Super-Dragon Engineering Plastics Co., Ltd. — Board/Management Information 2022

Apr 27, 2022

广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司

2021 年度独立董事述职报告

本人作为广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司（以下简称“公司”）的独立 董事，2021 年度严格按照度严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》等相关法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》等公 司制度的有关规定和要求，忠实履行独立董事职责，充分发挥独立董事的独立作 用，勤勉尽责，切实维护了公司整体利益和全体股东合法权益。现将 2021 年度 履职情况向各位股东汇报如下：

一、出席董事会和列席股东大会情况

2021 年度，公司共召开 5 次董事会，2 次股东大会。本人严格按照有关法律 法规的要求，勤勉尽责，均出席了董事会和股东大会，并认真审阅了会议材料， 积极参与讨论，提出了合理化建议。

2021 年度公司召集召开董事会、股东大会符合法定程序，本人对董事会各 项议案均投了同意票，不存在反对或弃权的情形。

2021 年度，本人出席董事会和列席股东大会的情况如下：

独立董事姓名	2021年度应参加董事会次数	现场出席董事会次数	以通讯方式参加董事会次数	委托出席董事会次数	缺席董事会次数	是否连续两次未亲自参加董事会会议	列席股东大会次数
陆正华	5	0	5	0	0	否	2

二、发表独立意见的情况

根据相关法律法规和有关规定，本人对公司有关事项进行了独立专业的判断， 对相关事项发表意见如下：

时间	会议届次	独立意见事项	意见类型
2021年5月11日	第二届董事会第十次会议	1、关于公司执行新租赁准则并变更相关会计政策的独立意见	同意
2021年6月3日	第二届董事会第十一次会议	1、关于公司2020年度利润分配方案的独立意见2、关于续聘2021年度会计师事务所的事前	同意

1

认可意见 3、关于续聘会计师事务所的独立意见 4、关于公司 2021 年度董事、高级管理人员 薪酬的独立意见 5、关于公司 2020 年度内部控制评价报告的 独立意见

三、任职董事会专门委员会履职情况

2021 年度，本人作为审计委员会主任委员、提名委员会委员、薪酬与考核 委员会委员，严格按照各专门委员会工作细则等相关制度，切实履行各专门委员 会委员的职责和义务。

1、本人作为审计委员会主任委员，严格按照有关规定召集和主持审计委员 会会议，2021 年度，审计委员会共召开 5 次会议。任职期间，本人及时关注公 司生产经营和财务状况，关注外部环境及市场变化对公司影响；认真审核公司财 务报告、内部审计部门工作，就相关问题与公司管理层进行了沟通，提出了专业 意见；定期查阅公司财务报表及经营情况，在年度报告编制、审计过程中切实履 行了独立董事职责。

2、本人作为提名委员会委员，严格按照有关规定关注公司董事、高级管理 人员的履职和任职资格。

3、本人作为薪酬与考核委员会委员，严格按照有关规定参加薪酬与考核委 员会会议，2021 年度，薪酬与考核委员会共召开 1 次会议。任职期间，本人认 真审议相关资料，关注公司董事、高级管理人员薪酬制度及市场环境变化，对公 司制定的薪酬方案进行了审查。

四、现场检查情况

2021 年度，本人对公司进行实地考察，并通过微信、电话、邮件等方式与 公司其他董事、高级管理人员、相关工作人员保持密切联系。本人时刻关注外部 环境及市场变化对公司的影响，及时获悉公司重大事项的进展情况，关注公司生 产经营状况、内部控制制度建设情况、董事会决议执行情况，掌握公司的运行动 态，确保独立董事的监督与指导职能得到发挥。

五、保护中小股东合法权益方面所做的其他工作

2

本人始终遵循忠实、勤勉义务，谨慎、尽责地完成独立董事职责，积极参加 公司相关会议，必要时向公司相关部门和人员询问、查阅公司相关资料，独立、 客观、公正地行使表决权，促进了董事会决策的科学性和客观性。

为更好地履行职责，本人积极学习相关法律法规和规章制度，深化对规范公 司法人治理结构、保护中小投资者权益等相关法规的认识和理解，不断提高自身 履职能力，切实加强保护广大投资者特别是中小投资者的合法权益的能力。

六、其他工作

• 1、2021 年度，未有提议召开董事会情况发生。

• 2、2021 年度，未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

• 3、2021 年度，未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。

特此报告，谢谢！

独立董事（签名）：陆正华 2022 年 4 月 26 日

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