Suzhou Goldengreen Technologies Ltd. — Board/Management Information 2017

Apr 23, 2017

苏州恒久光电科技股份有限公司

2016 年度独立董事述职报告

----独立董事 俞雪华

各位股东及股东代表：

作为苏州恒久光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 2016 年度,本人严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度 的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、行 政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》、《董事会议事规则》、《独立董 事制度》的规定要求开展工作，积极出席公司2016 年度的相关会议，认真审议 董事会各项议案，并对公司相关事项发表独立意见，公正、独立地履行职责，充 分发挥独立董事的作用，切实维护公司及全体股东的合法权益。现将2016 年度 本人履职情况报告如下：

一、出席会议及投票情况

2016 年度，本人本着勤勉尽责的态度，按时参加了公司召开的董事会、股 东大会及董事会专门委员会会议。在会议召开前，本人详细阅读会议材料，对公 司所提供的议案材料和有关介绍进行认真审核，并与相关人员沟通，获取作出准 确决策所需要的信息。在会上认真审阅相关材料，积极参与讨论并提出合理的建 议，独立、客观、审慎地作出判断，为公司董事会的科学决策发挥积极作用。

（一）出席董事会会议及投票情况

2016 年度，公司共召开6 次董事会会议，本人出席了全部会议，无缺席情 况，对各次董事会会议审议的相关议案，均无异议，全部投了赞成票，没有反对 或弃权的情况。

（二）出席股东大会会议情况

2016 年度，本人出席了1 次年度股东大会，1 次临时股东大会，并在公司 2015 年度股东大会上进行了年度履职情况报告。

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（三）出席董事会专门委员会会议及投票情况

2016 年度，公司召开了5 次审计委员会会议，2 次提名委员会会议，1 次薪 酬与考核委员会会议，本人出席了全部会议，无缺席情况，对所有议案均认真审 议，全部投了赞成票，没有反对或弃权的情况。

二、发表独立意见的情况

本人作为公司独立董事，在2016 年度对以下事项发表了同意的独立意见， 不存在发表保留、反对或无法发表意见的情形。

序号	会议日期	会议名称	发表独立意见的事项	意见类型
1	2016 年1 月6 日	第三届董事会第四次会议	关于选举李建康担任公司独立董事的独立意见	同意
2	2016 年1 月18 日	第三届董事会第五次会议	关于公司2015 年度利润分配方案的独立意见关于聘请公司2016 年度审计机构的独立意见关于公司2015 年度内部控制自我评价报告的独立意见	同意
3	2016 年4 月12 日	第三届董事会第六次会议	关于参股子公司关联交易的独立意见	同意
4	2016 年9 月8 日	第三届董事会第七次会议	关于公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的独立意见关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的独立意见	同意
5	2016 年11 月16 日	第三届董事会第九次会议	关于聘任副总经理、董事会秘书的独立意见关于聘任财务负责人的独立意见	同意

三、对公司进行现场调查的情况

2016 年度，本人对公司进行了现场考察，与公司其他董事、监事、高管人 员积极进行沟通，多角度、多方面了解公司的生产经营情况、内部控制和财务状 况；与公司其他董事、监事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉 公司各重大事项的进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极 对公司经营管理提出建议。

四、保护投资者权益方面所做的其他工作

1、本人勤勉尽责履行独立董事职责，积极参加公司相关会议，关注公司生 产经营状况、财务管理、内部控制等制度的建设及执行情况，及时了解公司经营

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状态和可能产生的经营风险；对公司董事会审议的事项均进行认真审核，必要时 向公司相关部门和人员询问、查阅公司相关资料，独立、客观、公正地行使表决 权，促进了董事会决策的科学性和客观性。

2、持续关注公司治理及信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易 所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、 法规和《公司章程》、《信息披露管理制度》等不断规范运作，提升法人治理水平， 真实、准确、及时、完整地披露信息，切实履行上市公司的信息披露义务。

3、持续学习，提升履职能力。本人一直非常注重对最新的法律、法规和各 项制度的学习，并通过交流学习、对比分析、案例研究等方式，不断加深自己对 公司治理、内控建设、信息披露、 社会公众股东权益保护等工作的认识和理解， 不断提高自己的履职能力。

五、董事会各专门委员会履职情况

本人任董事会审计委员会的主任委员，任提名委员会、薪酬与考核委员会委 员，2016 年度履职情况如下：

本人召集并主持了公司董事会审计委员会全部5 次会议，对公司的定期报告、 内审部门的工作总结及计划、内部控制评价报告、审计机构的聘用、2017 年度 内部审计工作计划等进行了审查，同时对公司财务状况、内控运行情况以及各项 经营活动进行了有效监督。在年度审计工作中，本人积极关注审计工作安排及审 计进展情况，并与审计委员会其他委员相互配合，共同就审计过程中发现的问题 进行讨论与分析，确保审计工作如期完成。

本人出席了董事会薪酬与考核委员会1 次会议，对公司董事（非独立董事）、 高级管理人员2015 年度履职情况进行了检查并对其进行年度绩效考评，同时对 公司董事（非独立董事）及高级管理人员2016 年度薪酬计划与考核方案提供了 合理建议；对公司薪酬制度执行情况进行了监督。

本人出席了董事会提名委员会2 次会议，对须提请董事会聘任的高级管理人 员进行审查并提出书面建议，确保公司管理团队的专业素质。

六、其他事项

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• 1、2016 年度，未有提议召开董事会情况发生。

• 2、2016 年度，未有提议解聘或聘任会计师事务所的情况发生。

• 3、2016 年度，未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

七、本人联系方式

邮箱：yuxuehua@suda.edu.cn

以上即为本人在2016 年度履行独立董事职责的简要汇报。在今后的履职过 程中，本人将继续按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》、《公司章程》等规定和要求，谨慎、认真、勤勉、忠实地履行独立董事义务， 利用自己的专业知识和经验为公司提供更多的建设性意见，对董事会决议事项发 表独立、客观意见，进一步提高公司科学决策水平，切实维护公司整体利益和中 小股东合法权益。

对于公司董事会、经营管理层和相关人员在我履职过程中给予的大力支持和 帮助，表示衷心地感谢！

特此报告

独立董事：俞雪华

2017 年4 月20 日

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