SUZHOU CONVERT SEMICONDUCTOR CO., LTD. — Capital/Financing Update 2024

Apr 11, 2024

证券代码：688693 证券简称：锴威特 公告编号：2024-007

苏州锴威特半导体股份有限公司

2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，苏 州锴威特半导体股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”或“锴威特公司”或“锴 威特”）编制了《2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。具体如 下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 7 月 7 日出具的《关于同意苏州锴 威特半导体股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可﹝2023﹞ 1512 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 A 股 1,842.1053 万股，每股 发行价格为人民币 40.83 元，募集资金总额为 75,213.16 万元；扣除发行费用共 计 8,733.27 万元（不含增值税金额）后，募集资金净额为 66,479.89 万元，上述 资金已于 2023 年 8 月 14 日全部到位，经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审 验并于 2023 年 8 月 14 日出具了《验资报告》（大华验字[2023]000479 号）。

（二）募集资金使用和结余情况

截止 2023 年 12 月 31 日，本公司募集资金使用和结余情况如下：

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项 目	金额
一、首次公开发行募集资金总额	752,131,593.99
减：发行费用	87,332,672.09
二、首次公开发行募集资金净额	664,798,921.90
加：尚未支付的发行费用（印花税等）	169,386.94
三、截止本期累计已使用的募集资金	519,620,253.77
（一）截止本期末募投项目已使用资金	149,620,253.77
其中：置换预先投入自筹资金	18,860,611.95
以前年度募投项目已使用资金
本期募投项目已使用资金	130,759,641.82
（二）截止本期末累计已使用超募资金
以前年度超募资金永久补充流动资金金额
本期超募资金永久补充流动资金金额
（三）截止期末闲置募集资金进行现金管理余额	370,000,000.00
（四）募集资金暂时补充流动资金金额
四、利息收入与现金管理收益	1,392,679.87
其中：存款利息收入	1,066,352.82
现金管理收益	326,327.05
减：手续费支出	3,598.01
五、截止2023年12月31日募集资金专用账户余额	146,737,136.93

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，按照《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规 和规范性文件的规定，结合公司实际情况，对募集资金实行专户存储制度，对募 集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督进行了 规定。公司已同保荐人华泰联合证券有限责任公司与存放募集资金的商业银行签 署了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述协议 与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异， 公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

（二）募集资金专户存储情况

截至2023年12月31日，募集资金专户存储情况如下：

			单位：人民币/元
开户银行	银行账号	存储方式	2023年12月31日余额
宁波银行股份有限公司张 家港支行	75120122000667875	活期	59,628,014.43
中国建设银行股份有限公 司张家港分行	32250198623600003914	活期	13,431,556.01
中国工商银行股份有限公 司张家港经济开发区支行	1102028129000182958	活期	7,016,794.94
江苏张家港农村商业银行 股份有限公司	8018288813307	活期	11,559,233.87
招商银行股份有限公司张 家港支行	512905680810818	活期	55,101,537.68
合 计			146,737,136.93

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

截至2023年12月31日，本公司的募集资金的实际使用情况详见附表1：募集 资金使用情况对照表。

（二）募集资金先期投入及置换情况

公司于2023年9月11日召开第二届董事会第九次会议及第二届监事会第四次 会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付部分发 行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金1,886.06万元置换预先投入 募集资金投资项目的自筹资金，使用募集资金526.31万元置换已支付发行费用的 自筹资金，合计使用募集资金2,412.37万元置换上述预先投入及支付的自筹资金。 具体内容详见公司于2023年9月12日在上海证券交易所网站披露的《苏州锴威特 半导体股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付部分发 行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2023-005）。

截至2023年12月31日，上述置换事项已完成。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 （四）闲置募集资金进行现金管理的情况

公司于2023年8月30日召开第二届董事会第八次会议及第二届监事会第三次 会议，分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。 为提高公司募集资金使用效率和收益，在不影响募集资金项目建设、募集资金使 用和正常业务经营的前提下，在不影响募集资金投资项目建设、不影响公司正常 生产经营及确保资金安全的情况下，拟使用总额不超过人民币60,000万元的闲置 募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、满足保本要求的现金管理产 品（包括但不限于协定存款、通知存款、定期存款、大额存单及结构性存款等）， 使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度及期限内，资 金可循环滚动使用。

