Sunwoda Electronic Co.,Ltd — Board/Management Information 2021

Mar 15, 2021

欣旺达电子股份有限公司

独立董事2020年度述职报告

（张建军）

各位股东及股东代表：

作为欣旺达电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《中华 人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导 意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规和《公司章程》、 《独立董事工作制度》等规章制度的规定和要求，在2020年度工作中，认真履行职责，积极 出席相关会议，审议董事会各项议案，对重大事项发表了独立意见，充分发挥独立董事的作 用，维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。本人于2020年5月20日起担任公司独立董事， 现将2020年5月20日至2020年12月31日履职情况报告如下：

一、2020年度出席董事会和股东大会会议情况

2020年度，公司共召开董事会会议10次，本人出席情况如下：

姓名	本年召开董事会次数	亲自出席次数	委托出席次数	缺席次数	是否连续两次未亲自出席会议
张建军	10	10	0	0	否
2020年度，公司共召开股东大会4次，本人出席情况如下：
姓名	本年召开股东大会次数	亲自出席次数	委托出席次数	缺席次数	是否连续两次未亲自出席会议
张建军	4	4	0	0	否

2020年度，本人本着恪尽职守的态度积极参加公司召开的两会，认真审阅会议资料并提 出相关的意见及建议，为董事会的科学决策和公司规范运作、良好发展起到积极的作用，切 实维护公司和股东特别是中小股东的合法权益。2020年度，公司董事会、股东大会的召集、 召开符合法定要求，重大事项均履行了相关的审批程序，本人对董事会上的各项议案均投赞 成票，无反对票及弃权票。

二、2020 年发表独立董事意见情况

2020 年，本人作为公司独立董事，会同公司其他独立董事共同对以下事项发表了独立

意见：

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（一）在第四届董事会第三十六次会议上，对关于进一步明确公司公开发行可转换公司 债券具体方案、关于公司公开发行可转换公司债券上市、关于开设公开发行可转换公司债券 募集资金专项账户并签署募集资金监管协议、关于对回购注销部分激励对象已获授但尚未解 锁的限制性股票、关于为全资子公司提供担保、关于公司第二期员工持股计划、关于全资子 公司欣旺达电动汽车电池向南京欣旺达增资的事项发表了独立意见。

（二）在第四届董事会第三十七次上，对关于2020年半年度募集资金存放与使用情况、 关于2020年半年度公司对外担保情况及关联方资金占用情况、关于2020年半年度关联交易事 项、关于公司与关联方共同投资设立合资公司暨关联交易、关于调整可转换债券募集资金使 用安排及使用募集资金向全资孙公司增资实施募投项目、关于全资孙公司使用募集资金置换 预先投入募投项目自筹资金、关于全资孙公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项发 表了事前认可和独立意见。

（三）在第四届董事会第三十八次会议上，对关于公司董事会换届选举暨提名第五届董 事会非独立董事候选人、关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会独立董事候选人、关 于为全资子公司提供担保的事项发表了独立意见。

（四）在第五届董事会第一次会议上，对关于选举董事长及聘任公司高级管理人员、关 于聘任董事会秘书、关于关联方投资深圳市欣音科技有限公司暨关联交易、关于全资子公司 参与投资设立大米成长新兴产业天使基金、关于新增部分募投项目实施地点、关于授予预留 部分的限制性股票的事项发表了事前认可和独立意见。

（五）在第五届董事会第二次会议上，对关于控股子公司对外投资的事项发表了独立意 见。

（六）在第五届董事会第三次会议上，对关于全资子公司与关联方共同投资暨关联交易、 关于全资子公司与关联方共同投资暨关联交易的事项发表了事前认可和独立意见。

（七）在第五届董事会第四次会议上，对关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集 资金永久补充流动资金的事项发表了独立意见。

（八）在第五届董事会第五次会议上，对关于公司与关联方共同投资暨关联交易、关于 为全资子公司提供担保、关于全资子公司以自有资产抵押向银行申请贷款、关于回购注销部 分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票、关于豁免公司股东自愿性股份限售承诺的事项 发表了事前认可和独立意见。

（九）在第五届董事会第六次会议上，对关于公司2019年限制性股票激励计划首次授予 部分第一期可解锁的事项发表了独立意见。

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2

三、专门委员会的工作情况

本人担任公司董事会审计委员会主任委员、公司董事会战略委员会委员、公司董事会 提名委员会委员，按照《公司章程》、《独立董事工作制度》、《提名委员会工作细则》、《审计 委员会工作细则》、《战略委员会工作细则》等相关规定，本着勤勉尽责的原则，认真履行了 应尽的职责。

四、在公司进行现场调查的情况

2020 年度，本人对公司进行了现场考察，主要对公司的生产经营情况、管理和内部控 制等制度建设及执行情况、董事会决议执行情况进行检查；并通过电话及邮件等通讯方式， 与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注国家宏观经济大环 境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的报道，及时获悉公司各重大事项的 进展情况，掌握公司的运行动态。

五、保护投资者权益方面所做的工作情况

1、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《证券法》、《深圳证券交易所股 票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和公司《信息 披露事务管理制度》的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整和公正。

2、作为公司独立董事，本人按照《公司法》、《公司章程》等法律、法规和公司《独立 董事工作制度》的有关规定履行独立董事的职责；积极关注公司经营情况，主动获取做出决 策所需要的各项资料，有效地履行了独立董事的职责；按时出席公司董事会会议，认真审核 了公司提供的材料，必要时向公司相关部门和人员，询问并用自己专业知识做出独立、公正、 客观的结论，审慎的行使表决权，客观公正地保护广大投资者特别是中小股东的合法权益。

3、在年度报告编制和披露过程中，与年度审计会计师见面，了解、掌握年报审计工作 安排，认真听取公司管理层对全年生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，就审计过程中 发现的问题进行沟通，确保年报按时准确的披露。

六、培训和学习情况

2020 年，创业板开始实行注册制，交易所对《深圳证券交易所创业板上市公司规范运 作指引》等相关规范文件都进行了修订，本人认真学习相关文件，增强了履职能力和保护广 大投资者利益的能力；积极参加公司以各种方式组织的相关培训，更全面地了解上市公司管 理的各项制度，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规 范运作。

七、其他工作

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3

• （一）未发生提议召开董事会会议的情况；

• （二）未发生提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• （三）未发生提议聘请审计机构或咨询机构的情况。

八、综述

2021年，本人将继续恪尽职守、勤勉尽责，按照法律、法规、《公司章程》等的规定和 要求，独立、客观、公正地履行独立董事的义务，积极发挥独立董事的作用，利用专业知识 和经验为公司的发展提供更多有建设性的建议，为董事会的科学决策提供参考意见，保证公 司董事会的客观、公正与独立运作，以维护公司的整体利益及全体股东的合法权益。 特此报告，谢谢！

独立董事：

张建军

2021 年 3 月 15 日

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