Sunwoda Electronic Co.,Ltd — Governance Information 2011

Sep 10, 2011

欣旺达电子股份有限公司

关于加强上市公司治理专项活动的整改报告

根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)下发的《上市公司现场 检查办法》（证监会公告【2010】12号）、《关于开展加强上市公司治理专项活动 有关事项的通知》（证监公司字【2007】28 号）和《关于做好加强上市公司治理专 项活动有关工作的的通知》（证监公司字【2007】29号）等文件的要求，欣旺达电 子股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）对公司的治理情况进行了自查。

根据公司的自查报告及整改规划，公司制定了切实可行的整改方案并进行了认 真整改。现将整改情况报告如下：

一、公司治理专项活动期间完成的主要工作

• （一）成立公司治理专项工作小组，制定工作方案

由董事长任组长，董事长、副总经理、财务总监、董事会秘书作为主要领导成 员组成的公司治理专项活动工作小组，负责部署公司治理专项活动，制定工作方案， 明确公司治理专项活动中各个阶段的时间进度及相关工作内容。

（二）组织相关人员学习上市公司治理专项活动的相关文件

公司利用董事会会议召开期间及发送邮件方式，让公司董事、监事、高管和相 应部门负责人了解文件精神和通知内容，充分认识到在现阶段开展加强上市公司治 理专项活动是促进上市公司规范运作，提高上市公司质量的重要举措。

（三）认真开展自查工作，完成自查报告和制订整改计划

对照中国证监会《上市公司现场检查办法》（证监会公告【2010】12号）、《关 于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字【2007】28 号） 和《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的的通知》等文件的要求，公司 本着实事求是的原则，进行了认真自查，制定了整改计划，总结形成了《公司关于 加强上市公司治理专项活动的自查报告及整改计划》，该报告经2011年8月12日举行 的第一届董事会第十八次会议审议通过，并上报深圳证监局和深圳证券交易所。 （四）接受公众评议

公司于2011年8月16日公告了上述报告，并设有专门的电话、传真和电子邮件全

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方位听取投资者和社会公众的意见和建议，加强与投资者沟通。在公众评议阶段， 公司未收到社会公众对公司治理情况提出的相关意见或建议。

（五）整改提高阶段

公司对已发现问题进行深入思考，认真分析原因，积极制定整改计划。通过组 织相关人员贯彻落实相关的整改计划，公司的内部控制制度进一步完善，规范运作 及治理水平得到提升。

二、公司治理专项活动中发现的问题及整改情况

公司非常重视公司治理建设，公司各项制度基本健全，经营运作规范，但作为 上市不久的公司，很多方面还不成熟，需要进一步的完善和加强，公司对自查过程 中发现的问题及时进行整改，具体情况如下：

（一）公司投资者关系管理工作需要进一步加强。

整改落实情况： 在现有的“投资者关系互动平台”、“公司邮箱”、“公司热 线”等沟通机制的基础上，公司认真倾听投资者对公司的建议和批评，通过主动的、 充分的信息披露与投资者进行良性互动，提高投资者对公司的关注度和认知度。

此外，董事会秘书办公室还每周对投资者的电话记录、邮件以及来访人员的建 议或意见等资料进行汇总分析，针对投资者关注度较高的问题整理报送公司领导， 遇到重大问题及时反馈；并加强对公司投资者关系管理工作人员的培训，努力做好 投资者关系管理工作。

（二）公司内部控制制度需要不断完善。

整改落实情况： 按照最新法律法规，结合监管部门的要求及公司的实际情况， 对公司现有的内部控制制度进行了修订、补充和完善，并履行相关审议程序。

2011年6月，公司对内部控制制度进行系统梳理，修订了《股东大会议事规则》、 《董事会议事规则》，新增《累计投票制实施细则》、《投资者关系管理制度》、 《年报信息披露重大差错责任追究制度》等， 同时将历次“三会”审议通过的三十 项内控制度在中国证监会指定网站予以披露；

