SUNWARD INTELLIGENT EQUIPMENT CO.,LTD. — Proxy Solicitation & Information Statement 2022

Oct 30, 2022

证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2022-050

山河智能装备股份有限公司

关于召开2022 年第四次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。

山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会决定 召集2022 年第四次临时股东大会。根据《公司章程》，本次股东大会采用现场 投票、网络投票相结合的方式，有关大会召开具体事项如下：

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会届次：2022 年第四次临时股东大会

（二）股东大会的召集人：公司董事会

（三）会议召开的合法、合规性：公司于2022 年10 月27 日召开第八届董 事会第三次会议，审议通过了《关于召开2022 年第四次临时股东大会的议案》， 会议的召集、召开符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券 交易所业务规则及《公司章程》的规定。

（四）会议召开的日期、时间：

1、现场会议召开时间：2022 年11 月15 日（星期二）15:00

2、网络投票时间：2022 年11 月15 日

网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）。其中：

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2022 年11 月15 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和13:00-15:00；

通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2022 年11 月 15 日9:15-15:00 期间的任意时间。

（五）会议召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可 以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东应选择现场投票和网络

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投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投 票结果为准。

• （六）股权登记日：2022 年11 月8 日（星期二）

• （七）出席对象：

• 1、在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

于股权登记日下午15：00 收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全

体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参

加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

• 2、公司董事、监事和高级管理人员；

• 3、公司聘请的见证律师；

• 4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

• （八）现场会议召开地点：湖南长沙市星沙产业基地长龙街道凉塘东路1335

号 山河智能总部大楼405 会议室

二、会议审议事项

提案编码	提案名称	备注
		该列打勾（√） 的栏目可以投票
100	总议案：除累积投票提案外的所有提案	√
非累积投票提案
1.00	《关于变更2022 年度会计师事务所的议案》	√

以上议案已经公司董事会审议通过，具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网

（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。

根据《上市公司股东大会规则》的要求，本次会议审议的所有议案将对中小 投资者的表决进行单独计票并及时公开披露（中小投资者是指单独或合计持有上 市公司5%以上股份的股东及公司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东）。 三、会议登记等事项

（一）登记方式：现场登记、或信函方式（包括电子邮件和快递方式）登记。 公司不接受电话方式登记，采用信函方式登记的，登记时间以收到信函的时间为 准。

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（二）登记时间：2022 年11 月10 日（9:00—11:30、13:30—16:00） （三）登记地点：山河智能装备股份有限公司董事会办公室

（四）登记及出席要求：

自然人股东登记：自然人股东须持本人有效身份证和持股凭证进行登记；委 托代理人出席会议的，须持委托人有效身份证复印件、授权委托书、持股凭证和 代理人有效身份证进行登记。

法人股东登记：法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件（加 盖公章）、法定代表人证明书、法定代表人身份证和持股凭证进行登记；由委托 代理人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人证明书、法 定代表人身份证复印件、授权委托书、持股凭证和代理人身份证进行登记。

上述材料除注明复印件外均要求为原件，对不符合要求的材料须于会议开始 前补交完整。

（五）其他事项：

1、会议联系方式：

联系人：王剑、蔡媛元、易广梅

联系电话：0731-86407826

电子邮箱：IR@sunward.com.cn

联系地址：湖南长沙市星沙产业基地长龙街道凉塘东路1335 号 邮编：410100

• 2、参加现场会议的股东或股东代理人食宿、交通费自理。

四、参加网络投票的具体操作流程

在本次会议上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn参加投票。（网络投票的具体操作流程详见附件一。） 五、备查文件

• 1、公司第八届董事会第三次会议决议。

特此公告。

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附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

• 1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362097”，投票简称为“山

• 河投票”。

2、填报表决意见或选举票数，填报表决意见：同意、反对、弃权。

3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达 相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对 具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意 见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决， 再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2022 年11 月15 日的交易时间，即9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00；

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

• 三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2022 年11 月15 日9:15 至15:00 期 间的任意时间。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资 者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书” 或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3 、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投 票。

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附件二：

山河智能装备股份有限公司

2022 年第四次临时股东大会授权委托书

兹委托 先生/女士代表本人（本单位）出席山河智能装备股份有 限公司2022 年第四次临时股东大会并对下列议案投票。

如果委托人未对以下议案做出具体表决指示，受委托人可以代为表决，其行 使表决权的后果均为本人（本单位）承担。

委托人对下述议案表决如下（请在相应的表决意见项下打“√”）

提案 编码	提案名称	备注	同意	反对	弃权
		该列打勾的栏 目可以投票
100	总议案：除累积投票提案外的所有提案	√
非累积投票提案
1.00	《关于变更2022 年度会计师事务所的议案》	√
委托人姓名或名称(签章)： 委托人持股数量： 委托人身份证号码： 委托人持股的性质： 或营业执照号码： 委托人股东账户： 受托人签名： 受托人身份证号： 委托书有效期限： 委托日期： 年 月 附注：1、未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票视为弃权；					日

2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托需加盖单位公章。

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