Suntak Technology Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2023

Apr 17, 2023

中信建投证券股份有限公司关于崇达技术股份有限公司 提高闲置自有资金和闲置募集资金进行现金管理额度的核 查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”） 作为崇达技术股份有限公司（以下简称“崇达技术”或“公司”）的保荐及持续 督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对崇达技术提高闲置自有资金和闲 置募集资金进行现金管理额度事项进行了核查，并发表如下核查意见：

一、本次现金管理额度调整情况

1 、现行仍有效的现金管理额度

2022 年 10 月 11 日，公司召开的第四届董事会第二十六次会议、第四届监 事会第二十二次会议决议，以及 2022 年 10 月 27 日召开 2022 年第三次临时股东 大会，审议通过了《关于提高闲置自有资金进行现金管理额度的议案》，将闲置 自有资金进行现金管理额度由 6 亿元人民币提高至 10 亿元人民币。2023 年 3 月 21 日，公司召开了第五届董事会第六次会议、第五届监事会第四次会议，审议 通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超 过人民币 16 亿元的闲置募集资金进行现金管理。

2 、本次现金管理额度调整情况

公司结合实际经营情况，经审慎研究、规划，拟将公司（含下属子公司）闲 置自有资金和闲置募集资金进行现金管理额度分别提高至 12 亿元和 20 亿元，用 于购买安全性高、流动性好的理财产品。通过适度的低风险理财，能够使公司获 得一定投资收益，从而进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东获取更多的投 资回报。

二、募集资金相关情况

1

1 、募集资金基本情况

（1）2017 年公开发行可转换公司债券（以下简称“崇达转债”）的募集资 金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市崇达电路技术股份有限公司公 开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2017]2095 号）核准，公司获准向社 会公开发行面值总额 8 亿元“崇达转债”，期限 6 年，每张面值 100 元，共计 800 万张，募集资金总额为人民币 80,000.00 万元，扣除发行费用（承销和保荐费用 848.00 万元，以及上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评 估费等其他发行费用 168.00 万元）1,016.00 万元后，实际募集资金净额为 78,984.00 万元。

该次募集资金到账时间为 2017 年 12 月 21 日，本次募集资金到位情况已经 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于当天出具了瑞华验字【2017】 48290003 号验证报告。“崇达转债”募集资金用于以下项目：

单位：万元人民币

序号	项目名称	项目实施主体	项目投资总额	拟使用募集资金额
1	崇达技术总部运营及 研发中心	深圳崇达多层线路板有 限公司	41,785.09	28,000.00
2	超大规格印制线路板 技术改造项目	大连崇达电路有限公司	20,000.00	20,000.00
3	高多层线路板技术改 造项目	江门崇达电路技术有限 公司	21,939.11	20,000.00
4	补充流动资金	崇达技术股份有限公司	12,000.00	12,000.00
合计			95,724.20	80,000.00

（2）2020 年公开发行可转换公司债券（以下简称“崇达转 2”）的募集资金 基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准崇达技术股份有限公司公开发行可转 换公司债券的批复》（证监许可[2020]1487 号）核准，公司获准向社会公开发行 面值总额 14 亿元“崇达转 2”，期限 6 年，每张面值 100 元，共计 1400 万张， 募集资金总额为人民币 140,000.00 万元，扣除发行费用（承销和保荐费用 1400.00 万元，以及上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等 其他发行费用 242.14 万元）1,642.14 万元后，实际募集资金净额为 138,357.86 万 元。

2

该次募集资金到账时间为 2020 年 9 月 11 日，本次募集资金到位情况已经天 健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于当天出具了天健验【2020】7-106 号验证报告。“崇达转 2”募集资金用于以下项目：

单位：万元人民币

序号	项目名称	项目实施主体	项目投资总额	拟使用募集资金额
1	珠海崇达电路技术有 限公司新建电路板项 目（一期）	珠海崇达电路技术有限 公司	136,641.51	100,000.00
2	补充流动资金	崇达技术股份有限公司	40,000.00	40,000.00
合计			176,641.51	140,000.00

