SUNWARD INTELLIGENT EQUIPMENT CO.,LTD. — Board/Management Information 2021

Mar 22, 2021

山河智能装备股份有限公司 2020 年度董事会工作报告

2020 年，公司董事会严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》等法律法规、规范性文件及监管部门的相关规定和要求，勤勉履职， 维护公司利益，认真履行股职责，规范公司运作，科学决策，按照公司既定的发 展战略，努力推进全年重点工作计划，现将公司董事会2020 年工作情况汇报如 下：

一、公司经营情况

2020 年以来，公司积极采取各项措施抵御新冠疫情影响，在疫情导致全球 经济萎缩且行业竞争进一步加剧的情况下，公司工程机械板块大幅增长弥补了海 外市场及航空板块的业绩缺口，公司主要经营指标超额完成预算目标。2020 年 公司实现营业收入 937,736.75 万元，较上年涨幅为 26.25%；营业利润 67,566.97 万元，比上年增加 7.3% ；归属母公司的净利润 56,492.83 万元，比上年增加 12.35% ；每股收益 0.5256 元，较上年增加 11.10%。

二、董事会日常工作情况

（一）董事会会议情况

本年度全体董事恪尽职守，忠实勤勉地切实履行职责。2020年董事会共召开了8 次会议，审议33项议案。会议采取提前通知，集中开会方式举行，会议均按《中华 人民共和国公司法》及《公司章程》等有关规定进行，与会董事均在会前认真研读 会议相关议案，会上积极发表意见，严谨对待各项决议。 2020 年董事会召开情况如下：

• 1、2020 年 3 月 24 日第七届董事会第四次会议召开，审议通过了以下议案：

• （1）《2019年度董事会工作报告》；

• （2）《2019年度监事会工作报告》；

• （3）《2019年年度报告全文及摘要》；

• （4）《2019年度财务决算报告》；

• （5）《2020年度财务预算报告》；

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• （6）《关于2019年度利润分配的议案》；

• （7）《2019年度募集资金存放与使用情况报告》；

• （8）《关于向金融机构申请综合授信额度的议案》；

• （9）《关于公司向银行申请抵押贷款的议案》；

• （10）《关于2020年营销业务担保授信的议案》；

• （11）《关于2020年担保计划的议案》；

• （12）《关于回购注销2018年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》；

• （13）《关于变更公司注册资本、住所及修订<公司章程>的议案》；

• （14）《关于召开2019年年度股东大会的议案》。

• 2、2020 年 4 月 28 日第七届董事会第五次会议召开，审议通过了以下议案：

• （1）《关于2020年第一季度报告全文及正文》；

• （2）《关于会计政策变更的议案》；

• （3）《关于公司以集中竞价方式回购部分社会公众股份方案的议案》。

• 3、2020 年 6 月 8 日第七届董事会第六次会议召开，审议通过了以下议案：

• （1）《关于2018年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解

• 除限售条件成就的议案》；

  • （2）《关于对公司控股子公司增资的议案》。

  • 4、2020 年 8 月 6 日第七届董事会第七次会议召开，审议通过了以下议案：

  • （1）《关于投资成立融资租赁公司的议案》；

  • （2）《关于向中国进出口银行湖南省分行申请抵押贷款的议案》；

  • （3）《关于拟注册发行超短期融资券的议案》；

  • （4）《关于拟注册发行资产支持证券的议案》；

  • （5）《关于召开2020年第一次临时股东大会的议案》。

  • 5、2020 年 8 月 24 日第七届董事会第八次会议召开，审议通过了以下议案：

  • （1）《关于公司2020年半年度计提信用减值准备、资产减值准备的议案》；

  • （2）《关于2020年半年度报告及报告摘要》。

  • 6、2020 年 9 月 18 日第七届董事会第九次会议召开，审议通过了以下议案：

  • （1）《关于处置资产的议案》。

  • 7、2020 年 10 月 28 日第七届董事会第十次会议召开，审议通过了以下议案：

  • （1）《关于2020年第三季度报告全文及正文》；

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• （2）《关于续聘公司2020年度审计机构的议案》；

• （3）《关于聘任高级管理人员的议案》；

• （4）《关于聘任内部审计负责人的议案》；

• （5）《关于召开2020年第二次临时股东大会的议案》；

8、2020 年 11 月 9 日第七届董事会第十一次会议召开，审议通过了以下议案： （1）《关于对外投资的议案》。

（二）董事会对股东大会决议的执行情况

2020年，公司共召开三次股东大会，公司董事会以维护股东利益为行为准则， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规和 《公司章程》的要求，严格按照股东大会的决议和授权，认真、谨慎的执行公司 股东大会通过的各项决议。

（三）董事会下设各专门委员会履职情况

公司董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会 四个专门委员会。各委员会依据《上市公司治理准则》、《公司章程》和董事会 专门委员会工作细则规定的职权范围运作，切实履职，开展了卓有成效的工作， 规范了公司治理结构，为公司发展提供专业建议。

（四）投资者关系管理工作

报告期内，公司董事会下设董事会办公室认真做好公司投资者关系管理工作， 协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、保荐人、证券服务机构、媒体等 之间的信息沟通。加强了投资者对公司的了解，促进了公司与投资者之间的良性 互动关系，不断提升了公司的核心竞争力和投资价值，切实保护投资者利益，努 力实现公司价值最大化和股东利益最大化的战略管理目标。

（五）独立董事履职情况

公司的三名独立董事根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《公司章程》等相关法 律、法规、规章的规定和要求。报告期内诚实、

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勤勉、独立地履行职 责，积极出席董事会和股东大会会议，认真审议董事会各 项议案，对公司重大事 项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各专业委员 会的作用报告期内，独立董事对历次董事会会议审议的议案以及公司其它事项均 未提出异议。

三、 2021 年度董事会工作展望

董事会将继续推进制度建设，提高决策效率，优化考核机制，确保公司规范、 高效运作和科学、审慎决策。秉承股东利益最大化的经营原则，强化内控制度建设， 加大产品宣传力度，提升公司综合竞争力，促进公司持续健康发展。

面对未来的机遇与挑战，董事会全体成员及各专门委员会将恪尽职守，继续带 领公司全体员工，为公司的长远发展做出新的贡献。

山河智能装备股份有限公司 董事会 二〇二一年三月二十一日

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