Surfilter Network Technology Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2015

Apr 21, 2015

任子行网络技术股份有限公司

2014 年度募集资金存放与使用情况专项报告

一、募集资金基本情况

本公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]411 号文核准，并经深圳 证券交易所同意，由承销商国信证券股份有限公司于2012 年4 月16 日向社会公 众公开发行普通股（A 股）1,770 万股，每股面值1 元，每股发行价为人民币15.00 元。截至2012 年4 月19 日止，本公司共募集资金265,500,000.00 元，扣除发 行费用34,420,013.00 元，募集资金净额231,079,987.00 元。截至2012 年4 月 19 日止，本公司上述发行募集的资金已经全部到位，业经北京永拓会计师事务 所有限责任公司以“京永验字（2012）第21002 号”验资报告验证确认。

截至2014 年12 月31 日，本公司募集资金累计投入207,367,743.84 元，各 项目的投入情况详见本报告“三、本年度募集资金的使用情况”之说明。

截至2014 年12 月31 日，募集资金余额为人民币23,712,243.16 元，加上 累计银行存款利息收入6,066,878.05 元，募集资金存储专户实际余额为 29,779,121.21 元。

截至2014 年12 月31 日，募资资金使用情况明细如下表：

	项目	金额（人民币元）
募集资金净额		231,079,987.00
减：累计使用募集资金		207,367,743.84
其中：以前年度使用金额		130,278,843.95
本年度使用金额		77,088,899.89
加：募集资金累计利息		6,066,878.05
其中：以前年度利息		4,888,732.63
本年度利息		1,178,145.42
尚未使用的募集资金金额		29,779,121.21

二、募集资金的存放和管理情况

1、募集资金的管理情况

1

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、 《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司 规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《任子行网络技术股份 有限公司募集资金使用管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经 本公司第一届董事会第十六次会议审议通过，并经本公司2012 年第二次临时股 东大会表决通过。根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司对募 集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专 用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资 料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一 次。

2012 年5 月16 日，本公司与保荐机构国信证券股份有限公司、深圳发展银 行股份有限公司深圳华侨城支行、平安银行股份有限公司深圳分行、中国建设银 行股份有限公司深圳市分行华侨城支行、中国银行股份有限公司深圳科技园支行 签订了《募集资金三方监管协议》。

2012 年12 月21 日，本公司第一届董事会第二十次会议审议通过了《关于 变更募集资金专项账户并签署募集资金三方监管协议的议案》，同意公司变更设 于深圳发展银行股份有限公司深圳华侨城支行的募集资金专项账户，将其注销并 在广东华兴银行股份有限公司开设募集资金专项账户。

2013 年2 月5 日，公司与深圳发展银行股份有限公司深圳华侨城支行终止 《募集资金三方监管协议》，并将原专户内的募集资金余额连同结算利息人民币 49,714,499.44 元转存入广东华兴银行股份有限公司新专户内。2013 年2 月25 日 与广东华兴银行股份有限公司、国信证券股份有限公司签订了《募集资金三 方监管协议》。

2013 年7 月4 日，公司第二届董事会第二次会议审议通过了《关于对外投 资设立武汉子公司的议案》，同意使用超募资金1000 万元在武汉市投资设立全资 子公司武汉市任子行软件技术有限公司（下称“武汉任子行”）。2013 年11 月8 日，武汉任子行与中国建设银行股份有限公司武汉光谷支行、国信证券股份有限 公司签订了《募集资金三方监管协议》。

2013 年10 月22 日，公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于变更

2

募集资金专项账户并签署募集资金三方监管协议的议案》，同意变更设于平安银 行股份有限公司深圳分行的募集资金（超募资金）专项账户，将其注销并在广东 华兴银行股份有限公司开设募集资金专项账户。2014 年1 月7 日，公司与广东 华兴银行股份有限公司、国信证券股份有限公司签订《募集资金三方监管协议》。 《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大 差异。本公司按照《募集资金三方监管协议》的规定使用募集资金。

2、募集资金的存放情况

截至2014 年12 月31 日止，募集资金的存储情况列示如下：

金额单位：人民币元

序号	开户行	账号	金额	其中： 活期存款	定期存款
	中国建设银行股
1	份有限公司深圳	44201518300052517013	1,498,198.39	1,498,198.39
	华侨城支行
	广东华兴银行股
2	份有限公司深圳	801880100007916	5,500,020.37	5,500,020.37
	分行
	中国银行股份有
3	限公司深圳科技	741959081721	1,078,913.78	1,078,913.78
	园支行
	广东华兴银行股
4	份有限公司深圳	805880100003257	11,564,065.22	11,564,065.22
	分行
	中国建设银行股
5	份有限公司武汉	42001110208053011360	10,013,060.85	10,013,060.85
	光谷支行
	合计		29,779,121.21	29,779,121.21

