Sunwoda Electronic Co.,Ltd — Management Reports 2015

Mar 26, 2015

欣旺达电子股份有限公司

独立董事2014年度述职报告

（柳木华）

各位股东及股东代表：

作为欣旺达电子股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，本人严格按照《中华人 民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所创业板上市规 则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规和《公司章程》、《独 立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，在2014年度工作中，认真履行 职责，积极出席相关会议，审议董事会各项议案，对重大事项发表了独立意见，充分发挥独 立董事的作用，维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现将2014年度履职情况报告如下：

一、2014年度出席董事会和股东大会会议情况

2014年度在任期间，公司共召开董事会会议6次，本人出席情况如下：

姓名	在任期间召开董事会次数	亲自出席次数	委托出席次数	缺席次数	是否连续两次未亲自出席会议
柳木华	6	6	0	0	否
2014年度在任期间，公司共召开股东大会3次，本人出席情况如下：
姓名	本年召开股东大会次数	亲自出席次数	委托出席次数	缺席次数	是否连续两次未亲自出席会议
柳木华	3	3	0	0	否

本人于2014年6月13日公司第三次临时股东大会推举为公司独立董事，本着恪尽职守的 态度积极参加公司召开的两会，认真审阅会议资料并提出相关的意见及建议，为董事会的科 学决策和公司规范运作、良好发展起到积极的作用，切实维护公司和股东特别是中小股东的 合法权益。2014年度，公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定要求，重大事项均履行 了相关的审批程序，本人对董事会上的各项议案均投赞成票，无反对票及弃权票。 二、2014 年发表独立董事意见情况

2014 年，自加入公司董事会以来，本人作为公司独立董事，会同公司其他独立董事共 同对以下事项发表了独立意见：

（一） 在第二届董事会第二十二次会议上，对2014年半年度募集资金存放与使用情况、 2014年半年度公司对外担保情况及关联方资金占用情况、公司2014年半年度关联交易事项、 关于将节余募集资金永久补充流动资金、关于终止部分超募资金项目并使用部分超募资金永 久性补充流动资金、关于董事会换届及独立董事候选人提名、第三届董事会及监事会成员薪

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酬等事项发表了独立意见；

（二）在第三届董事会第一次会议上，对选举董事长及续聘公司高级管理人员、续聘董 事会秘书、关于高级管理人员薪酬、关于公司与关联方共同投资设立合资公司、关于向全资 子公司提供委托贷款、关于投资设立控股子公司等事项发表了独立意见；

（三） 在第三届董事会第二次会议上，对关于公司会计政策变更发表了独立意见；

（四） 在第三届董事会第三次会议上，对公司收购东莞锂威能源科技有限公司并对其 增资的事项发表了独立意见；

（五） 在第三届董事会第四次会议上，对关于对回购注销部分激励对象已获授但尚未 解锁的限制性股票的事项、关于为全资子公司向香港汇丰银行申请授信额度提供担保的事项 发表了独立意见。

三、专门委员会的工作情况

本人担任公司董事会审计委员会主任委员、公司董事会战略委员会委员、公司董事会 薪酬与考核委员会主任委员、公司董事会提名委员会委员，按照《公司章程》、《独立董事工 作职责》、《董事会提名委员会的工作细则》、《董事会审计委员会的工作细则》等相关规定， 本着勤勉尽责的原则，认真履行了应尽的职责。

四、在公司进行现场调查的情况

本人于 2014 年新加入公司董事会，为更好的履行独立董事职责，到公司厂区及新厂区 进行现场调查，重点对公司经营状况、内部管理、制度建设、董事会决议执行情况等进行询 问及检查。并随时与公司其他董事、高管及相关工作人员保持密切联系，及时获得公司各重 大事项进展情况，掌握公司的运作动态。

五、保护投资者权益方面所做的工作情况

1、信息披露工作。监督公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 、《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 、《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指 引》等法律法规及公司《信息披露管理制度》的相关规定，真实、准确、完整、及时、公平 地进行信息披露工作。

2、经营管理方面的工作。作为公司独立董事，本人严格履行独立董事的职责，积极关 注公司经营情况，主动获取做出决策所需要的各项资料，有效地履行了独立董事的职责；按 时出席公司董事会会议、股东会会议，认真审核了公司提供的材料，利用自身的专业知识， 独立、客观、公正地行使表决权，在工作中保持充分的独立性，切实维护了公司和中小股东 的利益。

六、其他工作

（一）无对本年度的董事会议案及非董事会议案的其他事项提出异议；

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• （二）无提议召开董事会情况发生；

• （三）未发生独立董事提议聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

七、综述

2014 年，本人本着认真、勤勉、谨慎的工作态度，按照法律法规及规范性文件的相关 要求，履行独立董事义务。2015 年，本人将继续勤勉尽责，利用自己的专业知识和经验为 公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的科学决策提供参考。本人也衷心希望公司在 董事会领导下稳健经营、规范运作，不断增强盈利能力，使公司持续、稳定、健康发展。 特此报告，谢谢！

独立董事：柳木华

2015 年 3 月 25 日

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