SUZHOU ANJIE TECHNOLOGY CO.,LTD. — Board/Management Information 2021

Mar 26, 2021

苏州安洁科技股份有限公司

2020 年度 独立董事述职报告（丁慎平）

本人作为苏州安洁科技股份有限公司（以下简称“安洁科技”或“公司”）的 独立董事，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、 《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《公司章程》及有关法律、法规的规 定和要求履行独立董事的职务，认真行使公司所赋予的权利，及时了解公司的生产 经营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席公司 2020 年召开的相关会议，对公 司董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见，忠实履行职责，充分发挥独立董 事的独立作用，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。 根据中国证监会发布的《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》和《公司 章程》有关要求，现将 2020 年度履行独立董事职责情况向各位股东述职如下：

一、 2020 年度本人出席董事会、股东大会情况

1 、 2020 年度本人出席董事会会议情况如下：

任职期间召开董事会次数	应参加董事会次数	亲自参加董事会次数	委托出席次数
14	14	14	0
2020年，本着勤勉尽责的工作态度，本人认真仔细审阅会议及相关材料，积 极参与各议题的讨论并提出合理建议，认真履行独立董事的忠实和勤勉义务，为 董事会的正确、科学决策发挥了积极作用。

2 、 2020 年度本人出席股东大会会议情况如下：

本年度召开股东大会次数	本年度应参加股东大会次数	实际出席次数
4	4	4

二、发表独立意见的情况

2020 年度，我对公司经营活动情况进行了认真的了解和查验，对公司董事会的 议案进行了认真审议，并对以下事项发表了独立意见：

日期	会议名称	事项	意见 类型
2020.2.28	第四届董事会第 八次会议	关于2019 年度计提商誉减值准备的独立意见	同意

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• 1 -

2020.3.16	第四届董事会第 九次会议	关于公司符合非公开发行股票条件的议案的独立意见	同意
		关于公司本次非公开发行股票方案的独立意见
		关于公司非公开发行股票预案的议案的独立意见
		关于公司非公开发行股票募集资金使用的可行性分析 报告的议案的独立意见
		关于前次募集资金使用情况报告的议案的独立意见
		关于非公开发行股票摊薄即期回报对公司主要财务指 标的影响及其填补回报措施的议案的独立意见
		关于相关责任主体作出《关于本次非公开发行股票填补 被摊薄即期回报措施的承诺》的议案的独立意见
		关于提请公司股东大会授权董事会全权办理本次非公 开发行股票有关事宜的议案的独立意见
		关于公司（未来三年（2020-2022 年）股东分红回报规 划的独立意见
2020.4.9	第四届董事会第 十次会议	关于惠州威博精密科技有限公司 2019 年度业绩承诺实 现情况说明及回购公司重大资产重组标的公司 2019 年 度未完成业绩承诺应补偿股份及现金补偿的独立意见	同意
2020.4.28	第四届董事会第 十一次会议	关于公司2019 年度利润分配预案的独立意见	同意
		关于2019 年度内部控制的自我评价报告及2019 年度内 部控制规则自查落实表的独立意见
		关于2019 年度募集资金存放与使用情况专项报告的独 立意见
		关于公司《截至2019 年 12 月 31 日止的前次募集资 金使用情况报告》的议案的独立意见
		关于公司董事、监事、高级管理人员2019 年薪酬的独 立意见
		关于回购注销部分限制性股票事项的独立意见
		关于控股股东及其他关联方占用公司资金、非经营性资 金往来及对外担保等情况专项说明的独立意见
		关于会计政策变更的独立意见
2020.6.19	第四届董事会第 十二次会议	《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》的独立 意见	同意
		《关于公司非公开发行股票预案（修订稿）的议案》 的独立意见
		《关于公司非公开发行股票募集资金使用的可行性 分析报告（修订稿）的议案》的独立意见
		《关于非公开发行股票摊薄即期回报对公司主要财 务指标的影响及其填补回报措施（修订稿）的议案》 的独立意见
2020.7.23	第四届董事会第 十三次会议	《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》的独立 意见	同意
		《关于公司非公开发行股票预案（二次修订稿）的议 案》的独立意见

