Sunwoda Electronic Co.,Ltd — Management Reports 2015

Mar 26, 2015

2014 年度监事会工作报告

各位监事：

公司监事会在全体监事的共同努力和配合下，根据《公司法》、《证券法》、 《公司章程》及其他相关规定、法规和《公司章程》的规定和要求下，本着对全 体股东负责的态度和精神，恪尽职守，认真履行各项权利和义务，充分行使对公 司董事及高级管理人员的监督职能，维护公司及股东的合法权益，为企业的规范 运作和良性发展起到了积极作用。现将2014 年度监事会主要工作报告如下：

一、监事会日常工作

自2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日，公司监事会共召开11 次会议。 会议情况及决议内容如下：

1、公司于2014 年01 月16 日召开第二届监事会第十五次会议，审议通过以 下议案：

（1）《关于为香港商欣威旺电子有限公司台湾分公司向供应商申请账期额度 提供担保的议案》；

（2）《关于为控股子公司向银行申请综合授信提供担保的议案》；

（3）《关于审议公司2014 年度日常关联交易的议案》；

（4）《关于使用自有资金设立全资子公司的议案》。

2、公司于2014 年03 月18 日召开第二届监事会第十六次会议，审议通过以 下议案：

（1）《关于审议<前次募集资金使用情况报告>的议案》；

• （2）《关于召开2014 年第一次临时股东大会的议案》。

3、公司于2014 年04 月04 日召开第二届监事会第十七次会议，审议通过以 下议案:

（1）《关于审议公司<限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》；

• （2）《关于审议公司<限制性股票激励计划的激励对象名单>的议案》；

• （3）《关于审议公司<限制性股票激励计划实施考核管理办法（草案）>的议

案》。

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• 4、公司于2014 年04 月13 日召开第二届监事会第十八次会议，审议通过以

• 下议案:

• （1）《关于审议<2013 年度监事会工作报告>的议案》；

• （2）《关于审议公司<2013 年度报告及其摘要>的议案》；

• （3）《关于审议公司<2013 年度财务决算报告>的议案》；

• （4）《关于审议公司<2013 年度利润分配方案>的议案》；

• （5）《关于审议<2013 年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》；

• （6）《关于审议公司<2013 年度内部控制自我评价报告>的议案》；

• （7）《关于续聘公司2014 年度审计机构的议案》；

• （8）《关于审议公司<2014 年第一季度报告>的议案》。

• 5、公司于2014 年05 月21 日召开第二届监事会第十九次会议，审议通过以

• 下议案:

（1）《关于核实欣旺达电子股份有限公司限制性股票激励计划的激励对象名 单的议案》。

• 6、公司于2014 年05 月30 日召开第二届监事会第二十次会议，审议通过以

• 下议案:

（1）《关于核实欣旺达电子股份有限公司限制性股票激励计划的激励对象名 单的议案》。

• 7、公司于2014 年08 月22 日召开第二届监事会第二十一次会议，审议通过

• 以下议案:

• （1）《关于审议公司<2014 年半年度报告及其摘要>的议案》；

• （2）《关于审议<2014 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议

• 案》；

（3）《关于将节余募集资金永久补充流动资金的议案》；

（4）《关于终止部分超募资金项目并使用部分超募资金永久性补充流动资金 的议案》；

（5）《关于公司监事会换届选举暨第三届监事会监事候选人提名的议案》；

• （6）《关于审议欣旺达电子股份有限公司第三届董事会、监事会成员薪酬的

• 议案》。

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• 8、公司于2014 年09 月10 日召开第三届监事会第一次会议，审议通过以下

• 议案:

• （1）《关于选举公司第三届监事会主席的议案》；

• （2）《关于公司与关联方共同投资设立合资公司暨关联交易的议案》；

• （3）《关于向全资子公司提供委托贷款的议案》；

• （4）《关于投资设立控股子公司的议案》。

• 9、公司于2014 年10 月20 日召开第三届监事会第二次会议，审议通过以下

议案:

