SUNWARD INTELLIGENT EQUIPMENT CO.,LTD. — Proxy Solicitation & Information Statement 2018

Dec 2, 2018

证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2018-062

山河智能装备股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权报告书

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载，误导性陈述或重大遗漏。

重要提示：

按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激 励管理办法》（以下简称《管理办法》）的有关规定，并根据山河智能装备股份有 限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 独立董事王乐平先生受其他独立董事的 委托，作为征集人，就公司拟于2018 年12 月28 日召开的2018 年第五次临时股东 大会中审议的相关议案向公司全体股东征集投票权。

中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容真实性、 准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。

一、征集人声明

本人王乐平作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独立董事的委托， 就本公司拟召开的2018 年第五次临时股东大会的相关议案征集股东委托投票权而 制作并签署本报告书。征集人保证本征集报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利 用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。

本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在公司指定的信息披露媒体上 发布。本次征集行动完全基于征集人作为独立董事的职责，所发布信息未有虚假、 误导性陈述。本报告书的履行不会违反法律、法规、公司章程的相关规定。

本报告书仅供征集人本次征集投票权之目的使用，不得用于其他任何目的。

二、公司基本情况及本次征集事项

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1、基本情况 公司名称：山河智能装备股份有限公司 股票简称：山河智能 股票代码：002097 公司法定代表人：何清华 公司董事会秘书：王剑

公司联系地址：湖南省长沙市经济技术开发区漓湘中路16 号 公司邮政编码：410100

公司电话：0731-83572980 公司传真：0731-83572980 公司互联网网址：http:// www.sunward.com.cn

公司电子信箱：db@sunward.com.cn

• 2、征集事项

由征集人向公司股东征集公司 2018 年第五次临时股东大会所审议的以下议案 的委托投票权：

• （1）《关于公司<2018 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》；

• （2）《关于公司<2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》；

• （3）《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》；

• 3、签署日期

本次公开征集委托投票权报告书签署日期为2018 年12 月2 日。

三、本次股东大会基本情况

关于本次临时股东大会召开的详细情况，具体内容详见公司于2018 年12 月3 日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网 (http://www.cninfo.com.cn)的《关于召开2018 年第五次临时股东大会的通知》。

四、征集人基本情况

• 1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事王乐平先生，其基本情况如下： 王乐平先生，男，中国国籍，1956 年5 月出生，无境外永久居留权。湖南大

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学工商管理学院教授、浏阳经开区开发投资有限公司独立董事、同济大学工商管理 学院教授、中南财经政法大学工商管理学院教授、湖南农业大学商学院教授。

2、征集人目前未持有公司股份，未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠 纷有关的重大民事诉讼或仲裁。

3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其 作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以及 与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

五、征集人对征集事项的投票

征集人作为本公司独立董事,出席了公司于2018 年12 月2 日召开的第六届董事 会第二十四次会议，并对《关于公司<2018 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》、《关于公司<2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》 以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》均投了赞成票。

征集人作为独立董事，对公司本次限制性股票激励计划发表了同意的独立意见。

六、征集方案

征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》规定制定 了本次征集投票权方案，其具体内容如下：

（一）征集对象：截止2018 年12 月24 日下午交易结束后，在中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东。 （二）征集时间：2018 年12 月25 日-2018 年12 月26 日(上午9:00-11:30， 下午13:30-16:00)

（三）征集方式：采用公开方式在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证 券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布公告进行委托投票权征集行动。 （四）征集程序和步骤

第一步：征集对象决定委托征集人投票的，其应按本报告附件确定的格式和内 容逐项填写独立董事征集投票权授权委托书(以下简称“授权委托书”)。

第二步：委托投票股东向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署的授权 委托书及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司董事会办公室签收授权委托书

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及其他相关文件：

1、委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表人身 份证明原件、授权委托书原件、股票账户卡；法人股东按本条规定的所有文件应由 法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；

• 2、委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、

• 股票账户卡；

• 3、授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并

• 将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署的 授权委托书不需要公证。

第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内将 授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定 地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，收到时间以公司董事会办公室收到时间 为准。

委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：

地址：湖南省长沙市经济技术开发区漓湘中路16 号

收件人：山河智能装备股份有限公司董事会办公室

电话：0731-83572980

传真0731-835729802

邮政编码：410100

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人， 并在显著位置标明“独立董事公开征集投票权授权委托书”。

第四步：公司聘请的律师事务所见证律师将对法人股东和个人股东提交的前述 所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。 （五）股东委托的效力

• 1、委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委托被

• 确认为有效：

• （1）已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

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• （2）在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• （3）股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，

• 提交相关文件完整、有效；

（4）提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

• 2、股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相同的，

• 股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权 委托书为有效。

3、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理人出 席会议。

（六）授权委托的失效或无效

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前 以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托 自动失效。

2、股东亲自出席或将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出 席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托 的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效。

3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反 对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。

特此公告。

征集人：王乐平 二〇一八年十二月三日

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附件：

山河智能装备股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认,在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为 本次征集投票权制作并公告的《山河智能装备股份有限公司独立董事公开征集委托 投票权报告书》、《山河智能装备股份有限公司关于召开 2018 年第五次临时股东 大会的通知》及其他相关文件,对本次征集投票权等相关情况已充分了解。

在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集投票权报 告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书内 容进行修改。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托山河智能装备股份有限公司独立董 事王乐平作为本人/本公司的代理人出席山河智能装备股份有限公司 2018 年第五 次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使表决权。

本公司/本人对本次征集投票权事项的投票意见：

提案编码	提案名称	同意	反对	弃权
1.00	《关于公司<2018年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》
2.00	《关于公司<2018年限制性股票激励计划实施考 核管理办法>的议案》
3.00	《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相 关事宜的议案》

（说明：请在“表决事项”栏目相对应的“同意”或“反对”或“弃权”空格 内 填上“√”号。投票人只能表明“同意”、“反对”或“弃权”一种意见，涂改、 填写其他符号、多选或不选的表决票无效，按弃权处理。）

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委托人签名（盖章）： 委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）： 委托人证券账号： 委托人持股数量： 签署日期：

注：授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。

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