Sunwoda Electronic Co.,Ltd — Audit Report / Information 2014

Apr 25, 2014

第一创业摩根大通证券有限责任公司

关于欣旺达电子股份有限公司2013 年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：第一创业摩根大通证券 有限责任公司	被保荐公司简称：欣旺达
保荐代表人姓名：刘宁斌	联系电话：18601187695
保荐代表人姓名：熊顺祥	联系电话：18601187738

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项 目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	保荐代表人按照《证券发行上市保 荐业务管理办法》等相关规定的要 求，及时审阅欣旺达可能涉及信息 披露的相关文件，对上市公司的信 息披露文件进行事前审阅
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 数	无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制 度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的 制度、募集资金管理制度、内控制度、内 部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	保荐代表人通过查阅公司各项制度文 件、抽查募集资金管理和使用、关联 交易等凭证进行核查，公司有效执行 了相关规章制度。

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3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	每月查询银行对账单1次，共12次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 披露文件一致	一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	事前审阅了有关文件，未列席会议
（2）列席公司董事会次数	事前审阅了有关文件，列席会议1 次
（3）列席公司监事会次数	事前审阅了有关文件，未列席会议
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	2013 年度共进行2 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 送	已按照深交所相关规定报送。
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 况	1、内部审计部门未在每个会计年度结 束后二个月内向审计委员会提交年度 内部审计工作报告（已整改）；2、关 联交易未严格按照审议程序进行审议 （已整改）；3、董监高未按规定进行 买卖股票前的书面信息申报和审批； （已整改）4、公司未按照公司章程 第73 条规定，在股东大会会议记录上 记载律师姓名（已整改）；5、部分前 期监管机构和保荐机构发现公司存在 的问题仍需要进一步整改。（长期整 改）
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	9 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 见	无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

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（1）向本所报告的次数	无
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	不存在
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1 次
（2）培训日期	2013 年5 月14 日
（3）培训的主要内容	1、 《创业板上市公司规范运作》；2、 《上 市公司收购管理办法》及《上市公司 重大资产重组管理办法》浅析
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和 执行	参见“一、保荐工作概述 /5.现场检查情况/（3）现 场检查发现的主要问题及 整改情况”之问题1-问题 5	参见“一、保荐工作概 述/5.现场检查情况/ （3）现场检查发现的主 要问题及整改情况”的 相关整改情况
3．“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人 变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项 （包括对外投资、风险投	无	不适用

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资、委托理财、财务资助、 套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中 介机构配合保荐工作的情 况	发行人及其聘请的中介机 构积极配合保荐工作	不适用
11.其他（包括经营环境、 业务发展、财务状况、管理 状况、核心技术等方面的重 大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项	是否 履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
1．公司股票上市前股东所持股份 的流通限制和自愿锁定股份的承 诺	是	不适用
2．公司共同控制人王明旺、王威 兄弟所做避免同业竞争承诺	是	不适用
3. 公司实际控制人关于承担搬迁 损失的承诺	是	不适用
4.公司实际控制人关于所得税项 的承诺	是	不适用
5.公司实际控制人关于补缴社会 保险和住房公积金的承诺	是	不适用
6.公司关于与旺博科技关联交易 的承诺	是	不适用
7.与募集资金使用相关的不进行 证券投资等高风险投资行为的承 诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项 说 明

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1.保荐代表人变更及其理由	无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 构或者其保荐的公司采取监管措施的事 项及整改情况	无
3.其他需要报告的重大事项	无

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（此页无正文，为《第一创业摩根大通证券有限责任公司关于欣旺达电子股份有 限公司2013年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

刘宁斌 熊顺祥

第一创业摩根大通证券有限责任公司

2014年4月 日

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