Suzhou Goldengreen Technologies Ltd. — Audit Report / Information 2019

Apr 21, 2020

苏州恒久光电科技股份有限公司

2019 年度监事会工作报告

2019年度，苏州恒久光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会 严格按照《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民 共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《深圳证券交易所股票上市规 则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、行政法 规、部门规章、规范性文件及《公司章程》、《监事会议事规则》的相关规 定，认真履行自身职责，依法独立行使职权，对公司财务以及董事、高级管理 人员履行职责的合法合规性进行监督，积极维护公司与全体股东的合法权益。 现将2019年度监事会主要工作报告如下：

一、 2019 年度监事会会议情况

报告期内，监事会共召开9次会议。历次会议的召集和召开、提案、出席、 议事及表决均按照相关法律法规及《公司章程》的要求规范运作，作出的决议 合法有效，具体情况如下：

会议日期	会议名称	会议议案
		1、《关于修改<公司章程>的议案》；2、《关于修改<监事会议事规则>的议案》。
2019/1/4	第四届监事会第六次会议
		1、《关于预计公司2019年度日常关联交易的议案》；2、《关于会计政策变更的议案》。
2019/3/15	第四届监事会第七次会议
		1、《2018年度监事会工作报告》；2、《2018年度财务决算报告》；3、《2018年年度报告及其摘要》；4、《2018年度内部控制评价报告》；5、《2018年度内部控制规则落实自查表》 ；6、《募集资金2018年度存放与使用情况的专项报告》；7、《2018年度控股股东及其他关联方资金占用情况专项报告》 ；8、《关于公司2018年度利润分配及公积金转增股本预案的议案》 ；9、《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》 ；10、《关于2019年度监事薪酬方案的议案》；11、《关于深圳市壹办公科技股份有限公司2017年度、2018年度承诺业绩完成情况的议案》。
2019/4/25	第四届监事会第八次会议
2019/4/29	第四届监事会第九次会议	1、《关于〈2019年第一季度报告全文及正文〉的议案》 。

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		1、《关于增加公司注册资本并办理工商变更登记的议案》；2、《关于修改<公司章程>的议案》；3、《关于续聘2019年度会计师事务所的议案》。
2019/7/31	第四届监事会第十次会议
		1、《2019年半年度报告全文及其摘要》；2、《关于募集资金2019年半年度存放与使用情况的专项报告》；3、《关于会计政策变更的议案》。
2019/8/26	第四届监事会第十一次会议
2019/9/20	第四届监事会第十二次会议	1、《关于公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》。
2019/10/28	第四届监事会第十三次会议	1、《关于〈2019年第三季度报告全文及正文〉的议案》。
2019/12/26	第四届监事会第十四次会议	1、《关于变更会计师事务所的议案》。

二、监事会对 2019 年度有关事项的核查意见

（一）公司依法运作情况

报告期内，监事会严格按照《公司法》及《公司章程》等相关规定，认真 履行职责，出席或列席股东大会和董事会会议，并对股东大会、董事会的决策 程序与决议事项、公司的各项管理制度、董事会对股东大会决议的执行情况以 及2019年度董事、高级管理人员履职情况等进行监督。

监事会认为：报告期内，公司股东大会与董事会依法规范运作，决策程序 合法有效；股东大会、董事会决议能够得到很好的落实；公司法人治理结构完 整，形成了较完善的经营机构、决策机构、监督机构之间的制衡机制。公司董 事、总经理及其他高级管理人员在履行职责时忠于职守、勤勉尽责，不存在违 反法律、法规、《公司章程》或损害公司、股东利益的行为。

（二）公司财务情况

报告期内，监事会认真检查了公司财务状况，认为公司严格按照各项会计 准则进行财务核算，财务制度健全，财务内控机制完善，报告期内的财务报告 真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果。永拓会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称“永拓会计师事务所”）对公司出具的标准无保 留意见的审计报告客观公正，真实地反映了公司的财务情况。

公司收到相关的通知函：立信会计师事务所原负责本公司审计业务的团队 已整体转入其他会计师事务所。公司综合考虑审计业务的独立性和未来业务发 展的需求，决定解除与立信会计师事务所的2019年度财务报告和内部控制的外 部审计合作。经谨慎研究，董事会审计委员会提议，董事会审议通过，公司拟

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聘请永拓会计师事务所（具有证券、期货相关业务资质，军工涉密资质，信息 安全服务资质）为公司2019年度财务报告和内部控制的外部审计机构，审计费 用为人民币50.00万元，聘期为一年。

报告期内，公司会计政策变更均是根据财政部相关文件要求进行的调整， 不存在损害公司及股东利益的情形。

（三）公司关联交易情况

通过对公司2019年度发生的关联交易的监督，监事会认为：公司2019年度 发生的关联交易是必要的，交易价格符合公开、公平、公正的原则，定价合理 公允，交易方式符合市场规则，发生的关联交易均履行了必要的决策程序，决 策程序合法合规，不存在损害公司及中小股东利益的情形，不影响公司独立 性，符合公司长期发展的需要。

（四）公司募集资金使用情况

报告期内，监事会对使用暂时闲置募集资金购买银行理财产品等募集资金 的存放与使用情况进行了核查。监事会认为：报告期内，公司募集资金的存放 和使用符合中国证监会、深圳证券交易所及公司的相关规定与要求，不存在违 反法律、法规及损害股东特别是中小股东利益的情形。

（五）公司对外投资情况

通过对公司2019年度对外投资事项进行核查，监事会认为：公司的对外投 资行为符合公司发展战略需要，严格履行了相应的审批程序及信息披露义务， 无损害公司及股东利益的行为。

（六）公司内部控制情况

监事会对公司内部控制制度的建设和运行情况进行了监督与核查。监事会 认为：报告期内，根据有关法律法规的要求以及结合公司自身经营特点，公司 已建立较为完善的法人治理结构与内部控制体系，各项制度执行有力，能有效 防范和控制经营风险，切实保护公司全体股东的根本利益。公司内部控制评价 报告真实、客观地反映了公司内部控制体系的建设和运行情况。

（七）公司内幕信息知情人管理情况

报告期内，监事会对公司执行《内幕信息知情人登记管理制度》情况进行

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了监督。监事会认为：公司已建立了较为完善的内幕信息知情人管理制度，并 能够严格按照要求做好内幕信息管理及内幕信息知情人登记工作，有效地防止 了内幕交易事件的发生，维护了广大投资者的合法权益。报告期内，未发现相 关人员利用内幕信息从事内幕交易的情况。

（八）对外担保及关联方占用资金情况

公司报告期内未发生对外担保、控股股东及其他关联方占用公司资金的情 形。

三、 2020 年监事会工作展望

2020年，监事会将继续本着勤勉尽责的态度，严格按照《公司法》、《证 券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范 运作指引》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》、《监 事会议事规则》等相关规定，依法行使监事会各项职权，监督公司依法运作情 况；审核定期报告；检查公司财务；对董事和高级管理人员执行公司职务的行 为进行有效监督和检查；积极督促内部控制体系的建设和有效运行；依法出席 或列席股东大会、董事会会议及相关会议，知悉并监督各重大决策事项及其履 行程序的合法、合规性；进一步提升公司的规范运作水平，有效保障公司、股 东及员工的合法权益。

苏州恒久光电科技股份有限公司监事会 2020 年 4 月 22 日

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