三、2014 年度募集资金的使用情况

• 1、募集资金实际使用情况

本年度《募集资金使用情况对比表》详见本报告附件。

• 2、募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

• 本年度未发生募投项目无法单独核算效益的情况。

• 3、募投项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况

本年度募投项目的实施地点、实施主体、实施方式未发生变更。

• 4、募投项目先期投入及置换情况

截至 2014 年12 月31 日，公司以募集资金置换预先已投入募投项目的总额 为5,380.75 万元，具体情况如下：

3

金额单位：人民币元

			金额单位：人民币元
序号	项目	募集资金承诺投资总额	以自筹资金预先投入 募投项目金额
1	网络内容与行为审计产品 升级优化项目	75,324,500.00	20,776,369.40
2	网络信息安全监管平台建 设项目	56,524,700.00	19,548,498.56
3	研发中心扩建项目	32,995,500.00	13,482,640.34
	合计	164,844,700.00	53,807,508.30

上述情况业经北京永拓会计师事务所有限责任公司审核并于2012 年5 月11 日出具京永专字（2012）第31063 号《关于任子行网络技术股份有限公司以募集 资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的鉴证报告》。2012 年5 月11 日，本公司第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第七次会议，审议通过了 《关于使用募集资金置换预先已投入募投资项目自筹资金》的议案，同意公司使 用募集资金5,380.75 万元置换预先已投入募集资金投资项目的同等金额自筹资 金。保荐机构国信证券股份有限公司进行了核查，对公司本次募集资金置换预先 已投入募集资金投资项目的自筹资金事项发表无异议核查意见。公司并于2012 年5 月14 日在中国证监会指定信息披露媒体进行公告。上述募集资金置换行为 的审批程序符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定的 要求。

5、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本年度未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

6、节余募集资金使用情况

截至2014 年9 月30 日，公司募投项目“网络信息安全监管平台建设项目” 和“研发中心扩建项目”已经完成投资，累计使用募集资金8,871.07 万元，募 集资金专户余额257.34 万元（含利息），具体情况如下：

单位：万元

				单位：万元	单位：万元	单位：万元
项目名称	承诺募投项 目投资金额	募投项目 实际投入 金额	募投项目投资金 额占承诺投资金 额的比例	募投项目节余资金总额
	①	②	②/①	募投项目 节余资金 金额	募投项 目资金 利息	节余资 金合计
网络信息安全监管平 台建设项目	5,652.47	5,651.11	99.97%	1.36	106.28	107.64

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研发中心扩建项目	3,299.55	3,219.96	97.59%	79.59	70.11	149.70
合计	8,952.02	8,871.07	—	80.95	176.39	257.34

2014 年10 月22 日，公司第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于使 用节余募集资金永久补充流动资金的议案》，全体董事一致同意使用前述节余募 集资金永久补充流动资金。

7、超募资金使用情况

本公司首次公开发行股票实际募集资金净额人民币23,108.00 万元，其中超 额募集资金为6,623.53 万元。2012 年8 月3 日，本公司2012 年第三次临时股 东大会审议通过了关于使用超募资金500 万元向北京中天信安科技有限责任公 司（以下简称“中天信安”）增资的议案。2012 年8 月28 日，本公司与中天信 安及其股东刘宏伟、刘健签订增资扩股协议，以人民币500 万元向中天信安增资， 增资完成后本公司占中天信安20%的股权比例，中天信安的注册资本由1000 万 变为1250 万元。2012 年9 月6 日，完成了相关的工商变更登记手续。

2013 年7 月4 日，本公司第二届董事会第二次会议审批通过《关于对外投 资设立武汉子公司的议案》，同意使用超募资金1000 万元在武汉设立全资子公司 武汉任子行，注册资本1000 万元。2013 年8 月16 日，完成了相关的工商注册 登记手续。

2014 年3 月17 日，本公司第二届董事会第六次会议、第二届监事会第四次 会议审议通过了《关于使用超募资金购置办公场所的议案》,董事会同意预计以 不超过人民币5000 万元的超募资金购置办公场所。截至2014 年12 月31 日，公 司已付清全部购房款并对装修工程验收完毕, 总计需花费4298.05 万元,尚余 22.65 万装修款未付。

除上述使用超募资金的情况外，报告期内本公司未发生其他使用超募资金的 情况。

• 8、尚未使用的募集资金用途和去向

截止 2014 年12 月31 日，本公司尚未使用的募集资金暂存募集资金专户。 9、募集资金使用的其他情况

本年度，本公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

5

本年度，本公司不存在变更募投项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已披露的募集资金相关信息及时、真实、准确、完整，不存在募集资

