举李建康担任公司独立董事的独立意见	同意
2	2016 年1 月18 日	第三届董事会 第五次会议	关于公司2015 年度利润分配方案的独立意见 关于聘请公司2016 年度审计机构的独立意见 关于公司2015 年度内部控制自我评价报告的独立意 见	同意
3	2016 年4 月12 日	第三届董事会 第六次会议	关于参股子公司关联交易的独立意见	同意
4	2016 年9 月8 日	第三届董事会 第七次会议	关于公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的独 立意见 关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金 的独立意见	同意
5	2016 年11 月16 日	第三届董事会 第九次会议	关于聘任副总经理、董事会秘书的独立意见 关于聘任财务负责人的独立意见	同意

三、对公司进行现场调查的情况

2016 年度，本人除参加董事会、股东大会及各董事会专门委员会会议外， 多次对公司进行现场考察，重点对公司的经营状况、股东大会和董事会决议的执 行情况进行检查。平时也经常通过电话等方式积极与公司其他董事、监事、高级 管理人员及相关工作人员开展交流与沟通，及时获悉公司重大事项的进展情况， 及时了解公司的财务状况和经营动态。

四、保护投资者权益方面所做的其他工作

1、积极关注经营动态。本人积极与公司董事会秘书等高管保持密切联系和 交流沟通，并通过电话、参会以及现场考察等方式及时了解公司经营动态。同时，

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本人也时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络等对公司相 关的报道，及时将相关敏感信息反馈给公司，并提出相应意见或建议。

2、监督信息披露，保障股东知情权。2016 年度，本人对公司日常信息披露 工作的开展情况进行了持续关注和监督，敦促公司按照相关要求，及时、真实、 准确和完整地履行信息披露义务，切实保障股东特别是社会公众股东的知情权。

3、持续学习，提升履职能力。本人一直非常注重对最新的法律、法规和各 项制度的学习，并通过交流学习、对比分析、案例研究等方式，不断加深自己对 公司治理、内控建设、信息披露、 社会公众股东权益保护等工作的认识和理解， 不断提高自己的履职能力。本人在履职过程中能够保持应有的独立性，不受公司 主要股东、实际控制人、或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响 。

五、董事会各专门委员会履职情况

本人任董事会提名委员会、薪酬与考核委员会的主任委员，任审计委员会、 战略委员会委员，2016 年度履职情况如下：

本人出席了公司董事会战略委员会召开的全部2 次会议，与其他委员一起， 在认真研究国家宏观经济政策、结构调整对公司影响的基础上，深入探讨行业发 展趋势，结合公司发展战略要求，对公司生产经营目标和对策措施提出建议，同 时对公司使用募集资金向全资子公司增资事项进行了审议。

本人出席了公司董事会审计委员会召开的全部5 次会议，对公司的定期报告、 内审部门的工作总结及计划、内部控制评价报告、审计机构的聘用、2017 年度 内部审计工作计划等进行了审查，同时对公司财务状况、内控运行情况以及各项 经营活动进行了有效监督。在年度审计工作中，本人积极关注审计工作安排及审 计进展情况，并与审计委员会其他委员相互配合，共同就审计过程中发现的问题 进行讨论与分析，确保审计工作如期完成。

本人召集并主持了董事会薪酬与考核委员会1 次会议，对公司董事（非独立 董事）、高级管理人员2015 年度履职情况进行了检查并对其进行年度绩效考评， 同时对公司董事（非独立董事）及高级管理人员2016 年度薪酬计划与考核方案 提供了合理建议；对公司薪酬制度执行情况进行了监督。

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本人召集并主持了董事会提名委员会2 次会议，对须提请董事会聘任的高级 管理人员进行审查并提出书面建议，确保公司管理团队的专业素质。

六、其他事项

• 1、2016 年度，未有提议召开董事会情况发生。

• 2、2016 年度，未有提议解聘或聘任会计师事务所的情况发生。

• 3、2016 年度，未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

七、本人联系方式

邮箱：snfang@126.com

2017 年，本人将继续加强学习，本着忠实勤勉、独立公正的原则，认真履 行职责，深入了解公司的经营情况，为提高董事会决策科学性、为客观公正地保 护广大投资者特别是中小股民的合法权益，为促进公司稳健经营，创造良好业绩， 发挥独立董事应有的作用。

对于公司董事会、经营管理层和相关人员在本人履职过程中给予的大力支持 和帮助，表示衷心地感谢！

特此报告

独立董事：方世南

2017 年4 月20 日

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