Suofeiya Home Collection Co. Ltd — Management Reports 2021

Apr 11, 2021

索菲亚家居股份有限公司

监事会2020年度工作报告

报告期内，公司监事会按照《公司法》和《公司章程》的规定，认真履行监 督职责，进行了有效监督。

一、报告期内监事会日常工作情况

报告期内，监事会共召开会议6 次，情况如下：

召开时间	会议届次	审议议案
2020 年3 月23 日	第四届监事会 第九次会议	关于公司监事会2019 年度工作报告的议案
		关于公司2019 年度财务决算报告的议案
		关于《索菲亚家居股份有限公司内部控制自我评价 报告》的议案
		2019 年度关于公司募集资金存放与实际使用情况 的专项报告的议案
		关于公司2019 年度利润分配方案的议案
		关于公司2019 年度报告全文及摘要的议案
		关于公司及其子公司向关联方销售产品及提供服 务暨2020 年度日常关联交易预计的议案
		关于公司及子公司与丰林集团及其子公司2020 年 度日常关联交易预计额度的议案
		关于变更索菲亚家居数字化生态系统（互联网+） 平台升级项目实施主体及延长实施周期的议案
		关于使用自有资金购买保本型银行理财产品的议 案
		关于使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财 产品的议案
		关于对全资子公司索菲亚建筑装饰有限公司提供 担保的议案

召开时间	会议届次	审议议案
2020 年4 月21 日	第四届监事会 第十次会议	关于公司《2020 年第一季度报告》全文及正文的议 案
2020 年7 月17 日	第四届监事会 第十一次会议	关于继续向控股子公司司米厨柜有限公司提供担 保的议案
		关于公司设立全资子公司暨对外投资的议案
		关于建设索菲亚华南区定制家居智能化工业4.0工 厂项目的议案
		关于终止对外投资并注销孙公司的议案
		关于调整索菲亚华东生产基地三期投资计划的议 案
2020 年8 月28 日	第四届监事会 第十二次会议	关于公司2020 年半年度报告全文及其摘要的议案
		关于公司2020 年半年度募集资金存放与实际使用 情况的专项报告的议案
2020 年10 月29 日	第四届监事会 第十三次会议	关于公司《2020 年第三季度报告全文及其正文》的 议案
		关于全资子公司认购江苏吉福新材料股份有限公 司定向发行股票的议案
		关于与圣都家居装饰有限公司签订《家居企业合资 合同》暨对外投资的议案
		关于设立全资孙公司及其子公司的议案
2020 年11 月25 日	第四届监事会 第十四次会议	关于与广州市海珠区人民政府签订《项目投资意向 书》暨对外投资的议案

二、监事会对公司2020年度有关事项发表意见情况

（一）公司依法运作情况

公司股东大会、董事会以及监事会遵循《公司法》、公司《章程》的有关规 定，规范运作，决策程序合法。公司现有内部控制制度基本能够满足企业运营的 控制与监督的要求，为公司各项业务活动的健康运行提供了保证，未发现有重大 缺陷。报告期内，公司董事、高级管理人员执行公司职务时能勤勉尽责，未发现

违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。

（二）检查公司财务情况

监事会审核了公司的财务状况，认为公司财务部门能够按照国家有关财政法 规及国家监管部门的有关规定进行运作。公司财务体系完善、制度健全；公司定 期报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况，不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。

（三）募集资金使用情况

监事会对募集资金使用情况进行了检查。公司建立了募集资金管理制度，报 告期内，没有发现募集资金违规行为。公司未发生实际投资项目与承诺投入项目 不一致的情形。募集资金的存放和使用符合《募集资金使用管理办法》。

（四）公司收购、出售资产交易情况

报告期内，依照股东大会的授权，公司继续使用自有资金购买保本型银行理 财产品，提高资金使用的效率，同时使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财 产品，提高募集资金使用的效率。报告期内，公司进行的对外投资主要有：公司 全资子公司深圳索菲亚投资管理有限公司对民生证券股份有限公司进行增资参 股；公司使用自有资金设立全资子公司“广州索菲亚供应链有限公司”；公司全 资子公司浙江索菲亚与圣都装饰签订的《家居企业合资合同》，成立合资公司索 菲亚圣都家居（浙江）有限责任公司；公司全资子公司深圳索菲亚投资管理有限 公司设立公司三级子公司“深圳索菲亚投资发展有限公司”、索菲亚发展设立公 司四级子公司“广州索菲亚置业有限公司”；公司全资子公司深圳索菲亚投资管 理有限公司认购江苏吉福新材料股份有限公司定向发行股票；公司全资子公司广 州市极点三维科技有限公司以自有资金1000万元出资设立广州米兰纳家居有限 公司。上述投资项目决策的程序符合现行《公司章程》以及有关内控制度的要求。 本年度实施的对外投资项目较多，监事会未来会重点关注相关项目的进展。

除上述事宜，监事会未发现公司报告期内有其他需披露但未披露的重大收购、 出售资产行为；未发现公司有内幕交易的行为，以及公司有损害部分股东权益或 造成公司资产流失的情形。

（五）关联交易情况

监事会对公司2020年度发生的关联交易进行了核查，认为：公司对与股东关

联公司的交易情况的披露、关联交易定价的政策等都严格按公司法和公司章程的 有关规定执行，所有关联交易采取市场价格定价、价格公允，未有发生损害股东 权益和公司利益的情形。

（六）内部控制自我评价情况

公司监事会对内部控制自我评价报告出具了审核意见，认为公司已根据实际 情况建立了满足公司日常管理需要的各种内部控制制度，并结合公司的发展情况 不断进行改进和提高，相关制度已覆盖了公司业务活动和内部管理的各个方面和 环节，并得到有效执行。公司董事会出具的《2020年度内部控制自我评价报告》 真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

（七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

公司已经建立了《内幕信息知情人管理制度》。经审查，报告期内公司董事 会办公室能够按照要求做好内幕信息管理及知情人登记工作，如实、完整地记录 内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、审核和披露等环节的知情人名单。 经过自查，报告期内没有发生相关人员利用内幕信息从事内幕交易的情况。

三、监事会2021年工作计划

2021年，公司监事会将继续严格按照《公司法》及其相关法律，法规和规章 制度，忠实履行职责，促进公司规范运作。

• (一)进一步加强内部控制制度的检查监督，对公司重大投资，募集资金的管 理，关联交易等重要方面加强检查、监督。

• (二)加强监事会自身建设，不断提升监督检查的技能和水平，更好地发挥监 事会的监督职能，维护股东权益。

（以下无正文，为签字页）

（本页无正文，为《索菲亚家居股份有限公司监事会2020年度工作报告》的签字 页）

索菲亚家居股份有限公司监事会

监事会主席：

李 伟 明

二〇二一年四月九日