Suntak Technology Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2024

Nov 18, 2024

证券代码：002815 证券简称：崇达技术 公告编号：2024-096 债券代码：128131 债券简称：崇达转2

崇达技术股份有限公司

关于董事会提议向下修正“崇达转 2 ”转股价格的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1 、自 2024 年 10 月 29 日至 2024 年 11 月 18 日，崇达技术股份有限公司（以 下简称“公司”）股票已出现在任意连续 30 个交易日中至少有 15 个交易日的收 盘价低于当期转股价格的 85% （即 14.30 元 / 每股），已触发“崇达转 2 ”转股价 格向下修正条件。

2 、公司于 2024 年 11 月 18 日召开第五届董事会第二十次会议，审议通过了 《关于董事会提议向下修正“崇达转 2 ”转股价格的议案》，该议案尚需提交公 司股东会审议，现将相关事项公告如下：

一、可转债发行上市情况及转股价格调整情况

（一）可转债发行上市情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]1487 号文”核准，公司于 2020 年 9 月 7 日公开发行了 1,400.00 万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每 张面值 100 元，发行总额 140,000.00 万元。经深圳证券交易所“深证上﹝2020﹞ 886 号”文同意，公司 140,000.00 万元可转换公司债券于 2020 年 9 月 28 日起在 深交所挂牌交易，债券简称“崇达转 2”，债券代码“128131”。

根据相关法律法规规定及《崇达技术股份有限公司公开发行可转换公司债券 募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，“崇达转 2”转股期间为 2021 年 3 月 11 日至 2026 年 9 月 6 日（由于 2026 年 9 月 6 日为非交易日，实际转股 截止日期为 2026 年 9 月 4 日），初始转股价格为 19.54 元/股。

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（二）可转债转股价格调整情况

1、2021 年 5 月 20 日，公司实施完成 2020 年度权益分派，向全体股东每 10 股派发现金股利 2.50 元人民币（含税）。根据《募集说明书》的相关规定，“崇达 转 2”的转股价格自 2021 年 5 月 20 日起由 19.54 元/股调整为 19.29 元/股。

2、2021 年 6 月 1 日，公司完成股权激励限制性股票 6,911,100 股的回购注 销工作，根据《募集说明书》的相关规定，“崇达转 2”的转股价格自 2021 年 6 月 3 日起由 19.29 元/股调整为 19.38 元/股。

3、2022 年 5 月 20 日，公司实施完成 2021 年度权益分派，向全体股东每 10 股派发现金股利 3.10 元人民币（含税）。根据《募集说明书》的相关规定，“崇达 转 2”的转股价格自 2022 年 5 月 20 日起由 19.38 元/股调整为 19.07 元/股。

4、2022 年 6 月 24 日，公司向 227 名激励对象首次授予的 2022 年股权激励 限制性股票合计 1,333.00 万股已完成登记并上市。根据《募集说明书》的相关规 定，“崇达转 2”的转股价格自 2022 年 6 月 24 日起由 19.07 元/股调整为 18.87 元 /股。

5、2023 年 4 月 3 日，公司向 19 家外部投资机构非公开发行的 202,839,756 股股票完成登记并上市。根据《募集说明书》的相关规定，“崇达转 2”的转股价 格自 2023 年 4 月 3 日起由 18.87 元/股调整为 17.20 元/股。

6、2023 年 4 月 28 日，公司向 49 名激励对象预留授予的 2022 年股权激励 限制性股票合计 186.70 万股已完成登记并上市。根据《募集说明书》的相关规 定，“崇达转 2”的转股价格自 2023 年 4 月 28 日起由 17.20 元/股调整为 17.18 元 /股。

7、2023 年 5 月 19 日，公司实施完成 2022 年度权益分派，向全体股东每 10 股派发现金股利 2.90 元人民币（含税）。根据《募集说明书》的相关规定，“崇达 转 2”的转股价格自 2023 年 5 月 19 日起由 17.18 元/股调整为 16.89 元/股。

8、2023 年 7 月 14 日，公司完成了股权激励限制性股票 1,931,618.00 股的回 购注销手续。根据《募集说明书》的相关规定，“崇达转 2”的转股价格自 2023 年 7 月 18 日起由 16.89 元/股调整为 16.91 元/股。

9、2024 年 5 月 24 日，公司实施完成 2023 年度权益分派，向全体股东每 10 股派发现金股利 2.00 元人民币（含税）。根据《募集说明书》的相关规定，“崇达

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转 2”的转股价格自 2024 年 5 月 24 日起由 16.91 元/股调整为 16.71 元/股。

10、2024 年 7 月 2 日，公司完成了股权激励限制性股票 10,502,900 股的回 购注销手续，“崇达转 2”的转股价格自 2024 年 7 月 4 日起由 16.71 元/股调整为 16.82 元/股。

以上具体内容详见公司披露在巨潮资讯网的《关于可转债转股价格调整的公 告》（公告编号：2021-030、2021-033、2022-044、2022-055、2023-019、2023-040、 2023-045、2023-061、2024-039、2024-046）。

二、可转债转股价格向下修正条款

（一）修正权限及修正幅度

在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易 日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%时，公司董事会有 权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东会表决。

上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股 东会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转 股价格应不低于本次股东会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个 交易日均价之间的较高者。同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的 每股净资产值和股票面值。

若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日 前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易 日按调整后的转股价格和收盘价计算。

（二）修正程序

如公司决定向下修正转股价格，公司将在中国证监会指定的上市公司信息披 露媒体上刊登相关公告，公告修正幅度、股权登记日和暂停转股期间等有关信息。 从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）起，开始恢复转股申请并 执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记 日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。

三、关于董事会提议向下修正转股价格的具体说明

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自 2024 年 10 月 29 日至 2024 年 11 月 18 日，公司股票已出现在任意连续 30 个交易日中至少有 15 个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%（即 14.30 元/每股），已触发“崇达转 2”转股价格向下修正条件。

为优化公司资本结构，维护投资者权益及促进公司的长期稳健发展，根据《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》《募集说明 书》等相关条款的规定及公司股价表现，公司董事会提议向下修正“崇达转 2” 转股价格，并将该议案提交公司股东会审议。修正后的转股价格应不低于本次股 东会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日均价之间的较高者。 同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。 上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东会 进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。如股东会召开时， 上述任意一个指标高于本次调整前“崇达转 2”的转股价格（16.82 元/股），则“崇 达转 2”转股价格无需调整。

为确保本次向下修正“崇达转 2”转股价格相关事宜的顺利进行，公司董事 会提请股东会授权董事会根据《募集说明书》等相关规定全权办理本次向下修正 “崇达转 2”转股价格有关的全部事宜，包括但不限于确定本次修正后的转股价 格、生效日期以及其他必要事项。

四、其他事项

投资者如需了解“崇达转 2”的其他相关内容，请查阅公司于 2020 年 9 月 3 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《募集说明书》全文。

五、备查文件

1、《第五届董事会第二十次会议决议》。

特此公告。

崇达技术股份有限公司

董 事 会

二〇二四年十一月十九日

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