SUNVIM GROUP CO., LTD — Governance Information 2010

Apr 20, 2010

孚日集团股份有限公司

内幕信息知情人管理制度

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内幕信息知情人管理制度

第一章 总则

第一条 为维护信息披露的公平原则，加强内幕信息保密工作，防范内幕信 息知情人员滥用知情权，泄露内幕信息，进行内幕交易，确保信息披露的真实、 准确、完整、及时和公平性，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所 股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《信息披露管 理办法》的有关规定，制定本制度。

第二条 公司董事、监事及高级管理人员和本制度规定的内幕信息知情人应 做好内幕信息的保密工作，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。

第三条 公司内幕信息管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施，证券 部负责公司内幕信息的日常管理工作。

第二章 内幕信息及内幕知情人

第五条 本制度所指内幕信息是指涉及公司经营、财务或者对公司股票的交 易价格有重大影响的尚未公开的信息。

尚未公开是指公司尚未在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、

《证券日报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上正式公开的事项。

第六条 本制度所指内幕信息包括但不限于:

• (一) 公司的经营范围和方针的重大变化；

• (二) 公司的重大投资行为和重大的购置或出售财产的决定；

• (三) 公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重

• 要影响；

(四) 公司对外提供重大担保；

• (五) 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；或者发生大

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额赔偿责任；

• (六) 公司发生重大经营性或者非经营性亏损；

• (七) 公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

• (八) 公司依法披露前的定期报告及其财务报告；

• (九) 涉及公司的重大诉讼、仲裁；

• (十) 公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；

• (十一) 公司分配股利或者增资的计划；

• (十二) 董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决

议；

• (十三) 公司债务担保的重大变更；

• (十四) 主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；

• (十五) 公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔

偿责任；

• (十六) 中国证监会规定的其他事项。

• 第七条 本制度所指的内幕信息知情人包括但不限于：

• （一）公司的董事、监事、高级管理人员；

• （二）持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司实

• 际控制人；

  • （三）因履行工作职责获取公司有关内幕信息的单位及个人；

• （四）公司各部门、分公司、控股子公司负责人及由于所任公司职务可以获

• 取公司有关内幕信息的人员；

• （五）为公司重大事件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评估报

• 告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的各中介机构的负责人和 经办人，以及参与重大事件的咨询、制定、论证等各环节的相关单位的负责人和 经办人；

  • （六）中国证监会、深圳证券交易所规定的其他人员。

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第三章 内幕信息的登记备案

第八条 公司应如实、完整地记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、 审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单,以及内幕信息知情人知悉内幕信 息的时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。

第九条 内幕信息知情人登记备案的内容,包括但不限于内幕信息知情人的 姓名,职务,身份证号,工作单位,知悉的内幕信息。

第十条 公司董事、监事、高级管理人员及各职能部门、控股子公司及其主 要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作,及时告知公司内 幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。

公司需向深交所或证监局等相关部门报备的内幕信息知情人包括：

（一）可以接触、获取公司内幕信息的外部单位相关人员；

（二）公司内部除董事、监事、高级管理人员之外可以获取内幕信息的人员。

第十一条 在出现下列情形时，公司应及时向深交所报备《内幕信息知情人 登记表》：

（一）公司在向深交所报送年报和半年报相关披露文件的同时，应向深交所 报备《年报资料（内外部）内幕知情人表》，包括财务人员、审计人员、处理信 息披露事务的工作人员、依法对外报送统计报表的外部单位相关人员等提前知悉 公司年报、半年报相关信息的人员；

（二）公司董事会审议通过再融资或并购重组等相关事项后，公司应在向深 交所报送董事会决议等相关文件的同时，报备《内幕信息知情人登记表》；

（三）公司董事会审议通过股权激励等相关事项后，公司应在向深交所报送 董事会决议等相关文件的同时，报备《内幕信息知情人登记表》；

（四）出现重大投资、重大对外合作等可能对公司证券交易价格产生重大影 响的其他事项时，公司应在首次向深交所报送相关事项文件的同时，报备《内幕 信息知情人登记表》。

第四章 保密及责任追究

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第十二条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任。

第十三条 内幕信息知情人在内幕信息依法公开前，不得买卖公司股票，或 者建议他人买卖公司股票。

第十四条 公司及其董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人在内 幕信息公开披露前将该信息的知情人员控制在最小范围内，重大信息文件应指定 专人报送和保管。

第十五条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构 及其人员，持有公司5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人，若 擅自披露公司信息给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。

第十六条 内幕信息知情人违反本制度规定进行内幕交易或其他非法活动而 受到公司、行政机关或司法机关处罚的，公司将把处罚结果报送山东证监局和深 圳证券交易所备案同时在公司指定的报刊和网络进行公告。

第五章 附则

第十七条 本制度未尽事宜或与有关法律法规或《公司章程》的规定相冲突 的，以有关法律法规或《公司章程》的规定为准。

第十八条 本制度自董事会审议通过之日起实施，由董事会负责制定、修改 和解释。

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