SUNWARD INTELLIGENT EQUIPMENT CO.,LTD. — Proxy Solicitation & Information Statement 2022

Jun 28, 2022

证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2022-029

山河智能装备股份有限公司

关于召开2022 年第二次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。

山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会决定 召集2022 年第二次临时股东大会。根据《公司章程》，本次股东大会采用现场 投票、网络投票相结合的方式，有关大会召开具体事项如下：

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会届次：2022 年第二次临时股东大会

• （二）股东大会的召集人：公司董事会

（三）会议召开的合法、合规性：公司于2022 年6 月28 日召开第七届董事 会第二十二次会议，审议通过了《关于召开2022 年第二次临时股东大会的议案》， 会议的召集、召开符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券 交易所业务规则及《公司章程》的规定。

（四）会议召开的日期、时间：

1、现场会议召开时间：2022 年7 月14 日（星期四）14:30

2、网络投票时间：2022 年7 月14 日

网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）。其中：

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2022 年7 月14 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和13:00-15:00；

通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2022 年7 月14 日9:15-15:00 期间的任意时间。

（五）会议召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

1

公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可 以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东应选择现场投票和网络 投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投 票结果为准。

• （六）股权登记日：2022 年7 月7 日（星期四）

（七）出席对象：

1、在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

于股权登记日下午15：00 收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全

体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参 加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

• 2、公司董事、监事和高级管理人员；

• 3、公司聘请的见证律师；

• 4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

• （八）现场会议召开地点：湖南长沙市星沙产业基地长龙街道凉塘东路1335

号 山河智能总部大楼601 会议室

二、会议审议事项

提案编码	提案名称	备注
		该列打勾（√） 的栏目可以投票
100	总议案：除累积投票提案外的所有提案	√
非累积投票提案
1.00	《关于调整董事会成员人数及修订<公司章程>的议案》	√
2.00	《关于制订新的<公司章程>的议案》	√
3.00	《关于全面修订<股东大会议事规则>的议案》	√
4.00	《关于全面修订<董事会议事规则>的议案》	√
5.00	《关于全面修订<监事会议事规则>的议案》	√

2

6.00	《关于第八届董事会独立董事年度津贴的议案》	√
累积投票提案（采取等额选举，填报投给候选人的选举票数）
7.00	《关于换届选举第八届董事会非独立董事的议案》	应选人数7 人
7.01	选举景广军先生为第八届董事会非独立董事	√
7.02	选举陈生先生为第八届董事会非独立董事	√
7.03	选举全登华先生为第八届董事会非独立董事	√
7.04	选举申建云先生为第八届董事会非独立董事	√
7.05	选举夏志宏先生为第八届董事会非独立董事	√
7.06	选举张大庆先生为第八届董事会非独立董事	√
7.07	选举詹凯州先生为第八届董事会非独立董事	√
8.00	《关于换届选举第八届董事会独立董事的议案》	应选人数4 人
8.01	选举苏子孟先生为第八届董事会独立董事	√
8.02	选举吴能全先生为第八届董事会独立董事	√
8.03	选举石水平先生为第八届董事会独立董事	√
8.04	选举毕亚林先生为第八届董事会独立董事	√
9.00	《关于换届选举第八届监事会股东代表监事的议案》	应选人数2 人
9.01	选举吴文伟先生为第八届监事会股东代表监事	√
9.02	选举周慧菲女士为第八届监事会股东代表监事	√

以上议案已经公司董事会及监事会审议通过，具体内容详见公司于同日在巨 潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。

提案1.00、2.00、3.00、4.00、5.00 为特别决议提案，须经出席本次股东 大会有表决权股份总数的三分之二以上通过。

提案7.00、8.00、9.00 需采用累积投票方式进行表决。本次会议应选非独 立董事7 名、独立董事4 名、股东代表监事2 名，股东所拥有的选举票数为其所

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持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数 为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。

提案8.00 独立董事候选人的任职资格和独立性需经深圳证券交易所备案审 核无异议，股东大会方可进行表决。

根据《上市公司股东大会规则》的要求，本次会议审议的所有议案将对中小 投资者的表决进行单独计票并及时公开披露（中小投资者是指单独或合计持有上 市公司5%以上股份的股东及公司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东）。

三、会议登记等事项

（一）登记方式：现场登记、或信函方式（包括电子邮件和快递方式）登记。 公司不接受电话方式登记，采用信函方式登记的，登记时间以收到信函的时间为 准。

• （二）登记时间：2022 年7 月11 日（9:00—11:30、13:30—16:00）

• （三）登记地点：山河智能装备股份有限公司董事会办公室

• （四）登记及出席要求：

自然人股东登记：自然人股东须持本人有效身份证和持股凭证进行登记；委 托代理人出席会议的，须持委托人有效身份证复印件、授权委托书、持股凭证和 代理人有效身份证进行登记。

