Sunwoda Electronic Co.,Ltd — Management Reports 2014

Apr 14, 2014

2013 年度监事会工作报告

各位监事：

公司监事会在全体监事的共同努力和配合下，根据《公司法》、 《证券法》、《公司章程》及其他相关规定、法规和《公司章程》的规 定和要求下，本着对全体股东负责的态度和精神，恪尽职守，认真履 行各项权利和义务，充分行使对公司董事及高级管理人员的监督职 能，维护公司及股东的合法权益，为企业的规范运作和良性发展起到 了积极作用。现将 2013 年度监事会主要工作报告如下：

一、监事会日常工作

自2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日，公司监事会共召开五 次会议。会议情况及决议内容如下：

• 1、公司于2013 年01 月16 日召开第二届监事会第十次会议，审

• 议通过以下议案：

  • （1）《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》；

  • （2）《关于为控股子公司向银行申请综合授信提供担保的议案》。

• 2、公司于2013 年04 月16 日召开第二届监事会第十一次会议，

• 审议通过以下议案：

  • （1）《关于变更监事会主席的议案》；

  • （2）关于审议《2012 年度监事会工作报告》的议案；

  • （3）关于审议公司《2012 年度报告及其摘要》的议案；

  • （4）关于审议公司《2012 年度财务决算报告》的议案；

  • （5）关于审议公司《2012 年度利润分配方案》的议案；

• （6）关于审议《2012 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

• 的议案；

  • （7）关于审议《2012 年度内部控制自我评价报告》的议案；

  • （8）《关于续聘公司2013 年度审计机构的议案》；

  • （9）关于审议公司《2013 年第一季度报告》的议案。

• 3、公司于2013 年07 月19 日召开第二届监事会第十二次会议，

• 审议通过以下议案:

  • （1）《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》；

  • （2）《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》

  • （3）《关于审议公司2012－2013 年度日常关联交易的议案》

  • （4）关于修订《关联交易管理制度》的议案

  • （5）《关于公司符合发行公司债券条件的议案》

  • （6）《关于非公开发行公司债券方案的议案》

• 4、公司于2013 年8 月21 日召开第二届监事会第十三次会议，

• 审议通过以下议案:

  • （1）关于审议公司《2013 年半年度报告及其摘要》的议案；

• （2）关于审议公司《2013 年半年度募集资金存放与使用情况的

• 专项报告》的议案。

• 5、公司于2013 年10 月23 日召开第二届监事会第十四次会议，

• 审议通过以下议案:

  • （1）关于审议公司《2013 年第三季度报告》的议案；

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二、监事会对公司报告期内有关事项的独立意见

公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《公司章程》的有关规定，从切实维护公司和全体股 东利益出发，认真履行监事会的职能，对公司的依法运作、财务状况、 募集资金、关联交易、对外担保、内部控制等方面进行全面监督，经 认真审议一致认为：

（一）公司依法运作情况

报告期内，公司监事列席了公司召开的董事会、股东大会，并根 据有关法律、法规，对董事会、股东大会的召开程序、决议事项、决 策程序、董事会对股东大会的决议的执行情况、公司董事、高级管理 人员执行公司职务的情况及公司内部控制制度等进行了监督。监事会 认为：公司董事会能够按照《公司法》、《公司章程》等法律、法规和 公司内部控制制度的要求规范运作，决策合理，勤勉尽职， 认真执 行股东大会的各项决议；公司董事和高级管理人员执行公司职务时， 无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。

（二）检查公司财务情况

报告期内，监事会对财务状况和经营成果进行了检查，认为公司 财务制度健全、内控机制完善、财务状况良好。2013 年度财务报告 真实、客观反映了公司的财务状况和经营成果。

（三）公司募集资金实际使用情况

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报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《募集资金管理办法》对报告期内首次公开 发行的募集资金进行使用和管理。公司募集资金实际投入项目与承诺 投入项目一致，没有变更投向和用途，按照预定计划实施。公司使用 超募资金归还银行贷款，补充流动资金等符合股东大会决议，有利于 提高募集资金的使用效率，不存在改变募集资金使用计划和损害股东 利益的情形，不影响募集资金投资项目的正常进展，符合中国证监会、 深圳证券交易所关于募集资金使用的相关规定。

（四）公司收购、出售资产情况

报告期内，公司未发生收购、出售资产交易的情况。

（五）关联交易情况

监事会对公司2013 年度发生的关联交易进行了监督和核查，认 为公司2013 年度关联交易遵循了客观、公正、公平的交易原则，根 据市场原则进行，不存在任何内部交易，严格执行了《公司法》、《公 司章程》等各项法律法规规定，履行了相应的法定程序，没有损害公 司和其他关联方股东的利益。

（六）公司对外担保情况

报告期内，公司未发生对外担保情况。

（七）对内部控制自我评价报告的意见

根据深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》、《关于做

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好上市公司2013 年年度报告披露工作的通知》等有关规定，监事会 对公司《2013 年度内部控制自我评价报告》发表意见如下：2013 年 度，公司按照《公司法》、《证券法》以及深圳证券交易所有关创业板 上市公司的有关规定，制订并完善了各项内控制度，形成了比较系统 的公司治理框架，完善了公司法人治理结构，建立了公司规范运行的 内部控制环境，保证了公司各项业务活动的有序、有效开展，保护了 公司资产的安全、完整，维护了公司及全体股东的利益。公司内部控 制组织机构完整，内部控制重点活动执行及监督充分有效。公司2013 年度内部控制自我评价报告是真实、有效的。同意公司董事会《2013 年度内部控制自我评价报告》。

以上报告，请各位监事审议。

欣旺达股份有限公司监事会 二○一四年四月十三日

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