Sunwoda Electronic Co.,Ltd — Audit Report / Information 2021

Apr 28, 2021

东兴证券股份有限公司

关于欣旺达电子股份有限公司

2021 年度新增日常关联交易预计的核查意见

东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”、“保荐机构”、“联席主承 销商”）作为欣旺达电子股份有限公司（以下简称“欣旺达”、“公司”）公开发 行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引》等有关规定，对欣旺达 2021 年度新增日常关联交易预计情况进行了审慎核查， 并出具核查意见如下：

一、日常关联交易基本情况

1 、关联交易概述

根据欣旺达及控股子公司关联方的变化情况，并结合公司业务发展的需要， 预计 2021 年公司及控股子公司：与关联方云度新能源汽车有限公司（以下简称 “云度新能源”）发生日常关联交易不超过 5,000 万元。2021 年初至本公告披露 日期间公司与关联方云度新能源累计发生的交易金额为 160.21 万元。

2021 年 4 月 27 日，公司第五届董事会第九次会议审议通过了《关于 2021 年度新增日常关联交易预计的议案》，相关关联董事王威先生回避表决，独立董 事已经事前认可并发表了明确的同意意见。

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》相关规定，公司与云度新能源 存在关联关系，发生的交易为关联交易。本次日常关联交易额度在董事会权限内， 经董事会审议通过后生效，无需提交股东大会审议，不构成《上市公司重大资产 重组管理办法》规定的重大资产重组。

2 、预计关联交易类别和金额

2021 年度公司及控股子公司与云度新能源的日常关联交易具体情况如下：

关联交易 关联方 关联交易内容 关联交易定价 预计2021年总 截至披露日已

1

类别			方式	额（单位：万元）	发生金额（单位：万元）
向关联人销售产品、商品	云度新能源	电池包和售后服务	市场定价	5,000	160.21注1

注 1：欣旺达控股股东、实际控制人王明旺先生、王威先生于 2021 年 4 月 14 日通过珠海宇 诚投资中心（有限合伙）参股云度新能源，云度新能源成为公司关联方。2021 年初至 2021 年 4 月 13 日，云度新能源与公司发生的交易金额合计为 160.21 万元。自 2021 年 4 月 14 日 至本公告披露日期间，云度新能源与公司未发生任何关联交易。

二、关联方基本情况

（一）云度新能源汽车有限公司

1、基本情况介绍

注册资本：90,000 万元人民币

经营范围：新能源汽车整车及汽车零部件的设计、研发、生产、加工、销售 及售后服务、咨询服务；新能源汽车租赁；新能源汽车及信息化软件的技术开发、 技术服务、技术咨询、技术转让；汽车及零部件试制和试验服务；提供出行解决 方案服务；二手车交易及中介服务；货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审 批的货物和技术进出口除外）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开 展经营活动）

注册地址：福建省莆田市涵江区江口镇石西村荔涵大道 729 号 法定代表人：吴俊钦

与上市公司关联关系: 云度新能源系欣旺达控股股东、实际控制人王明旺先 生、王威先生参股的公司。

• 2、主要财务数据（未经审计）

单位：万元

	单位：万元
项目	2020 年12 月31 日**/2020** 年度
总资产	163,426
总负债	140,550

2

净资产 22,876 营业收入 31,352 利润总额 -23,734 净利润 -19,993

三、交易的定价政策和依据

公司及控股子公司与上述关联方发生交易往来，系按照公平、公正、有偿、 自愿公允的市场原则，交易价格公允，交易条件平等，不偏离市场独立第三方同 类产品的价格。

四、关联交易目的和对上市公司的影响

（一）关联交易的必要性

上述关联交易均是公司及控股子公司日常经营性交易及业务，是公司及控股 子公司业务发展及生产经营的正常所需，此部分关联交易有利于公司及控股子公 司持续稳定经营，是合理的、必要的。

（二）上述关联交易与公司全年的交易相比金额较少，不会导致公司对关联 人形成依赖，不会影响公司的独立性。

五、内部审核情况

2021 年 4 月 27 日，欣旺达第五届董事会第九次会议、第五届监事会第九次会议 审议通过了《关于 2021 年度新增日常关联交易预计的议案》。

公司独立董事已就公司 2021 年度新增日常关联交易预计情况发表了事前认可意 见及明确同意的意见。

根据《公司章程》、《关联交易管理制度》等相关规定，本次对外投资金额未 超过公司董事会关联交易的权限，无需经过公司股东大会批准。

六、保荐机构的核查意见

经核查，欣旺达《关于 2021 年度新增日常关联交易预计的议案》已经公司 第五届董事会第九次会议、第五届监事会第九次会议审议通过，独立董事对上述事 项予以事前认可，并在认真审核后发表了同意的独立意见，履行了必要的审批程

3

序；符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》等文件的要求和《公司章程》的规定。上述预 计新增日常关联交易符合公司正常发展经营的需要，没有损害公司及其他非关联 股东的利益。

综上，保荐机构对欣旺达 2021 年度新增日常关联交易预计事项无异议。

4

（本页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于欣旺达电子股份有限公司 2021 年度 新增日常关联交易预计的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人：

夏智勇 邹小平

东兴证券股份有限公司

年 月 日

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