Sunwoda Electronic Co.,Ltd — Board/Management Information 2012

Apr 19, 2012

欣旺达电子股份有限公司

独立董事2011年度述职报告

（刘斌）

各位股东及股东代表：

作为欣旺达电子股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，本人严格按照《中华人 民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所创业板上市规 则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规和《公司章程》、《独 立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，在2011 年度工作中，认真履 行职责，积极出席相关会议，审议董事会各项议案，对重大事项发表了独立意见，充分发挥 独立董事的作用，维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现将2011 年度履职情况报告 如下：

一、2011年度出席会议情况

（一）出席了公司2011年度召开的 11次董事会会议。

本人无缺席会议情况，凡需经董事会决策的事项，公司都提前通知我们并提供足够的资 料。在召开董事会前，我们详细审阅会议文件及相关材料，为董事会的重要决策做了充分的 准备工作。董事会会议上，本人客观、公正地对各项议题进行分析判断，提出独立意见，积 极参与讨论并提出合理化建议， 较好地维护了公司整体利益与中小股东的合法权益。 （二）2011年度内出席了3次股东大会。

本人无缺席会议情况，积极听取股东提出的意见和建议，以便能更好的履行作为公司独 立董事的职责，促进公司规范运作。公司股东大会会议的召集、召开符合法定程序，重大经 营决策事项和其他重大事项均履行了相关审批程序，合法有效。

二、发表独立意见的情况

2011 年度,本人作为独立董事,就公司以下事项发表了独立意见:

（一）经审核有关材料,本人对一届董事会第十七次会议《关于以部分超募资金偿还银 行贷款和永久性补充流动资金》、《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金》、 《关于增聘高级管理人员》发表了独立意见;

（二）对一届董事会第十八次会议《关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对

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外担保情况》发表了独立意见；

（三）对一届董事会第十九次会议《关于董事会换届选举暨第二届董事会董事候选人提 名》、《关于第二届董事会、监事会成员薪酬》发表了独立意见；

（四）对公司二届董事会第一次会议《关于选举董事长及续聘公司高级管理人员》、《关 于续聘公司董事会秘书》、《关于高级管理人员薪酬》发表独立意见;

（五）对公司二届董事会第三次会议《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金》、《关 于变更2011年审计机构》发表独立意见。

三、专门委员会的工作情况

公司董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委员会。各专门委 员会依据公司董事会所制订的职权范围运作，就专业性事项进行研究，提出意见和建议，供 董事会决策。

（一） 战略委员会的履职情况

作为战略委员会委员，本人按时出席战略委员会会议，并对公司2011年战略规划、公司 锂电池生产基地建设等进行了审议。

（二） 薪酬与考核委员会的履职情况

作为公司薪酬与考核委员会委员，本人按时出席薪酬与考核委员会会议，并对公司第二 届董事会、监事会成员薪酬，高级管理人员薪酬进行了审议。

（三） 审计委员会的履职情况

作为审计委员会召集人，本人按时出席审计委员会会议，审议了公司2010年度财务报告、 2011年第一季度报告、2011年半年度报告、关于开展规范财务会计基础工作专项活动自查报 告、关于开展规范财务会计基础工作专项活动整改报告、2011第三季度报告、变更公司2011 年审计机构等。

在2011年年报审计工作中，董事会审计委员会与审计机构就2011年年度审计报告的编制 进行沟通与交流，协商确定年度财务报告审计工作时间安排，督促审计工作进展，保持与审 计会计师的联系和沟通，就审计过程中发现的问题及时交换意见，确保审计的独立性并督促 审计工作的如期完成。

董事会审计委员会对立信会计师事务所拟出具审计意见的财务报告进行审议，认为：公 司财务报表已按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面能够公允的反应公司截止2011 年12月31日的财务状况以及2011年度的经营成果和现金流量，同意立信会计师事务所拟发表 的标准无保留意见的2011年度财务报告，并提请董事会审议。

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对立信会计师事务所在2011年度对公司提供的审计服务进行评估，认为： 立信会计师 事务所在对公司2011年度会计报表审计过程中尽职、尽责，按照中国注册会计师审计准则要 求，按时完成了公司2011年年报审计工作，表现了良好的职业规范和精神，客观、公正的对 公司会计报表发表了意见。根据其职业操守与履职能力，审计委员会建议董事会提请股东大 会续聘其为公司2012年度财务审计机构。

四、在公司进行现场调查的情况

作为公司独立董事,忠实履行独立董事职务。2011年度,本人对公司和在石龙仔新租赁的 厂房进行了现场考察,重点对新租赁厂房的整体规划、工程进度进行了考察，深入了解公司 生产经营，与管理层保持良好沟通。

五、保护投资者权益方面所做的工作情况

2011年，本人认真学习相关法律法规及其它相关文件,积极参加证监局组织的培训,加深 对相关法规的认识和理解,不断提高自己的履职能力。

对于需董事会审议的各个议案，在对所提供的议案材料和有关介绍进行认真审核的基础 上，独立、客观、审慎地行使表决权；对涉及公司生产经营、财务管理、内控制度建设，募 集资金使用、关联交易等重大事项均进行了认真的核查，并在必要时发表独立意见，积极有 效的履行了自己的职责，对公司治理相关活动进行持续监督。

六、其他工作

（一）无对本年度的董事会议案及非董事会议案的其他事项提出异议;

• （二）无提议召开董事会情况发生;

（三）同意改聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2011年度会计报表的审计机 构，并将变更审计机构事宜提交公司董事会和股东大会审议。

2012 年，本人将按照相关法律法规和规章制度对独立董事的规定和要求继续忠实、勤 勉、独立、谨慎地履行职责，切实维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。

独立董事： 刘斌

2012年4月18日

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