金管理违规情况。

六、专项报告的批准报出

本专项报告经公司董事会于2015 年4 月17 日批准报出。

附表：2014 年度募集资金使用情况对照表

任子行网络技术股份有限公司董事会

2015 年4 月22 日

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2014 年度募集资金使用情况表

金额单位：人民币元

募集资金总额 报告期内变更用途的募集资金总额	募集资金总额 报告期内变更用途的募集资金总额	募集资金总额 报告期内变更用途的募集资金总额			231,079,987.00	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额			77,088,899.89
累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例						已累计投入募集资金总额				207,367,743.84
承诺投资项目和	是否已	募集资金承诺投	调整后投资总额	本年度投入金	截至期末累计投	截至期末投	项目达到预	本年度实现的	是否达到预	项目可行性
超募资金投向	变更项	资总额	（1）	额	入金额（2）	资进度（3）=	定可使用状	效益	计效益	是否发生重
	目（含部					（2）/（1）	态日期			大变化
	分变更）
承诺投资项目
网络内容与行为	否
审计产品升级优		75,324,500.00	75,324,500.00	16,925,704.95	70,841,235.15	94.05%	2015 年4 月	14,022,656.56		否
化项目
网络信息安全监 管平台建设项目	否	56,524,700.00	56,524,700.00	9,045,158.75	56,511,064.91	99.98%	2014 年4 月	13,524,723.40		否
研发中心扩建项 目	否	32,995,500.00	32,995,500.00	8,302,666.68	32,200,074.27	97.59%	2014 年4 月	不适用	不适用	否
承诺投资项目小
计		164,844,700.00	164,844,700.00	34,273,530.38	159,552,374.33
超募资金投向
股权投资					5,000,000.00			不适用	不适用
购置固定资产				42,815,369.51	42,815,369.51
超募资金投向小
计					47,815,369.51
未达到计划进度原因(分具体项目)
超募资金的金额、用途及使用进展情况			公司首次公开发行股票实际募集资金净额人民币23,108.00万元，其中超额募集资金为6,623.53万元。2012年8月3日，本公司2012年 第三次临时股东大会审议通过了关于使用超募资金500万元向北京中天信安科技有限责任公司（以下简称“中天信安”）增资的议案。

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2012年8月28日，本公司与中天信安及其股东刘宏伟、刘健签订增资扩股协议，以人民币500万元向中天信安增资，增资完成后本公 司占中天信安20%的股权比例，中天信安的注册资本由1000万变为1250万元。2012年9月6日，完成了相关的工商变更登记手续。2013 年7月4日，本公司第二届董事会第二次会议审批通过《关于对外投资设立武汉子公司的议案》，同意使用超募资金1000万元在武汉 设立全资子公司武汉任子行，注册资本1000万元。2013年8月16日，完成了相关的工商注册登记手续。2014年3月17日本公司第二届 董事会第六次会议、第二届监事会第四次会议审议通过了《关于使用超募资金购置办公场所的议案》,董事会同意预计以不超过人民 币5000万元的超募资金购置办公场所。截至2014年12月31日，公司已付清全部购房款并对装修工程验收完毕，总计需花费4298.05万 元，尚余22.65万装修款未付。 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 截至2013年12月31日，公司募集资金投资项目自筹资金实际已投入的资金总额为5,380.75万元。其中网络内容与行为审计产品升级 优化项目先期投入2,077.64万元，网络信息安全监管平台建设项目先期投入1,954.85万元，研发中心扩建项目先期投入1,348.26 万 元。北京永拓会计师事务所有限责任公司对本公司上述募集资金投资项目预先已投入的实际情况进行了审核并于2012年5月11日出具 京永专字（2012）第31063号《关于任子行网络技术股份有限公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的鉴证报告》。 募集资金投资项目先期投入及置换情况 2012年5月11日，本公司第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募 投资项目自筹资金》的议案，同意公司使用募集资金5,380.75万元置换预先已投入募集资金投资项目的同等金额自筹资金。保荐机 构国信证券股份有限公司进行了核查，对公司本次募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金事项发表无异议核查意见。 公司已经在2012年上半年完成募集资金投资项目先期投入的置换工作。 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 截至2014年9月30日，公司募投项目“网络信息安全监管平台建设项目”和“研发中心扩建项目”已经完成投资，累计使用募集资金 8,871.07万元，募集资金专户余额257.34万元（含利息）。产生节余资金主要原因是募集资金的利息收入以及募投项目建设过程中， 公司坚持谨慎、节约的原则，对部分设备集中采购，降低了采购成本。2014年10月22日，公司第二届董事会第十五次会议审议通过 了《关于使用节余募集资金永久补充流动资金的议案》，全体董事一致同意使用节余募集资金永久补充流动资金。 募集资金其他使用情况 不适用 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用 尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金（包括超募资金）均存放在公司募集资金专户，公司将有计划、分步骤地投资于网络内容与行为审计产品升级 优化项目和其他与主营业务相关的营运资金项目。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无

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