2011 年8 月，经公司第一届董事会第十八次会议审议，新增《财务管理制度》、 《会计政策、会计估计变更及会计差错管理制度》。

公司将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《创

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业板股票上市规则》和《创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范 性文件的要求，加强对资金使用、合同签订等事项的控制管理，不断完善公司治理 结构、建立健全公司内部控制体系和提高公司治理水平。

（三）公司董事会专门委员会的作用和职能有待进一步发挥 。

整改落实情况： 在公司经营管理过程中，进一步重视董事会专门委员会和独立 董事的工作，对涉及专门委员会委员专业领域的事项，积极征询独立董事的意见， 发挥其专长为公司决策提供建议。公司也会不断完善专门委员会的工作体系，确保 专门委员会的会议常态化、规范化，更好地为董事会决策提供服务。

2011年，公司审计委员会陆续召开会议对公司相关工作进行审议或发表意见， 审议相关内容包括：公司2011第一季度财务报告、公司2011年半年度报告、财务会 计基础工作专项活动的自查报告等；

2011年，公司提名委员会充分发挥了董事会提名委员会的职能，在充分了解候 选人的各种情况后，提名董秘孙威先生担任公司副总经理；在董事会换届选举的事 项中，对第二届董事会董事候选人进行提名，并提交董事会进行审议。

2011年，公司战略委员会充分发挥其在公司发展战略方面的重要作用，针对公 司2011战略规划积极发表意见和建议。

2011年，公司薪酬与考核委员会针对公司第二届董事会、监事会成员的薪酬进 行了讨论与分析，拟定了相关标准并提交董事会审议。

公司在公司重大决策过程中，将进一步充分发挥专门委员会的职能，为专门委 员会的工作提供更大的便利，征询、听取专门委员会的意见和建议。

（四）公司信息披露水平有待于进一步提高。

整改落实情况： 董事会秘书办公室人员认真学习相关法律、法规及相关规则、 指引，加强与监管部门的沟通，严格按照公司《信息披露事务管理制度》中规定的 内容与流程进行信息披露事宜，对信息披露内容进行审核通过后再予披露，确保信 息披露内容的真实、准确、完整。

同时，为确保所披露信息的公平性，公司接受特定对象调研前，要求其进行来 访登记，出具访问提纲，调研时签署《承诺书》；公司重大事项自进入决策之日起， 要求相关内幕信息知情人履行保密义务；定期报告及重大事项在编制、审议和披露

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期间，避免安排外部人员来访，同时尽量不向外部单位报送依法律法规的要求需报 送的资料。

（五）公司董事、监事、高级管理人员等相关人员的法律、法规、政策学习有 待进一步加强。

整改落实情况： 公司积极组织、督促董事、监事和高级管理人员等相关人员参 加中国证监会、深圳证券交易所、登记公司举行的各种培训，加强各相关人员的内 部沟通交流，营造良好的学习沟通氛围，提升其规范运作意识，从而提高公司治理 水平。

同时，董事会秘书办公室收集、整理证券市场最新法律法规及监管部门文件， 及时发送给公司董事、监事、高级管理人员，保证公司董事、监事、高级管理人员 对政策环境的及时了解和深入贯彻。

公司还不定期结合证券市场环境及公司证券事务、经营工作现状，向董事、监 事、高级管理人员发送1—2篇学习文件，以达到预警作用。

三、公司治理专项活动工作总结

通过本次公司治理专项活动，发现了公司治理工作中存在的一些问题，并得到 了切实的整改。此次活动也增强了公司董事、监事及高级管理人员等相关人员规范 运作的意识，进一步完善了公司内部管理制度。

公司自成立以来非常重视公司治理工作，随着业务的开展一直在不断补充和完 善公司的规章制度，公司会对不成熟的方面进一步完善和加强，不定期对公司的治 理进行审视，提升公司治理水平和核心竞争力，确保公司可持续、健康发展。

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