法人股东登记：法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件（加 盖公章）、法定代表人证明书、法定代表人身份证和持股凭证进行登记；由委托 代理人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人证明书、法 定代表人身份证复印件、授权委托书、持股凭证和代理人身份证进行登记。

上述材料除注明复印件外均要求为原件，对不符合要求的材料须于会议开始 前补交完整。

（五）其他事项：

1、会议联系方式：

联系人：王剑、易广梅

联系电话：0731-86407826

电子邮箱：IR@sunward.com.cn

联系地址：湖南长沙市星沙产业基地长龙街道凉塘东路1335 号

邮编：410100

2、参加现场会议的股东或股东代理人食宿、交通费自理。

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四、参加网络投票的具体操作流程

在本次会议上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn参加投票。（网络投票的具体操作流程详见附件一。）

五、备查文件

• 1、公司第七届董事会第二十二次会议决议；

• 2、公司第七届监事会第十六次会议决议。

特此公告。

山河智能装备股份有限公司

董事会

二〇二二年六月二十九日

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附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362097”，投票简称为“山 河投票”。

2、填报表决意见或选举票数。

（1）对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

（2）对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应 当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其 拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投 的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0 票。

投给候选人的选举票数	填报
对候选人A 投X1 票	X1 票
对候选人B 投X2 票	X2 票
…	…
合 计	不超过该股东拥有的选举票数

①选举非独立董事（采用等额选举，应选人数为7 位）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×7，股东可以将 所拥有的选举票数在6 位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其 拥有的选举票数。

②选举独立董事（采用等额选举，应选人数为4 位）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×4，股东可以将 所拥有的选举票数在3 位独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥 有的选举票数。

③选举股东代表监事（采用等额选举，应选人数为2 位）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2，股东可以将 所拥有的选举票数在2 位监事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的 选举票数。

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3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达 相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对 具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意 见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决， 再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2022 年7 月14 日的交易时间，即9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00；

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2022 年7 月14 日9:15 至15:00 期间 的任意时间。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资 者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书” 或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3 、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投 票。

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附件二：

山河智能装备股份有限公司

2022 年第二次临时股东大会授权委托书

兹委托 先生/女士代表本人（本单位）出席山河智能装备股份有 限公司2022 年第二次临时股东大会并对下列议案投票。

如果委托人未对以下议案做出具体表决指示，受委托人可以代为表决，其行 使表决权的后果均为本人（本单位）承担。

委托人对下述议案表决如下（请在相应的表决意见项下打“√”）

提案 编码	提案名称	备注	同意	反对	弃权
		该列打勾的栏 目可以投票
100	总议案：除累积投票提案外的所有提案	√
非累积投票提案
1.00	《关于调整董事会成员人数及修订<公司章 程>的议案》	√
2.00	《关于制订新的<公司章程>的议案》	√
3.00	《关于全面修订<股东大会议事规则>的议 案》	√
4.00	《关于全面修订<董事会议事规则>的议案》	√
5.00	《关于全面修订<监事会议事规则>的议案》	√
6.00	《关于第八届董事会独立董事年度津贴的议 案》	√
累积投票提案（采取等额选举，填报投给候选人的选举票数）
7.00	《关于换届选举第八届董事会非独立董事的 议案》	填报票数（应选人数7 人）
7.01	选举景广军先生为第八届董事会非独立董事	√	（ ）票

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7.02	选举陈生先生为第八届董事会非独立董事	√	（ ）票
7.03	选举全登华先生为第八届董事会非独立董事	√	（ ）票
7.04	选举申建云先生为第八届董事会非独立董事	√	（ ）票
7.05	选举夏志宏先生为第八届董事会非独立董事	√	（ ）票
7.06	选举张大庆先生为第八届董事会非独立董事	√	（ ）票
7.07	选举詹凯州先生为第八届董事会非独立董事	√	（ ）票
8.00	《关于换届选举第八届董事会独立董事的议 案》	填报票数（应选人数4 人）
8.01	选举苏子孟先生为第八届董事会独立董事	√	（ ）票
8.02	选举吴能全先生为第八届董事会独立董事	√	（ ）票
8.03	选举石水平先生为第八届董事会独立董事	√	（ ）票
8.04	选举毕亚林先生为第八届董事会独立董事	√	（ ）票
9.00	《关于换届选举第八届监事会股东代表监事 的议案》	填报票数（应选人数2 人）
9.01	选举吴文伟先生为第八届监事会股东代表监 事	√	（ ）票
9.02	选举周慧菲女士为第八届监事会股东代表监 事	√	（ ）票
委托人姓名或名称(签章)： 委托人持股数量： 委托人身份证号码： 委托人持股的性质： 或营业执照号码： 委托人股东账户： 受托人签名： 受托人身份证号： 委托书有效期限： 委托日期： 年 月 日 附注：1、未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票视为弃权； 2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托需加盖单位公章。

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