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• 2 -

		《关于公司非公开发行股票募集资金使用的可行性 分析报告（二次修订稿） 的议案》的独立意见
		《关于非公开发行股票摊薄即期回报对公司主要财 务指标的影响及其填补回报措施（二次修订稿）的议 案》的独立意见
2020.8.28	第四届董事会第 十四次会议	对控股股东及其他关联方占用公司资金情况的独立 意见	同意
		关于公司对外担保情况的独立意见
		关于2020年半年度募集资金存放与使用的独立意见
		关于全资孙公司为其母公司提供担保的独立意见
2020.9.28	第四届董事会第 十五次会议	关于续聘2020年度审计机构的独立意见	同意
		关于补选董事候选人的独立意见
2020.11.23	第四届董事会第 十七次会议	关于全资子公司香港安洁为其子公司提供担保的独 立意见	同意
2020.12.22	第四届董事会第 十九次会议	关于公司2021年度使用自有资金进行投资理财的 独立意见	同意
		关于公司2021年度开展外汇套期保值业务的独立 意见
		关于公司2021年度日常关联交易额度预计的独立 意见
		关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的独立意 见
2020.12.31	第四届董事会第 二十次会议	关于全资子公司签署《资产和股份购买协议》的独立 意见	同意
		关于对外投资设立合伙企业暨关联交易事项的独立 意见
		关于聘任高级管理人员的独立意见

三、现场办公情况

作为公司独立董事，本人在 2020 年内积极有效地履行了独立董事职责，会同其 他董事和公司高级管理人员，多次到公司进行现场调研，重点对公司的生产经营状 况、管理和内部控制等制度建设及执行情况、董事会决议执行情况进行检查，与公 司有关人员进行沟通交流，了解情况，并进行现场调查，获取做出决策所需资料。

四、董事会专门委员会工作情况

报告期内，本人担任董事会提名委员会主任委员，董事会薪酬与考核委员会委
员，董事会审计委员会委员，充分履行了独立董事的职责。本人参加董事会提名委
员会、董事会薪酬与考核委员会和审计委员会，对公司董事和高管提名、董监高薪

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• 3 -

酬等事项进行审查，了解情况，获取做出决策所需资料。

五、年报编制沟通情况

在公司 2020 年年报的编制和披露过程中，本人认真听取公司管理层对全年经营 情况和重大事项进展情况的汇报，与公司董事会审计委员会一起沟通了解公司 2020 年年报审计工作安排及审计工作的重点范围，要求审计机构密切关注中国证监会等 监管部门对上市公司年报审计工作的新要求，并就审计过程中发现的问题进行了有 效的沟通，确保审计报告全面反映公司真实情况。

六、保护投资者权益方面所做的工作

1 、 2020 年度，本人不断学习法律、法规和规章制度，尤其注重涉及到规范公 司法人治理结构和保护社会公众股东合法权益等方面的法规的认识和理解，提高保 护公司和社会公众股东权益的思想意识，加强对公司和投资者的保护能力；

2 、 2020 年度，作为公司的独立董事，本着为投资者负责的态度，本人认真勤 勉地履行独立董事的职责，对公司的重大事项认真调研，并根据自己的专业知识审 慎发表意见，独立、客观地行使表决权；

3 、认真监督和检查公司信息披露的真实性、准确性、及时性和完整性。监督 公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范 运作指引》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》、《公司章程》等有关规定， 真实、准确、完整、及时的履行信息披露工作，切实保护广大投资者的利益；

4 、监督和核查董事、高管履职情况，促进了董事会决策的科学性和客观性， 切 实的维护了公司和广大社会公众股股东的利益。

七、其他情况

报告期内，无提议召开董事会、向董事会提议召开临时股东大会、独立聘请外
部审计机构和咨询机构等情况发生。

八、联系方式

姓名：丁慎平

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• 4 -

邮箱： dspa@qq.com

以上是本人在 2020 年度履行职责情况的汇报。 2021 年度，本人将抽出更多的时 间去了解公司业务、学习法律法规以及有关对上市公司加强监管的文件，继续保持 独立客观立场，谨慎、认真、勤勉、忠实地履行独立董事职责，切实维护公司整体 利益和全体股东尤其是广大中小股东的合法权益。

同时，对公司及相关人员在 2020 年度工作中给予的积极有效的配合和支持， 本 人在此表示衷心的感谢！

独立董事：丁慎平 2021 年 3 月 25 日

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