Sunwoda Electronic Co.,Ltd — Board/Management Information 2021

Mar 15, 2021

欣旺达电子股份有限公司

独立董事2020 年度述职报告

（柳木华）

各位股东及股东代表：

作为欣旺达电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《中 华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导 意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规和《公司章程》、 《独立董事工作制度》等规章制度的规定和要求，在2020 年度工作中，认真履行职责，积 极出席相关会议，审议董事会各项议案，对重大事项发表了独立意见，充分发挥独立董事 的作用，维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。因任期届满6 年，本人已于2020 年5 月20 日离任。现将2020 年1 月1 日至2020 年5 月20 日履职情况报告如下：

一、2020 年度出席董事会和股东大会会议情况

2020 年度，公司共召开董事会会议5 次，本人出席情况如下：

		亲自出席次数	委托出席次数	缺席次数是否连续两次未亲自出席会议	缺席次数是否连续两次未亲自出席会议
姓名	本年召开董事会次数
柳木华	5	5	0	0否
2020 年度，公司共召开股东大会6 次，本人出席情况如下：
		亲自出席次数	委托出席次数	缺席次数
姓名	本年召开股东大会次数				是否连续两次未亲自出席会议
柳木华	6	6	0	0	否

2020 年度，本人本着恪尽职守的态度积极参加公司召开的两会，认真审阅会议资料并 提出相关的意见及建议，为董事会的科学决策和公司规范运作、良好发展起到积极的作用， 切实维护公司和股东特别是中小股东的合法权益。2020 年度，公司董事会、股东大会的召 集、召开符合法定要求，重大事项均履行了相关的审批程序，本人对董事会上的各项议案 均投赞成票，无反对票及弃权票。

二、2020 年发表独立董事意见情况

2020 年，本人作为公司独立董事，会同公司其他独立董事共同对以下事项发表了独立 意见：

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（一）在第四届董事会第三十次（临时）会议上，对关于公司对外捐赠的事项发表了 独立意见。

（二）在第四届董事会第三十一次（临时）会议上，对关于为子公司提供担保、关于 公司开展外汇套期保值业务、关于使用自有资金进行结构性存款的事项发表了独立意见。

（三）在第四届董事会第三十二次（临时）会议上，对关于面向专业投资者公开发行 公司债券方案的事项发表了独立意见。

（四）在第四届董事会第三十三次会议上，对关于对外投资、关于全资子公司为公司 公开发行公司债券提供反担保的事项发表了独立意见。

（五）在第四届董事会第三十四次会议上，对关于会计政策变更、关于2019 年度公司 对外担保情况及关联方资金占用情况、关于公司2019 年度利润分配方案、关于2019 年度 内部控制自我评价报告、关于2019 年度募集资金存放与使用情况、关于续聘2020 年度会 计师事务所、关于对公司2020 年度日常关联交易预计、关于公司截至2019 年12 月31 日 止的前次募集资金使用情况报告、关于为子公司提供担保、关于提名独立董事候选人、关 于延长公司创业板公开发行可转换债券股东大会决议有效期及延长股东大会授权公司董事 会办理本次创业板公开发行可转换债券相关事宜、关于2019 年度计提资产减值准备、关于 公司对外捐赠的事项发表了事前认可和独立意见。

三、专门委员会的工作情况

本人担任公司董事会审计委员会主任委员、公司董事会战略委员会委员、公司董事会 提名委员会委员，按照《公司章程》、《独立董事工作制度》、《提名委员会工作细则》、《审 计委员会工作细则》、《战略委员会工作细则》等相关规定，本着勤勉尽责的原则，认真履 行了应尽的职责。

四、在公司进行现场调查的情况

2020 年度，本人利用参加董事会、股东大会、董事会审计委员会及董事会提名委员会 会议等机会对公司进行了现场调研，听取公司管理层关于公司经营状况和规范运作方面的 汇报，重点关注公司的生产经营状况和行业发展趋势、公司内部管理和内部控制制度建设 情况、董事会决议执行情况等。本人与公司其他董事、监事、高级管理人员及相关工作人 员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司生产经营管理动态，确 保独立董事的监督与指导职能得到发挥。

五、保护投资者权益方面所做的工作情况

1、议案审议情况。作为公司的独立董事，在本人任职期间，本人严格履行独立董事职 责，对提交董事会审议的每一项议案，认真查阅相关文件资料、及时进行调查、向相关部

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门和人员询问，利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，在工作中保持充分 的独立性，谨慎、忠实、勤勉地服务于全体股东。

2、对公司治理结构及经营管理的调查情况。在本人任职期间，本人积极关注可能影响 公司内部控制情况和法人治理结构的事项，关注行业形势及外部市场变化对公司经营状况 的影响，对公司股权转让、计提资产减值准备、会计差错更正等重大事项进行调查，认真 听取公司相关人员汇报并进行实地考察，及时了解公司生产经营动态，切实履行了独立董 事应尽职责。

3、关注公司信息披露情况。本人积极监督公司信息披露的及时性、准确性、完整性和 真实性，促进公司及时、准确披露对公司产生重大影响的事项。在本人任职期间，公司信 息披露工作符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公 司规范运作指引》和公司《信息披露事务管理制度》等有关规定。同时，公司重视投资者 关系管理，认真接待到公司调研的投资者，耐心接听投资者电话咨询，保证了公司与投资 者交流渠道畅通，保证了公司投资者关系管理活动平等、公开，切实维护广大投资者和社 会公众股股东的合法权益，确保全体股东拥有同等知情权。

4、自我学习情况。在本人任职期间，本人积极学习最新的法律、法规和各项规章制度， 加深对法律法规尤其是涉及到规范公司治理结构、内幕交易防控、保护社会公众股东合法 权益等方面的认识和理解，不断提高履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的 意见和建议，切实履行保护公司及投资者权益的职责。 六、培训和学习情况

本人自担任公司独立董事以来，积极学习关于上市公司规范运作以及独立董事履行职 责的最新法律、法规和规章制度，进一步加深对相关法规的认识和理解，积极参加深交所、 证监局和公司组织的各种形式的相关培训，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策 和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强了对公司和股东合法权益的保护能力。

七、其他工作

• （一）未有提议召开董事会情况发生；

• （二）未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• （三）未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

八、综述

任职期间，本人严格按照法律法规、《公司章程》的规定和要求，履行独立董事的义务， 发挥独立董事的作用，坚决维护全体股东特别是中小股东的合法权益。本人衷心期望公司

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在董事会领导下能够继续稳健经营、规范运作，不断增强盈利能力，持续、稳定、健康发 展。 因6 年任期已满，本人于 2020 年 5 月 20 日正式卸任公司第四届董事会董事，不再担 任公司独立董事及董事会专业委员会委员相关职务。本人感谢在任职期间公司和股东对我 的信任，感谢董事会和管理层对我的工作给予的支持，祝愿公司事业蒸蒸日上。

特此报告，谢谢！

独立董事：

柳木华

2021 年 3 月 15 日

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