• （1）《关于审议公司<2014 年第三季度报告>的议案》；

• （2）《关于公司会计政策变更的议案》；

• （3）《关于公司拟收购东莞锂威能源科技有限公司的议案》。

• 10、公司于2014 年11 月01 日召开第三届监事会第三次会议，审议通过以

• 下议案:

（1）《关于收购东莞锂威能源科技有限公司并对其增资的议案》。

11、公司于2014 年12 月02 日召开第三届监事会第四次会议，审议通过以 下议案:

（1）《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》； （2）《关于为全资子公司向香港汇丰银行申请授信额度提供担保的议案》。

二、监事会对公司报告期内有关事项的独立意见

公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《公司章程》的有关规定，从切实维护公司和全体股东利益出发，认真履行 监事会的职能，对公司的依法运作、财务状况、募集资金、关联交易、对外担保、 内部控制等方面进行全面监督，经认真审议一致认为：

（一）公司依法运作情况

报告期内，公司监事列席了公司召开的董事会、股东大会，并根据有关法律、 法规，对董事会、股东大会的召开程序、决议事项、决策程序、董事会对股东大 会的决议的执行情况、公司董事、高级管理人员执行公司职务的情况及公司内部 控制制度等进行了监督。监事会认为：公司董事会能够按照《公司法》、《公司章

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程》等法律、法规和公司内部控制制度的要求规范运作，决策合理，勤勉尽职， 认真执行股东大会的各项决议；公司董事和高级管理人员执行公司职务时，无违 反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。

（二）检查公司财务情况

报告期内，监事会对财务状况和经营成果进行了检查，认为公司财务制度健 全、内控机制完善、财务状况良好。2014 年度财务报告真实、客观反映了公司 的财务状况和经营成果。

（三）公司募集资金实际使用情况

报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《募集资金管理办法》对报告期内首次公开发行的募集资金进行使 用和管理。公司募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，没有变更投向和用 途，按照预定计划实施。公司使用超募资金补充流动资金等符合股东大会决议， 有利于提高募集资金的使用效率，不存在改变募集资金使用计划和损害股东利益 的情形，不影响募集资金投资项目的正常进展，符合中国证监会、深圳证券交易 所关于募集资金使用的相关规定。

（四）公司收购、出售资产情况

报告期内，监事会对公司收购、出售资产的情况进行了核查，收购资产情 况说明：

公司于2014 年11 月01 日召开的第三届董事会第三次会议审议通过了《关 于收购东莞锂威能源科技有限公司并对其增资的议案》。监事会未发现内幕交易 及其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

（五）关联交易情况

监事会对公司2014 年度发生的关联交易进行了监督和核查，认为公司2014 年度关联交易遵循了客观、公正、公平的交易原则，根据市场原则进行，不存在 任何内部交易，严格执行了《公司法》、《公司章程》等各项法律法规规定，履行 了相应的法定程序，没有损害公司和其他关联方股东的利益。

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（六）公司对外担保情况

报告期内，公司为子公司深圳市汇创达科技有限公司向银行申请综合授信 提供担保，担保金额为1000 万元人民币；为子公司香港欣威电子有限公司向银 行申请综合授信提供担保，担保金额为650 万美元。监事会认真审议了有关担保 合同，对子公司后续管理提出了监管意见。为子公司的担保有利于解决子公司面 临的资金困难，担保风险可控。

（七）对内部控制自我评价报告的意见

根据深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》、《关于做好上市公 司2014 年年度报告披露工作的通知》等有关规定，监事会对公司《2014 年度 内部控制自我评价报告》发表意见如下：2014 年度，公司按照《公司法》、《证 券法》以及深圳证券交易所有关创业板上市公司的有关规定，制订并完善了各项 内控制度，形成了比较系统的公司治理框架，完善了公司法人治理结构，建立了 公司规范运行的内部控制环境，保证了公司各项业务活动的有序、有效开展，保 护了公司资产的安全、完整，维护了公司及全体股东的利益。公司内部控制组织 机构完整，内部控制重点活动执行及监督充分有效。公司2014 年度内部控制自 我评价报告是真实、有效的。同意公司董事会《2014 年度内部控制自我评价报 告》。

欣旺达股份有限公司监事会 二○一五年三月二十五日

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