Sunwoda Electronic Co.,Ltd — Management Reports 2013

Apr 17, 2013

2012 年度监事会工作报告

各位监事：

公司监事会在全体监事的共同努力和配合下，根据《公司法》、 《证券法》、《公司章程》及其他相关规定、法规和《公司章程》的规 定和要求下，本着对全体股东负责的态度和精神，恪尽职守，认真履 行各项权利和义务，充分行使对公司董事及高级管理人员的监督职 能，维护公司及股东的合法权益，为企业的规范运作和良性发展起到 了积极作用。现将 2012 年度监事会主要工作报告如下：

一、监事会日常工作

自2012 年1 月1 日至2012 年12 月31 日，公司监事会共召开六 次会议。会议情况及决议内容如下：

• 1、公司于2012 年02 月09 日召开第二届监事会第四次会议，审

• 议通过以下议案：

（1）《关于部分超募资金使用计划的议案》；

• （2）《关于暂时变更募投项目实施地址的议案》。

2、公司于2012 年04 月18 日召开第二届监事会第五次会议，审 议通过以下议案：

• （1）关于审议公司《2011 年度报告及其摘要》的议案；

• （2）关于审议公司《2012 第一季度报告及其摘要》的议案；

• （3）关于审议公司《2011 年度监事会工作报告》的议案；

• （4）关于审议公司《2011 年度财务决算报告》的议案；

  • （5）关于审议公司《2011 年度利润分配方案》的议案；

  • （6）《关于续聘公司2012 年度审计机构的议案》；

• （7）关于审议《2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

• 的议案；

  • （8）关于审议《2011 年度内部控制自我评价报告》的议案。

• 3、公司于2012 年05 月28 日召开第二届监事会第六次会议，审

• 议通过以下议案:

  • （1）《关于使用自有资金设立全资子公司的议案》

• 4、公司于2012 年7 月02 日召开第二届监事会第七次会议，审

• 议通过以下议案:

  • （1）《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》；

  • （2）《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》；

  • （3）《关于认真贯彻落实现金分红有关事项的工作方案》；

  • （4）《关于审议<现金分红管理制度>的议案》；

• （5）关于审议《分红政策及未来三年(2012-2014 年)股东回报

• 规划》的议案；

  • （6）《关于股东回报规划事宜的论证报告》。

• 5、公司于2012 年08 月21 日召开第二届监事会第八次会议，审

• 议通过以下议案:

• （1）《关于审议公司<2012 年半年度报告及其摘要>的议案》； （2）《关于向平安银行深圳分行申请开立募集资金外币专项账户

• 的议案》。

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6、公司于2012 年10 月23 日召开第二届监事会第九次会议，审 议通过以下议案:

（1）《关于审议公司<2012 年第三季度报告及其摘要>的议案》；

（2）《关于使用部分超募资金设立全资子公司的议案》

二、监事会对公司报告期内有关事项的独立意见

公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《公司章程》的有关规定，从切实维护公司和全体股 东利益出发，认真履行监事会的职能，对公司的依法运作、财务状况、 募集资金、关联交易、对外担保、内部控制等方面进行全面监督，经 认真审议一致认为：

（一）公司依法运作情况

报告期内，公司监事列席了公司召开的董事会、股东大会，并根 据有关法律、法规，对董事会、股东大会的召开程序、决议事项、决 策程序、董事会对股东大会的决议的执行情况、公司董事、高级管理 人员执行公司职务的情况及公司内部控制制度等进行了监督。监事会 认为：公司董事会能够按照《公司法》、《公司章程》等法律、法规和 公司内部控制制度的要求规范运作，决策合理，勤勉尽职， 认真执 行股东大会的各项决议；公司董事和高级管理人员执行公司职务时， 无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。

（二）检查公司财务情况

报告期内，监事会对财务状况和经营成果进行了检查，认为公司

财务制度健全、内控机制完善、财务状况良好。2012 年度财务报告 真实、客观反映了公司的财务状况和经营成果。

（三）公司募集资金实际使用情况

报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《募集资金管理办法》对报告期内首次公开 发行的募集资金进行使用和管理。公司募集资金实际投入项目与承诺 投入项目一致，没有变更投向和用途，按照预定计划实施。公司使用 超募资金归还银行贷款，补充流动资金等符合股东大会决议，有利于 提高募集资金的使用效率，不存在改变募集资金使用计划和损害股东 利益的情形，不影响募集资金投资项目的正常进展，符合中国证监会、 深圳证券交易所关于募集资金使用的相关规定。

（四）公司收购、出售资产情况

报告期内，公司未发生收购、出售资产交易的情况。

（五）关联交易情况

监事会对公司2012 年度发生的关联交易进行了监督和核查，认 为公司2012 年度关联交易遵循了客观、公正、公平的交易原则，根 据市场原则进行，不存在任何内部交易，严格执行了《公司法》、《公 司章程》等各项法律法规规定，履行了相应的法定程序，没有损害公 司和其他关联方股东的利益。

（六）公司对外担保情况

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报告期内，公司未发生对外担保情况。

（七）对内部控制自我评价报告的意见

根据深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》、《关于做 好上市公司2012 年年度报告披露工作的通知》等有关规定，监事会 对公司《2012 年度内部控制自我评价报告》发表意见如下：2012 年 度，公司按照《公司法》、《证券法》以及深圳证券交易所有关创业板 上市公司的有关规定，制订并完善了各项内控制度，形成了比较系统 的公司治理框架，完善了公司法人治理结构，建立了公司规范运行的 内部控制环境，保证了公司各项业务活动的有序、有效开展，保护了 公司资产的安全、完整，维护了公司及全体股东的利益。公司内部控 制组织机构完整，内部控制重点活动执行及监督充分有效。公司2012 年度内部控制自我评价报告是真实、有效的。同意公司董事会《2012 年度内部控制自我评价报告》。

以上报告，请各位监事审议。

欣旺达股份有限公司监事会 二○一三年四月十六日

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