（3）2022 年非公开发行股票（以下简称“非公开发行”）的募集资金基本 情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准崇达技术股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可[2022]1224 号）核准，公司非公开发行人民币普通股 202,839,756 股，共计募集资金总额 1,999,999,994.16 元，扣除与发行有关的费用 （不含税）人民币 18,057,376.08 元，实际募集资金净额为人民币 1,981,942,618.08 元。上述募集资金已于 2023 年 3 月 10 日到位，并经天健会计师事务所（特殊普 通合伙）审验出具了《验资报告》（天健验[2023]7-52 号）。

根据公司《2022 年度非公开发行股票预案》，本次非公开发行股票募集资金 用于以下项目：

单位：万元人民币

序号	项目名称	项目实施主体	项目投资总额	拟使用募集资金额
1	珠海崇达电路技术有 限公司新建电路板项 目（二期）	珠海崇达电路技术有限 公司	365,065.83	200,000.00

2 、募集资金的管理情况

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据《深圳证券交易所股 票上市规则》、公司《募集资金管理制度》等规定，公司开立了募集资金专户进 行存储。具体内容详见公司分别于 2018 年 1 月 13 日、2020 年 9 月 15 日、2020 年 12 月 17 日、2023 年 4 月 6 日刊载于中国证监会指定信息披露媒体上的相关 公告（公告编号：2018-001、2020-070、2020-090、2023-021）。

3 、募集资金的使用及余额情况

3

截止 2022 年 12 月 31 日，“崇达转债”的募集资金存放专项账户的存款余额 为 11,724,425.91 元，加上暂时补充流动资金 8,000 万元，尚未使用的募集资金余 额为 91,724,425.91 元。

截止 2022 年 12 月 31 日，“崇达转 2”的募集资金存放专项账户的存款余额 为 115,236,629.08 元，加上暂时补充流动资金 8,200 万元，尚未使用的募集资金 余额为 197,236,629.08 元。

2022 年非公开发行股票扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币 1,981,942,618.08 元，已于 2023 年 3 月 10 日到位。

4 、募集资金闲置原因

公司上述募集资金虽已到位，由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根 据公司募集资金投资项目建设进度，暂未投入使用的募集资金出现暂时闲置的情 况。为提高募集资金使用效率，在不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正 常生产经营及确保资金安全的情况下，公司将合理利用部分闲置募集资金进行现 金管理，增加资金收益。

三、本次使用闲置自有资金和闲置募集资金进行现金管理的基本情况

1 、投资目的

公司利用部分暂时闲置自有资金和闲置募集资金投资安全性高、流动性较强 的短期理财产品，是在确保不影响公司正常经营业务和募集资金投资计划和安 全、合规使用的前提下实施，不影响公司募集资金项目建设正常投资需要。通过 适度的低风险理财，能够使公司获得一定投资收益，从而进一步提升公司整体业 绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。

2 、投资额度及期限

公司（含下属子公司）拟使用不超过 12 亿元的闲置自有资金和不超过 20 亿 元的闲置募集资金购买理财产品，上述额度资金期限自公司 2022 年度股东大会 审议通过后起，至公司下一年度股东大会召开之日止；单个理财产品的投资期限 不超过 12 个月；在上述额度及期限内，资金可以滚动使用。

3 、投资品种

4

公司（含下属子公司）将按照相关规定严格控制风险，对投资产品进行严格 评估，选择流动性好、安全性高、短期（不超过一年）的理财产品（如结构性存 款、大额存单、固定收益凭证等），不涉及股票及其衍生产品、证券投资基金、 以证券投资为目的的委托理财产品及其他与证券相关的投资行为。

4 、资金来源

上述拟用于进行现金管理的资金为公司（含下属子公司）闲置自有资金和闲 置募集资金，不影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用，资金来源合法 合规。