截至2023年12月31日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

金额单位：人民币/元

签约方	产品名称	收益类 型	投资日期	投资金额	投资期 限（天）	投资收益	截止日金额
宁波银行股份 有限公司张家 港支行	2023 年 单位结 构 性 存 款 233069	保本浮 动收益 型	2023/10/25	30,000,000.00	91		30,000,000.00
宁波银行股份 有限公司张家 港支行	2023 年 单位结 构 性 存 款 232793	保本浮 动收益 型	2023/9/28	50,000,000.00	90	326,327.05	已到期收回
招商银行股份 有限公司张家 港支行	招商银行点金系 列看跌三层区间 92 天结构性存 款	保本浮 动收益 型	2023/10/17	80,000,000.00	92		80,000,000.00
中国建设银行 股份有限公司 张家港分行	中国建设银行苏 州分行单位人民 币定制型结构性 存款	保本浮 动收益 型	2023/10/11	70,000,000.00	170		70,000,000.00
中国工商银行 股份有限公司 张家港经济开 发区支行	定期存单	整存整 取	2023/9/19	70,000,000.00	182		70,000,000.00
中国工商银行 股份有限公司 张家港经济开 发区支行	定期存单	整存整 取	2023/9/19	70,000,000.00	182		70,000,000.00
宁波银行股份 有限公司张家 港支行	单位结构性存款 7202303834	保本浮 动收益 型	2023/12/29	50,000,000.00	88		50,000,000.00

签约方	产品名称	收益类 型	投资日期	投资金额	投资期 限（天）	投资收益	截止日金额
合 计				420,000,000.00		326,327.05	370,000,000.00

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情

况。

（六）使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产 等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在节余募集资金投资项目使用情况。

（八）募集资金使用的其他情况

报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本年度，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金， 并及时、真实、准确、完整披露了募集资金的存放与使用情况，不存在募集资金 使用及披露的违规情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的 结论性意见。

经核查，审计机构认为，锴威特公司募集资金专项报告在所有重大方面按 照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反 映了锴威特公司2023年度募集资金存放与使用情况。

七、保荐人或独立财务顾问对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的 专项核查报告的结论性意见。

经核查，锴威特严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议， 募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用等情形；截至 2023 年 12 月 31 日， 锴威特不存在变更募集资金用途、改变实施地点等情形；募集资金具体使用情况 与已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对 锴威特在 2023 年度募集资金存放与使用情况无异议。

特此公告。

苏州锴威特半导体股份有限公司

董事会 2024 年 4 月 12 日

附表 1：

募集资金使用情况对照表

单位：人民币/万元

募集资金净额	募集资金净额			66,479.89		本年度投入募集资金总额（注1）	本年度投入募集资金总额（注1）	本年度投入募集资金总额（注1）			14,962.03	14,962.03
变更用途的募集资金总额				-		已累计投入募集资金总额					14,962.03
变更用途的募集资金 总额比例				-
承诺投资项目	已变更 项目，含 部分变 更（如 有）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额	截至期末 承诺投入 金额(1)	本年度投 入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额(3)＝(2)- (1)	截至期 末投入 进 度 （%）(4) ＝(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
承诺投资项目
智能功率半导体 研发升级项目	否	14,473.27	14,473.27	14,473.27	572.27	572.27	-13,901.00	3.95	2025年3月	不适用	不适用	否
SIC 功率器件研 发升级项目	否	8,727.85	8,727.85	8,727.85	398.89	398.89	-8,328.96	4.57	2025年3月	不适用	不适用	否
功率半导体研发 工程中心升级项 目	否	16,807.16	16,807.16	16,807.16	2,116.28	2,116.28	-14,690.88	12.59	2025年3月	不适用	不适用	否
补充营运资金	否	13,000.00	13,000.00	13,000.00	11,874.59	11,874.59	-1,125.41	91.34	不适用	不适用	不适用	否

承诺投资项目小 计		53,008.28	53,008.28	53,008.28	14,962.03	14,962.03	-38,046.25
超募资金投向
尚未指定用途	否	13,471.61	13,471.61	13,471.61			-13,471.61		不适用	不适用	不适用	否
超募资金投向小 计		13,471.61	13,471.61	13,471.61			-13,471.61		不适用	不适用	不适用	否
合计		66,479.89	66,479.89	66,479.89	14,962.03	14,962.03	-51,517.87
未达到计划进度原因（分具体募投项目）					本期不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明					本期不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况					详见本专项报告之“三、（二）募集资金先期投入及置换情况”相关内容
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					本期不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况					详见本专项报告之“三、（四）闲置募集资金进行现金管理的情况”相关内容
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况					本期不适用
募集资金结余的金额及形成原因					本期不适用
募集资金其他使用情况					本期不适用

注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。