SUNVIM GROUP CO., LTD — Legal Proceedings Report 2020

Nov 3, 2020

股票代码：002083 股票简称：孚日股份 公告编号：临2020-096 债券代码：128087 债券简称：孚日转债

孚日集团股份有限公司

关于公司及相关责任人、原控股股东

收到山东证监局警示函的公告

本公司及董监高全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。

孚日集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 11 月 3 日收到中 国证券监督管理委员会山东监管局（以下简称“山东证监局”）下发的《关于对 孚日集团股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（【 2020 】 58 号）（以下简称 “警示函一”）、《关于对孙日贵、吴明凤、张萌采取出具警示函措施的决定》 （【 2020 】 59 号）（以下简称“警示函二”）、《关于对孚日控股集团股份有限公 司采取出具警示函措施的决定》（【 2020 】 60 号）（以下简称“警示函三”），现 将相关情况公告说明如下：

一、警示函内容

1 、警示函一

“孚日集团股份有限公司：

前期，我局对你公司进行了现场检查。经查，发现你公司存在如下问题： 2018 年至 2020 年上半年，你公司直接或间接与你公司控股股东孚日控股集团股份有 限公司及其他关联方发生资金往来，为控股股东及其他关联方提供担保，上述事 项未按规定履行相应的审议程序和信息披露义务。另外，你公司存在未及时披露 有关收到政府补助资金和发生投资亏损事项的问题。

你公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三十条、 第四十八条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定，我局 决定对你公司采取出具警示函的监管措施，并记入证券市场诚信档案。你公司应 引以为戒，严格遵守相关法律法规和证监会的有关规定，尽快健全完善相关规章 制度，切实提升上市公司的独立性，提高自身规范运作水平，依法做好信息披露 工作，杜绝违法违规行为再次发生。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国

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证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内 向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执 行。”

2 、警示函二

“孙日贵、吴明凤、张萌：

前期，我局对孚日集团股份有限公司（以下简称孚日股份或公司）进行了现 场检查。经查，发现公司存在如下问题： 2018 年至 2020 年上半年，孚日股份 直接或间接与公司控股股东及其他关联方发生资金往来，为控股股东及其他关联 方提供担保，上述事项未按规定履行相应的审议程序和信息披露义务。

你们分别作为公司时任董事长、总经理、财务总监和董事会秘书，未能忠实、 勤勉地履行职责，违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条、第三十八条的 规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条规定，我局 决定对你们采取出具警示函的监管措施，并记入证券市场诚信档案。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证 券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向 有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执 行。”

3 、警示函三

“孚日控股集团股份有限公司：

前期，我局对孚日集团股份有限公司（以下简称孚日股份）进行了现场检查。 经查， 2018 年至 2020 年上半年，你公司及控制的公司直接或间接与孚日股份 发生资金往来，孚日股份为你公司及其他关联方提供担保，孚日股份未按规定履 行相应的审议程序和信息披露义务。你公司作为孚日股份的控股股东，违反了《上 市公司信息披露管理办法》第四十八条的规定。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定，我局决定对你公司采 取出具警示函的监管措施，并记入证券市场诚信档案。你公司应引以为戒，严格 遵守相关法律法规和证监会的有关规定，尽快健全完善相关规章制度，切实保障 上市公司的独立性，杜绝类似行为再次发生。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国

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证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内 向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执 行。”

二、其他说明

公司及相关责任人、孚日控股集团股份有限公司收到警示函后，高度重视警 示函中指出的问题。 公司及董监高将以此为鉴，切实加强对《中华人民共和国 证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规的学习，提高规范运作 意识，遵循上市公司信息披露规范要求，不断提高信息披露质量；同时公司董事、 监事、高级管理人员将认真履行勤勉尽责义务，杜绝上述事项再次发生，切实维 护投资者利益，促进公司健康、稳定、持续发展。

特此公告。

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