Suntak Technology Co., Ltd. — Management Reports 2022

Apr 15, 2022

崇达技术股份有限公司 2021 年度监事会工作报告

崇达技术股份有限公司

2021 年度监事会工作报告

2021 年度，崇达技术股份有限公司（以下简称“公司”）监事会本着对公 众股东和公司负责的原则，严格依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股 票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》以及《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定，围绕公司年度生 产经营目标切实开展各项工作，公司全体监事恪尽职守、勤勉尽责，保障了公司 规范运作和资产及财务的准确完整，维护了公司权益及股东权益，促进了公司的 规范化运作。现就公司监事会 2021 年度履职情况报告如下：

一、 2021 年度监事会日常工作情况

报告期内，公司监事会共召开了 6 次会议，会议的召开与表决程序均符合《公 司法》及《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定。具体情况为:

序号	届次	召开时间	议案内容
1	第四届监事会第十次会议	2021 年2月9日	1、审议《关于终止实施<2018年限制性股票激励计划>暨回购注销已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》；2、审议《关于终止执行<2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。
2	第四届监事会第十一次会议	2021 年4月9日	1.审议《关于公司<2020年度监事会工作报告>的议案》；2.审议《关于公司<2020年年度报告>及<2020年年度报告摘要>的议案》；3.审议《关于公司2020年度利润分配方案的议案》；4.审议《关于公司<2020年度财务决算报告>的议案》；5.审议《关于公司<2020年度内部控制自我评价报告>的议案》；6.审议《关于公司<2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》；7.审议《关于公司使用闲置自有资金和闲置募集资金购买

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序号	届次	召开时间	议案内容
			理财产品的议案》；8.审议《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》；9.审议《关于公司为全资及控股子公司提供授信担保的议案》。
3	第四届监事会第十二次会议	2021 年4月28日	1.审议《关于公司<2021年第一季度报告全文及正文>的议案》。
4	第四届监事会第十三次会议	2021 年8月16日	1、审议《关于公司<2021年半年度报告>及其摘要的议案》；2、审议《关于公司<2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》；3、审议《关于调整部分募集资金投资项目实施进度的议案》；4、审议《关于修订<监事会议事规则>的议案》。
5	第四届监事会第十四次会议	2021 年9月14日	1、审议《关于筹划控股子公司普诺威分拆上市的议案》；2、审议《关于续聘2021年度审计机构的议案》。
6	第四届监事会第十五次会议	2021年10月27日	1、审议《关于公司<2021年第三季度报告>的议案》。

二、监事会对公司 2021 年度有关事项的意见

在本报告期内，监事会本着对股东和公司负责的原则，在公司日常运作过程 中，严格依照《公司法》和《公司章程》所赋予的职责，积极行使权力、忠实履 行义务并按照公司《监事会议事规则》规范监事会日常监督和议事行为，有效地 发挥了监事会的监督作用。据此，监事会对报告期内公司有关情况发表如下独立 意见：

（一）公司依法运作情况

监事会成员通过列席本年度董事会会议及公司股东大会，参与了公司重大经

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营决策讨论及经营方针的制定工作，并依法对公司经营运作的情况进行监督。监 事会认为：

2021年度，公司股东大会、董事会会议的召集、召开均按照《公司法》、《证 券法》及《公司章程》等有关制度的规定，决策程序符合有关法律、法规及《公 司章程》的要求，所有重大决策程序合法，有关决议的内容合法有效，未发现公 司有违法违规的经营行为。公司董事会成员及高级管理人员能按照国家有关法 律、法规和《公司章程》的有关规定，忠实勤勉地履行其职责。报告期内未发现 公司董事及高级管理人员在执行职务、行使职权时有违反法律、法规、《公司章 程》及损害公司和股东利益的行为。

（二）公司财务情况

监事会对公司的定期报告、财务报表和财务状况等进行了认真细致的审查、 监督，认为公司目前财务会计内控制度健全，财务管理规范，会计无遗漏和虚假 记载，严格执行《会计法》和《企业会计准则》等法律法规，未发现有违规违纪 问题。