5 、实施方式

投资产品必须以公司（含下属子公司）的名义进行购买，股东大会授权公司 管理层在上述额度、范围内行使投资决策权并办理具体购买事宜。

6 、信息披露

公司将根据中国证监会《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股 票上市规则》等规定，及时履行理财产品投资的信息披露义务，披露报告期内理 财产品投资情况以及相应的损益情况。

四、投资风险分析及风险控制措施

1 、投资风险

尽管投资理财的产品均属于低风险投资品种，公司在实施前会经过严格地评 估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响， 面临收益波动风险、流动性风险、实际收益不可预期等风险及相关工作人员的操 作及监督管理风险。

2 、针对投资风险，拟采取措施如下：

（1）严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经 营效益好、资金运作能力强的金融机构所发行的产品。

（2）公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影 响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

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（3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查。公司审计部 根据谨慎性原则对各项投资可能发生的风险与收益进行评价，向董事会审计委员 会报告。

（4）公司将根据深圳证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。

五、对公司日常经营的影响

公司本次基于“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则，在确 保公司日常经营和资金安全的前提下，以不超过人民币 12 亿元的闲置自有资金 和不超过 20 亿元的闲置募集资金购买理财产品，不会影响公司日常资金周转需 要，不影响公司主营业务的正常开展和募集资金投资计划，有利于有效提高资金 使用效率，获得一定的投资效益，进而提升公司整体业绩水平，保障股东利益。

六、履行程序

2023 年 4 月 14 日公司召开了第五届董事会第七次会议、第五届监事会第五 次会议审议通过了《关于公司提高闲置自有资金和闲置募集资金进行现金管理额 度的议案》，公司独立董事和保荐机构均发表了明确的同意意见。本事项尚需提 交股东大会审议通过。

七、专项意见说明

1 、独立董事意见

经审核，公司独立董事认为：公司目前经营情况良好，财务状况稳健。公司 （含下属子公司）本次拟使用不超过人民币 12 亿元的闲置自有资金和不超过 20 亿元的闲置募集资金进行现金管理，不会对公司经营活动造成不利影响，不存在 变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目的正常投入，符合公司及全体股 东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。本议案的 内容和决策程序符合相关法律、法规和规范性文件的要求。我们同意公司使用不 超过人民币 12 亿元的闲置自有资金和不超过 20 亿元的闲置募集资金投资安全性 高、流动性好、单项产品期限最长不超过一年的理财产品，同意将该议案提交公 司股东大会审议。

2 、监事会意见

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公司监事会认为：公司使用闲置自有资金和闲置募集资金进行现金管理有利 于提高闲置资金的使用效率，有利于提高现金的管理收益，没有与募投项目的实 施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金 投向和损害股东利益的情况。因此我们同意公司使用不超过人民币 12 亿元的闲 置自有资金和不超过 20 亿元的闲置募集资金进行现金管理。

八、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：公司本次提高闲置自有资金和闲置募集资金进行现 金管理额度的事宜，已经董事会和监事会审议通过，全体独立董事发表了明确同 意的独立意见，本次事项尚需提交股东大会审议，公司已履行了现阶段相应的法 律程序。崇达技术使用闲置资金进行现金管理符合《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，不影响公司的正常 生产经营，不存在损害股东利益的情况。我们对崇达技术（含下属子公司）拟使 用不超过人民币 12 亿元的闲置自有资金和不超过 20 亿元的闲置募集资金进行现 金管理的事宜无异议。

7

（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于崇达技术股份有限公司提高 闲置自有资金和闲置募集资金进行现金管理额度的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人签名：

彭 欢 李 波

中信建投证券股份有限公司

2023 年 4 月 14 日

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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于崇达技术股份有限公司提高 闲置自有资金和闲置募集资金进行现金管理额度的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人签名：

彭 欢 刘能清

中信建投证券股份有限公司

2023 年 4 月 14 日

9