Suntak Technology Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2020

Apr 29, 2020

中信建投证券股份有限公司

关于崇达技术股份有限公司

公开发行可转换公司债券之保荐总结报告书

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为 崇达技术股份有限公司（以下简称“崇达技术”或“公司”）公开发行可转换公司债 券的保荐机构。截至 2019 年 12 月 31 日，崇达技术公开发行可转换公司债券持 续督导期已届满，保荐机构根据相关法规和规范性文件的要求，出具本保荐总结 报告书。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法 律责任。

2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任 何质询和调查。

3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办 法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

保荐机构名称	中信建投证券股份有限公司
注册地址	北京市朝阳区安立路66号4号楼
主要办公地址	北京市东城区朝内大街2号凯恒中心B、E座2层
法定代表人	王常青
本项目保荐代表人	彭欢、刘能清
项目联系人	彭欢
联系电话	0755-23953869
是否更换保荐人或其他情况	否

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三、上市公司的基本情况

发行人名称	崇达技术股份有限公司
成立时间	1999年8月27日
证券代码	002815
上市时间	2016年10月12日
注册资本	884,026,738元
注册地址	广东省深圳市宝安区光明新区光明街道观光路3009号招商局光明科技园A3栋C单元207
主要办公地址	广东省深圳市宝安区新桥街道新玉路横岗下工业大街16号
法定代表人	姜雪飞
董事会秘书	余忠
联系电话	86-755-26055208
本次证券发行类型	公开发行可转换公司债券
本次证券上市时间	2018年1月22日
本次证券上市地点	深圳证券交易所

四、保荐工作概述

（一）尽职推荐阶段

中信建投证券按照相关法律法规的规定，对发行人进行尽职调查，组织各中 介机构编写申请文件并出具推荐文件；在向中国证监会递交申请文件后，积极配 合中国证监会的审核，组织发行人及各中介机构对中国证监会的反馈意见进行答 复并保持沟通；中国证监会核准后，按照《上市公司证券发行管理办法》、《深圳 证券交易所股票上市规则》等要求办理股票的发行事宜，并报证监会备案。

（二）督导公司履行信息披露义务

1、督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵守各项法律法规，并切实履 行其所作出的各项承诺。关注公司各项公司治理制度、内控制度、信息披露制度 的执行情况，并完善防止大股东、其他关联方违规占用上市公司资源和防止高管 人员利用职务之便损害上市公司利益的制度，督导公司合法合规经营。

2、督导公司按照中国证监会、深交所相关法律法规存放和管理本次募集资 金，持续关注公司募集资金使用情况和募投项目进展，以及公司募集资金管理制

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度建设，协助公司制定相关制度。

3、督导公司严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规的要求，履 行信息披露义务。对于公司的定期报告等公开信息披露文件，进行了事前审阅； 未事先审阅的，均在公司进行相关公告后进行了及时审阅。

4、督导公司严格按照有关法律法规和公司《章程》，对关联交易进行操作和 管理，执行有关关联交易的内部审批程序、信息披露制度及关联交易定价机制。

5、定期或不定期对公司进行现场检查，与发行人有关部门和人员进行访谈， 及时向中国证监会、深圳证券交易所报送募集资金专项检查报告、持续督导现场 检查报告和年度报告书等材料。

6、持续关注公司控股股东相关承诺的履行情况。

五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

（一）持续督导期内中国证监会、证监局和交易所对保荐机构或其保荐的 发行人采取监管措施的事项及整改情况

无。

六、对上市公司配合保荐工作情况的说明和评价

公司对本保荐机构及保荐代表人在保荐中的尽职调查、现场检查、口头或书 面问询等工作都给予了积极的配合，不存在影响保荐工作的情形。

七、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价

公司聘请的证券服务机构均能勤勉、尽职地履行各自相应的工作职责。在本 保荐机构的尽职推荐过程中，公司聘请的证券服务机构能够按照有关法律法规的 规定出具专业意见，并能够积极配合保荐机构的协调和核查工作。在本保荐机构 对公司的持续督导期间，公司聘请的证券服务机构能够根据交易所的要求及时出 具有关专业意见。

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八、对上市公司信息披露审阅的结论性意见

保荐代表人审阅了持续督导期间公司的临时公告及定期报告，经核查，保荐 机构认为：崇达技术持续督导期间信息披露情况符合《上市公司信息披露管理办 法》及相关法律法规要求，内容和格式合法合规，信息披露档案资料完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

九、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见

本次发行募集资金到位后，公司、本保荐机构与募集资金存放银行及时签订 了募集资金监管协议；公司在使用募集资金时严格遵照监管协议进行；崇达技术 募集资金按照监管部门批复和公开披露的文件所承诺用途进行使用；不存在未履 行审议程序擅自变更募集资金用途等情形。本公司已遵循勤勉尽责、诚实信用的 原则，认真履行尽职调查义务，对发行人是否发生重大事项给予持续、必要的关 注。

十、尚未完结的保荐事项

截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金尚未使用完毕，保荐机构将就其未 使用完毕的募集资金使用情况继续履行持续督导的责任。

十一、中国证监会及交易所要求的其他申报事项

无。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于崇达技术股份有限公司 公开发行可转换公司债券之保荐总结报告书》之签章页）

保荐代表人签名：

彭 欢 刘能清

保荐机构法定代表人（或授权代表）： 吕晓峰

中信建投证券股份有限公司

2020年4月30日

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