Suntak Technology Co., Ltd. — Board/Management Information 2021

Apr 12, 2021

崇达技术股份有限公司

独立董事 2020 年度述职报告

（周俊祥）

本人作为崇达技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公 司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》、《公司章程》、《独立董事工作细则》等相关法律法规的规定和要求，本 人勤勉尽责、切实履行独立董事职责，充分发挥独立董事作用，行使独立董事权 利，参与公司重大事项的决策，有效维护了公司整体利益和全体股东，特别是中 小投资者的合法权益。现将本人2020年度履职情况汇报如下：

一、参加会议情况

2020年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大 会，认真审阅会议材料，独立、客观、审慎地行使表决权，积极参与各议题的讨 论并提出合理建议，为董事会的正确决策发挥了积极的作用。

1、出席2020年度的董事会及股东大会情况

姓名	应出席 董事会 次数	现场出席 董事会次 数	以通讯方式 参加董事会 次数	委托出席 董事会次 数	缺席董事 会次数	是否连续两 次未亲自出 席董事会	出席股东 大会次数
周俊祥	8	0	8	0	0	否	2

2、提出异议情况

本人对2020年度的董事会会议所审议案全部投赞成票，没有反对、弃权的情 形。公司2020年度董事会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项及其他重 大事项均履行了相关审批程序，合法有效。

二、发表独立意见情况

会议日期	会议名称	事项类型	独立意见
2020年3 月18日	第四届董事 会第三次会	关于公司公开发行可转换公司债券预案（修订稿） 的独立意见	同意

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会议日期	会议名称	事项类型	独立意见
	议	关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、 采取填补措施及相关承诺（修订稿）的独立意见
		关于公司前期会计差错更正及追溯调整的独立意见
		关于公司使用闲置自有资金和闲置募集资金购买理 财产品的独立意见
2020年4月 28日	第四届董事 会第四次会 议	关于2019年控股股东及其他关联方占用公司资金和 对外担保情况的独立意见	同意
		关于公司2019年度利润分配方案的独立意见
		关于公司《2019年度内部控制自我评价报告》的独 立意见
		关于公司《2019年度募集资金存放与使用情况的专 项报告》的独立意见
		关于公司提高闲置自有资金和闲置募集资金理财额 度的独立意见
		关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 的独立意见
		关于公司调整部分募集资金投资项目实施进度的独 立意见
		关于公司为参股子公司提供担保暨关联交易的独立 意见
		关于公司会计政策变更的独立意见
2020年6月 8日	第四届董事 会第五次会 议	对《关于2018年限制性股票激励计划首次授予的第 二个解锁期和预留授予的第一个解锁期解锁条件成 就的议案》的独立意见	同意
		对《关于公司回购注销部分限制性股票的议案》的 独立意见
2020年8月 13日	第四届董事 会第六次会	对控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外 担保情况的专项说明和独立意见	同意

2

会议日期	会议名称	事项类型	独立意见
	议	对《关于公司2020年半年度募集资金存放与实际使 用情况的专项报告的议案》的独立意见
2020年9月 2日	第四届董事 会第七次会 议	对《关于进一步明确公司公开发行可转换公司债券 具体方案的议案》的独立意见	同意
		对《关于公司公开发行可转换公司债券上市的议案》 的独立意见
		对《关于公司开立公开发行可转换公司债券募集资 金专项账户并签订募集资金监管协议的议案》的独 立意见
2020年9月 14日	第四届董事 会第八次会 议	对《关于使用募集资金向全资子公司珠海崇达电路 技术有限公司增资的议案》的独立意见	同意
		对《关于公司使用闲置募集资金购买理财产品的议 案》的独立意见
2020年10 月30日	第四届董事 会第九次会 议	对《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自 筹资金的议案》的独立意见	同意
2020年12 月11日	第四届董事 会第十次会 议	关于公司续聘2020年度审计机构的独立意见	同意
		关于公司调整部分募集资金投资项目实施进度的独 立意见

三、对公司现场调查及办公的情况

2020年度，本人利用参加董事会、股东大会以及其他时间对公司进行了现场 考察，了解公司的经营和财务状况，并通过电话或邮件等方式和公司的其他董事、 高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时关注外部环境和市场变化对公 司的影响，关注相关报道，对公司重大事项的进展情况能够做到及时的了解和掌 握。

四、任职董事会各专门委员会的工作情况

2020年度在任期间，本人担任公司第四届董事会审计委员会主任委员、提名

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委员会委员、薪酬与考核委员会委员，积极参加各委员会开展的相关工作及活动。 报告期内，本人积极参加会议，根据公司实际情况及自身的专业知识，对公司的 经营数据、内部控制工作、审计工作等及时了解并提出建议，得到公司的采纳。 具体工作情况如下：

1、审计委员会工作情况

本人作为审计委员会主任委员，主持召开了审计委员会的4次会议，审议了 公司的定期财务报告、财务决算报告、募集资金存放与使用情况的专项报告、公 司审计部日常审计和专项审计报告、内部控制自我评价报告、续聘审计机构等事 项，深入了解公司业务和审计情况，对内部控制制度及执行情况进行监督，对公 司财务状况和经营情况进行指导和监督。

2、薪酬与考核委员会工作情况

本人作为薪酬与考核委员会委员，在2020年度任职期间，严格按照相关法律 法规及《公司章程》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》的有关规定，审议 了《关于2018年限制性股票激励计划首次授予的第二个解锁期和预留授予的第一 个解锁期解锁条件成就的议案》等事项，关注同行业公司薪资水平，加强了解公 司员工的工薪状况，以完善公司的薪酬福利制度和人才管理体系。

3、提名委员会工作情况

本人作为提名委员会委员，在2020年度任职期间，对公司董事会规模和人员 结构的情况、董事和高级管理人员的任职资格等相关事宜进行了认真的评审，认 为公司董事、高级管理人员具有丰富的行业经验和管理经验，完全胜任各自的工 作。

五、保护投资者权益方面所做的工作

1、勤勉履职，客观发表意见

作为公司独立董事，本人严格按照有关法律法规、《公司章程》和公司《独 立董事制度》的规定履行职责，按时参加公司的董事会会议，认真审议各项议案， 客观发表自己的意见与观点，并利用自己的专业知识作出独立、公正的判断，切 实保护中小股东的利益。

2、持续关注公司信息披露情况

任期内，本人积极监督公司信息披露的及时性、准确性、完整性和真实性，

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促进公司及时、准确披露定期报告及其他对公司产生重大影响的事项，让社会公 众股股东及时了解公司的最新情况。

• 3、提高自身履职能力

本人积极学习最新的法律、法规和各项规章制度，积极参加各项培训，加深 对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益保 护等相关法规的认识和理解，以切实加强对公司和投资者利益的保护能力，形成 自觉保护社会公众股股东权益的思想意识。

六、本人其他工作情况

• 1、不存在提议召开董事会的情况；

• 2、不存在提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• 3、不存在独立聘用外部审计机构和咨询机构情况。

以上是本人周俊祥在2020年度履行职责情况汇报。

2021年本人将抽出更多时间了解公司业务，学习法律法规以及有关对上市公 司加强监管的文件，继续本着诚信和勤勉的精神，按照法律法规、《公司章程》 的规定和要求，履行独立董事的义务，发挥独立董事的作用，坚决维护全体股东 特别是中小股东的合法权益不受侵害。

独立董事：周俊祥 二〇二一年四月九日

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