Sunwoda Electronic Co.,Ltd — Proxy Solicitation & Information Statement 2014

Apr 30, 2014

欣旺达电子股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权报告书

重要提示：

根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法（试行）》（以下简称“《管理 办法》”）的有关规定，欣旺达电子股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事 刘斌先生受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于2014年5月16日召开的2014 年第二次临时股东大会审议的相关议案向公司全体股东征集投票权。

中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容之真实性、 准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。

一、征集人声明

本人刘斌作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独立董事的委托就 公司2014 年第二次临时股东大会中相关议案征集股东委托投票权而制作并签署本 报告书。征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真 实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次征集投票权 从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。

本次征集投票权行动以无偿方式公开进行，本报告书在中国证监会指定的报刊 或网站上公告。本次征集行动完全基于上市公司独立董事职责，所发布信息未有虚 假、误导性陈述。本报告书的履行不会违反本公司章程或内部制度中的任何条款或 与之产生冲突。

二、公司基本情况及本次征集事项

（一）公司基本情况

公司名称：欣旺达电子股份有限公司 股票简称：欣旺达 股票代码：300207

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公司法定代表人：王明旺 公司董事会秘书：孙威

公司联系地址：深圳市宝安区石岩街道石龙社区颐和路 2 号 公司联系电话：0755-27352064

公司联系传真：0755-29517735 公司电子信箱： sunwoda@sunwoda.com

（二）征集事项

由征集人向公司股东征集公司2014年第二次临时股东大会所审议《关于审议公 司<限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于审议公司<限制性股票 激励计划实施考核管理办法（草案）>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办 理公司限制性股票激励计划有关事项的议案》三项议案的委托投票权。

三、本次股东大会基本情况

关于本次股东大会召开的详细情况，详见公司同日刊登于中国证监会指定的创 业板信息披露网站巨潮资讯网的公告《欣旺达电子股份有限公司关于召开2014年第 二次临时股东大会的通知》。

四、征集人基本情况

1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事刘斌先生，其基本情况如下： 刘斌先生：男，1962年4月25日生，中国国籍，无永久境外居留权。管理学博 士。1987年7月至1994年7月，历任西南大学经济管理学院会计审计教研室助教、讲 师、副主任，副教授；1994年7月至今，历任重庆大学经济与工商管理学院会计学系 副主任、副教授、主任、教授；1997年12月至1998年2月，任香港中文大学会计学院 高级访问学者；2003年3月至2012年3月，任重庆大学科技企业集团副总经理(兼)； 2004年9月至2007年12月，厦门大学工商管理博士后流动站博士后；2008年12月至 2009年6月，美国华盛顿大学Foster商学院会计系高级访问学者。重庆大学经济与工

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商管理学院会计学系主任，重庆大学校办产业管理委员会办公室副主任，重庆大学 资产经营有限责任公司副总经理，管理学博士，会计学教授，博士研究生导师，重 庆市会计学科学术带头人，上海华丰实业股份有限公司、重庆金科地产集团股份有 限公司、重庆涪陵电力实业股份有限公司独立董事。中国会计学会会员，中国注册 会计师协会非执业会员，重庆市会计学会常务理事，重庆市审计学会副会长，重庆 市会计电算化协会副会长，重庆市司法鉴定委员会司法会计鉴定专家，重庆市企业 信息化专家组成员，重庆市科技咨询协会管理咨询专家；现任欣旺达独立董事。

2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事 诉讼或仲裁。

3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其 作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以 及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

五、征集人对征集事项的投票

征集人作为本公司的独立董事，征集人出席了公司于2014年4月4日召开的第二 届董事会第十七次会议，对《关于审议公司<限制性股票激励计划（草案）及其摘要> 的议案》、《关于审议公司<限制性股票激励计划实施考核管理办法（草案）>的议 案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划有关事项的议 案》投了赞成票。