（三）募集资金使用情况

报告期内，监事会对2021年度募集资金的存放和使用进行了有效的核查和监 督，监事会认为：公司有关募集资金项目的信息披露及时、真实、准确、完整； 公司严格按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司 规范运作》和公司《募集资金管理制度》等规定和要求，严格履行了必要的决策 程序，对募集资金进行了专户存储和专项使用，募集资金实际投入项目与承诺投 入项目一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规 使用募集资金的情形。公司董事会编制的《2021年度募集资金存放与使用情况的 专项报告》内容真实、准确、完整，与公司募集资金实际使用情况相符。

（四）公司对外投资情况

报告期内，公司对外投资事项的决策程序合法有效，未发现内幕交易情况， 无损害股东权益或造成公司资产流失的情况。

（五）公司收购、出售资产情况

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公司监事会检查了报告期内公司收购、出售资产情况，监事会认为：报告期 内，公司不存在重大收购、出售资产情况。

（六）公司对外担保及股权、资产置换情况

报告期内，公司严格按照有关规定，规范公司对外担保行为，控制公司对外 担保风险，没有违反相关法律、法规的事项发生，不存在违规担保、逾期担保及 股权、资产置换事项，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情 况。

（七）公司关联交易情况

报告期内，监事会对公司报告期内发生的关联交易进行了监督和核查，认 为：公司发生的关联交易遵循了公平、公正及市场化的原则，在议案表决时，关 联董事回避了表决，有效执行了有关回避表决制度，交易及决策程序符合《公司 法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》《公司章程》和公司《关联交易管理制度》的有 关规定，交易定价公允合理，不会对公司经营活动造成不利影响，不存在损害公 司及中小股东利益的情形。

（八）对公司内部控制情况的意见

监事会对《2021年度公司内部控制自我评价报告》发表如下审核意见：公司 已建立了较为完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规的要求以及公司实际 经营管理的需要，并得到了有效地执行。保证了公司经营管理的合法性、安全性 和真实性，保障了公司可持续发展。报告期内，公司内部控制制度健全且能有效 地运行，不存在重大缺陷。《2021年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反 映了公司内部控制制度的建设和运行情况。

（九）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

报告期内，监事会对公司实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了核查， 对重大事项信息披露情况进行监督。监事会认为：公司具备了较完善的《内幕信 息知情人登记管理制度》等关于内幕信息管理的制度，报告期内公司严格执行内 幕信息保密制度，严格规范信息知情人管理制度，控制知情人范围，未发现有相

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关人员利用内幕信息从事内幕交易的情况。

三、 2022 年度监事会工作重点

2022年，监事会将本着向股东会负责的原则，以维护股东权益为最高目标， 以客观公正、求真务实的态度，全力支持配合董事会的工作，并将程序监督和实 体监督结合起来。通过程序监督，对重大决策等事项是否符合公司章程、法律规 定的程序和议事规则等进行监督，通过实体监督，从公司高层决策开始，将监督 寓于决策过程和执行过程，使之与经营管理的过程相适应、相衔接，注重监督与 服务并重，认真全面履行监事会职责。

（一）做好重大事项决策的监督

监事会对公司投资、产权变动、财务预决算、贷款担保等行为的合法性、科 学性和可操作性进行监督，及时发现问题提出意见，防患于未然，防止有损公司 和股东利益的决策行为发生。

（二）做好对公司经营、财务管理的监督

做好公司经营运作活动的监督，重点监督公司经营管理制度是否健全，董事 和高管人员在决策和经营活动中是否按规定程序办事，在执行决策中是否忠实履 行职责，是否发生违反《公司法》等法律法规、公司章程或者股东会决议的行为。 对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高管人员按照公司法 第五十四条的有关规定行使罢免建议权和提起诉讼权。

（三）加强监事会自身建设和监督职责

要做好监事会的工作，需要监事会成员对国家法规、公司章程和规章制度有 充分的掌握，了解公司管理的基本方法和规则，特别应熟悉公司的财务管理与运 作方式，掌握企业管理和财务管理的技能和方法。这就要求监事会成员要不断加 强学习，加强相关法律、行政法规、财务等方面知识的学习，从而提高监事会成 员发现问题、分析问题、解决问题的能力和综合素质，树立勤勉、诚信的精神， 敢于监督，善于监督，充分发挥监事会的作用。

（四）提高监事会工作的透明度

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进一步密切与股东的联系，更加全面地了解股东对监事会工作的意见和建 议。在股东关心的问题上，随时交换意见，加强相互了解，促使监事会工作更加 透明，更为有效。

崇达技术股份有限公司

监 事 会

二〇二二年四月十六日

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