Suzhou Goldengreen Technologies Ltd. — Audit Report / Information 2023

Apr 26, 2024

苏州恒久光电科技股份有限公司

2023 年度监事会工作报告

2023年度，苏州恒久光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会 严格按照《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民 共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《深圳证券交易所股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运 作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》、《监事会议 事规则》的相关规定，认真履行自身职责，依法独立行使职权，对公司重大经 营活动、财务情况、董事及高级管理人员履行职务情况进行了有效监督。监事 会成员列席公司董事会，参加公司股东大会，对公司的重大决策和决议的形成、 表决程序进行了监督和审查，促进了公司的稳健发展，积极维护公司与全体股 东的合法权益。

现将2023年度监事会主要工作报告如下：

一、2023年度监事会会议召开情况

报告期内，监事会共召开4次会议。历次会议的召集和召开、提案、出席、 议事及表决均按照相关法律法规及《公司章程》的要求规范运作，作出的决议 合法有效，具体情况如下：

会议名称	会议日期	会议议案
第五届监事会第九次会议	2023 年3 月07 日	1、关于补选公司第五届监事会非职工代表监事的议案；2、关于部分募集资金投资项目延期的议案。
第五届监事会第十次会议	2023 年4 月27 日	1、关于《2022 年度监事会工作报告》的议案；2、关于《2022 年度财务决算报告》的议案；3、关于《2022 年度利润分配预案》的议案；4、关于《2022 年年度报告》及《2022 年年度报告摘要》的议案；5、关于《募集资金2022 年度存放与使用情况的专项报告》的议案6、关于《2022 年度内部控制自我评价报告》的议案；

1

		7、关于《董事会关于2022 年度财务报告非标准审计意见涉及事项的专项说明》的议案；8、关于《董事会关于2022 年度内部控制报告非标准审计意见涉及事项的专项说明》的议案；9、关于《2023 年度监事薪酬方案》的议案；10、关于续聘永拓会计师事务所（特殊普通合伙）为2023 年度审计机构的议案；11、关于2022 年度计提信用减值准备和资产减值准备的议案；12、关于《2023 年第一季度报告》的议案；13、关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案；14、《关于福建省闽保信息技术有限公司2022 年度业绩承诺完成情况的说明》的议案。
第五届监事会第十一次会议	2023 年8 月24 日	1、关于公司《2023 年半年度报告》及其摘要的议案；2、关于公司《募集资金2023 年半年度存放与使用情况的专项报告》的议案；3、关于公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案。
第五届监事会第十二次会议	2023 年10 月26 日	1、关于公司《2023 年第三季度报告》的议案；2、关于2023 年前三季度计提信用减值准备和资产减值准备的议案；3、关于拟变更会计师事务所的议案；4、关于修改《监事会议事规则》的议案。

上述会议的相关决议公告刊登在《证券时报》和巨潮资讯网上。

二、监事会对2023年度有关事项的核查意见

监事会严格按照有关法律、法规及《公司章程》的规定，从切实保护中小 股东利益的角度出发，对公司依法运作情况、财务情况、关联交易、内部控制、 募集资金使用情况等事项进行了全面监督检查，对有关事项发表如下意见：

（一）公司依法运作情况

报告期内，监事会严格按照《公司法》《公司章程》及《监事会议事规则》 等法律法规及相关规定赋予的职权，认真履行职责，出席或列席股东大会和董 事会会议，从切实维护公司利益、股东权益和员工权利出发，恪尽职守，对股

2

东大会、董事会的决策程序与决议事项、公司的各项管理制度、董事会对股东 大会决议的执行情况以及2023年度董事、高级管理人员履职情况等进行了有效 的监督。

监事会认为：报告期内，公司股东大会与董事会依法规范运作，决策程序 合法有效；股东大会、董事会决议能够得到很好的落实；公司法人治理结构完 整，形成了较完善的经营机构、决策机构、监督机构之间的制衡机制。公司董 事、总经理及其他高级管理人员在履行职责时忠于职守、勤勉尽责，不存在违 反法律、法规、《公司章程》或损害公司、股东利益的行为。

（二）公司财务情况

报告期内，监事会认真检查了公司财务状况，认为公司严格按照各项会计 准则进行财务核算，财务制度健全，财务内控机制完善，报告期内的财务报告 真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果。苏亚金诚会计师事务 所（特殊普通合伙）对公司出具的审计报告，客观公正，真实地反映了公司的 财务情况。

（三）公司关联交易情况

公司报告期内未发生关联交易的情形。

（四）公司募集资金使用情况

报告期内，监事会对使用暂时闲置募集资金购买银行理财产品等募集资金 的存放与使用情况进行了核查。监事会认为：报告期内，公司募集资金的存放 和使用符合中国证监会、深圳证券交易所及公司的相关规定与要求，不存在违 反法律、法规及损害股东特别是中小股东利益的情形。

（五）公司内部控制情况

监事会对公司内部控制制度的建设和运行情况进行了监督与核查。监事会 认为：报告期内，根据有关法律法规的要求以及结合公司自身经营特点，公司 已建立较为完善的法人治理结构与内部控制体系，但是内部控制制度在经营管 理活动中未能充分发挥作用，公司内控制度内部控制执行存在不足，公司内部 控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制体系的建设和运行情况。

（六）公司内幕信息知情人管理情况

报告期内，监事会对公司执行《内幕信息知情人登记管理制度》情况进行

3

了监督。监事会认为：公司已建立了较为完善的内幕信息知情人管理制度，并 能够严格按照要求做好内幕信息管理及内幕信息知情人登记工作，有效地防止 了内幕交易事件的发生，维护了广大投资者的合法权益。报告期内，未发现相 关人员利用内幕信息从事内幕交易的情况。

（七）对外担保及关联方占用资金情况

公司报告期内未发生对外担保、控股股东及其他关联方占用公司资金的情 形。

（八）检查公司信息披露事务管理制度的情况

报告期内，通过对公司建立和实施信息披露事务管理制度的情况进行核查， 监事会认为：公司已按照相关法律法规制定了《信息披露管理制度》，报告期 内 公司严格遵守公平信息披露原则，信息披露真实、准确、完整，没有虚假记 载、 误导性陈述或重大遗漏。实际运作中未违反相关规定，公司信息披露管理 制度能 得到有效执行，切实保障了投资者特别是中小投资者的合法权益。

三、2024年监事会工作展望

2024年，监事会将继续本着勤勉尽责的态度，严格按照《公司法》、《证 券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第1号――主板上市公司规范运作指引》等法律、行政法规、部门规章、 规范性文件及《公司章程》、《监事会议事规则》等相关规定，忠实履行监事 会职责，依法行使监事会各项职权，监督公司依法运作情况；审核定期报告； 检查公司财务；对董事和高级管理人员执行公司职务的行为进行有效监督和检 查；积极督促内部控制体系的建设和有效运行。

2024年，监事会将继续加强相关法律法规的学习，加强落实监督职能，依 法出席或列席股东大会、董事会会议及相关会议，及时掌握公司重大决策事项， 监督重大决策事项及其履行程序的合法、合规性；进一步提升公司的规范运作 水平，保护公司、股东及员工等各利益相关方的合法权益。

苏州恒久光电科技股份有限公司

监事会 2024 年4 月25 日

4