六、征集方案

征集人依据我国现行法律法规规范性文件以及公司章程规定制定了本次征集投 票权方案，其具体内容如下：

（一）征集对象：截止2014年5月9日下午15:00 收市后，在中国证券登记结算有 限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东。 （二）征集时间：2014年5月15日(9：00-17：00)、5月16日(9：00-12：00)

（三）征集方式：采用公开方式在中国证监会创业板指定信息披露网站上发布公 告进行委托投票权征集行动。

（四）征集程序和步骤

1、按本报告书附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投票权授权委托 书（以下简称“授权委托书”）。

2、向征集人委托的公司董事会秘书处提交本人签署的授权委托书及其他相关 文件；本次征集委托投票权由公司董事会秘书处签收授权委托书及其他相关文件：

（1）委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表人 身份证明原件、授权委托书原件、股票账户卡复印件；法人股东按本条规定提交的 所有文件应由股东法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；

（2）委托投票股东为自然人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书 原件、股票账户卡复印件；

（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证， 并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署 的授权委托书不需要公证。

3、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书及 相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递的方式并按本报告书指定地址送达； 采取挂号信函或特快专递方式的，收到时间以公司董秘办收到时间为准。

委托投票股东送达授权委托书及其相关文件的指定地址和收件人如下：

地址：深圳市宝安区石岩街道石龙社区颐和路 2 号欣旺达电子股份有限公司董 秘办

收件人：黄颖

电话： 0755-27352064

传真： 0755-29517735

邮政编码： 518108

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人， 并在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”。

（五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委托将

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被确认为有效：

• 1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

• 2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• 3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，

• 提交相关文件完整、有效；

• 4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

• （六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相同的，

• 股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权 委托书为有效。

（七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理人 出席会议。

• （八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理： 1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前

• 以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委 托自动失效；

• 2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，且

• 在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集 人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

• 3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反

• 对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。

征集人：刘斌

二〇一四年四月三十日

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附件：

欣旺达电子股份有限公司独立董事

征集投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人 为本次征集投票权制作并公告的《欣旺达电子股份有限公司独立董事公开征集委 托投票权报告书》、《欣旺达电子股份有限公司关于召开2014年第二次临时股东 大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。在现 场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集投票权报告书确定 的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书内容进行 修改。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托欣旺达电子股份有限公司独立董 事刘斌先生作为本人/本公司的代理人出席欣旺达电子股份有限公司2014年第二 次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。

本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：

序号	议案名称		表决意见
		同意	反对	弃权
1	《关于审议公司<限制性股票激励计 划（草案）及其摘要>的议案》
（1）	本激励计划（草案）的管理机构
（2）	激励对象的确定依据和范围
（3）	限制性股票的种类、来源、数量、分 配
（4）	本激励计划（草案）的资金来源
（5）	本激励计划（草案）的有效期、授予

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	日、锁定期、解锁期、相关限售规定
（6）	限制性股票的授予价格及其确定方法
（7）	限制性股票的授予及解锁的条件
（8）	限制性股票数量和授予价格的调整
（9）	限制性股票会计处理
（10）	本激励计划（草案）的实施程序、限 制性股票的授予程序及解锁程序
（11）	公司和激励对象的权利和义务
（12）	本激励计划（草案）的变更和终止
（13）	限制性股票的回购注销
2	《关于审议公司<限制性股票激励计 划实施考核管理办法（草案）>的议案》
3	《关于提请股东大会授权董事会办理 公司限制性股票激励计划有关事项的 议案》

（说明：在各选票栏中，以在“同意”、“反对”、“弃权”下面打“√”为准； 若无明确指示或对同一事项有两项或两项以上指示的，受托人可自行投票）

委托人签字（盖章）： 委托人身份证号码：

委托人股东账号： 委托人持有股份数：

受托人签字： 受托人身份证号码：

委托日期：

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附注：

• 1 、本授权委托的有效日期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束；

• 2 、单位委托须加盖单位公章；

• 3、授权委托书复印件或按以上格式自制均有效。

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