Sunwoda Electronic Co.,Ltd — Board/Management Information 2012

Apr 19, 2012

欣旺达电子股份有限公司

独立董事2011年度述职报告

（董家臣）

各位股东及股东代表：

作为欣旺达电子股份有限公司独立董事，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《关 于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作 指引》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》和欣旺达电子股份有限公司《公 司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律、法规的要求,在2011年度工作中诚实、勤勉、 独立履行职责,积极出席相关会议,认真审议董事会各项议案,客观的发表自己的观点,根据 相关规定对公司重大事项发表了独立意见,切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益, 较好地发挥了独立董事作用。现就本人2011年度履行独立董事职责情况汇报如下:

一、2011年度出席会议情况

（一）出席了公司2011年度召开的 11次董事会会议，无缺席会议情况，本人作为独立 董事对董事会各项议案及相关事项没有提出异议，对各次董事会会议审议的相关议案均投了 赞成票。

（二）2011年度内本人出席了3次股东大会。

本年度，对提交股东大会的议案均认真审议,与公司经营管理层保持了充分沟通,也提出 了很多合理化建议,以谨慎的态度行使表决权,本人认为公司股东大会的召集召开符合法定 程序,重大经营事项均履行了相关审批程序,合法有效,故对2011年度公司股东大会各项议案 及其它事项均投了赞成票,无提出异议的事项,也没有反对、弃权的情形。

二、发表独立意见的情况

2011 年度,本人作为独立董事,就公司以下事项发表了独立意见:

（一）经审核有关材料,本人对一届董事会第十七次会议《关于以部分超募资金偿还银 行贷款和永久性补充流动资金》、《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金》、 《关于增聘高级管理人员》发表了独立意见;

（二）对一届董事会第十八次会议《关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对 外担保情况》发表了独立意见；

（三）对一届董事会第十九次会议《关于董事会换届选举暨第二届董事会董事候选人提 名》、《关于第二届董事会、监事会成员薪酬》发表了独立意见；

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（四）对公司二届董事会第一次会议《关于选举董事长及续聘公司高级管理人员》、《关

于续聘公司董事会秘书》、《关于高级管理人员薪酬》发表独立意见;

（五）对公司二届董事会第三次会议《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金》、《关 于变更2011年审计机构》发表独立意见。

三、专门委员会的工作情况

公司董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委员会。各专门委 员会依据公司董事会所制订的职权范围运作，就专业性事项进行研究，提出意见和建议，供 董事会决策。

（一） 战略委员会的履职情况

作为战略委员会委员，本人按时出席战略委员会会议，并对公司2011年战略规划、公司 锂电池生产基地建设等进行了审议。

（二） 薪酬与考核委员会的履职情况

作为公司薪酬与考核委员会召集人，本人按时出席薪酬与考核委员会会议，并对公司第 二届董事会、监事会成员薪酬，高级管理人员薪酬进行了审议。

2011年期间，公司未实施股权激励计划。

（三） 提名委员会的履职情况

作为提名委员会委员，本人按时出席提名委员会会议，积极关注和参与研究公司的发展， 对公司的董事和高级管理人员的人选提出建议，并对相关人员进行审查，发挥了提名委员会 委员的作用。

四、在公司进行现场调查的情况

作为公司独立董事,忠实履行独立董事职务。2011年度,本人对公司和在石龙仔新租赁的 厂房进行了现场考察,重点对新租赁厂房的整体规划、工程进度进行了考察，了解、指导公 司的生产经营情况和财务状况；与其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系， 及时获悉公司各项重大事项的进展情况，关注外部环境以及市场变化对公司的影响，积极对 公司经营管理提出建议和意见等。

五、保护投资者权益方面所做的工作情况

持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等 法律、法规和《信息披露管理办法》的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行 信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正。

按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求履

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行独立董事的职责；同时我们始终坚持谨慎、勤勉、忠实的原则，积极学习相关法律法规和 规章制度，进一步提高专业水平，加强与公司管理层的沟通，保护广大投资者的合法权益， 促进公司稳健经营、创造良好业绩。

六、其他工作

• （一）无对本年度的董事会议案及非董事会议案的其他事项提出异议;

• （二）无提议召开董事会情况发生;

• （三）同意改聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2011年度会计报表的审计机

• 构，并将变更审计机构事宜提交公司董事会和股东大会审议。

2012年，本人将继续谨慎、认真、勤勉地依法依规行使独立董事的权利，履行独立董事 的义务，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议,为董事会的科学 决策提供参考意见,促进公司做强做大,持续健康发展。

独立董事：董家臣

2012年4月18日

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