Suntak Technology Co., Ltd. — Board/Management Information 2020

Apr 29, 2020

崇达技术股份有限公司

独立董事 2019 年度述职报告

（徐滨）

本人作为崇达技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，已于2019年 11月28日任期满离任，不再担任公司任何职务。2019年任职期间，根据《公司法》、 《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司 章程》、《独立董事工作细则》等相关法律法规的规定和要求，本人勤勉尽责、切实 履行独立董事职责，充分发挥独立董事作用，行使独立董事权利，参与公司重大事项 的决策，有效维护了公司整体利益和全体股东，特别是中小投资者的合法权益。现将 本人2019年度履职情况汇报如下：

一、参加会议情况

2019年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会，认真审阅会 议材料，独立、客观、审慎地行使表决权，积极参与各议题的讨论并提出合理建议， 为董事会的正确决策发挥了积极的作用。

1、出席2019年度的董事会及股东大会情况

姓名	应出席董事会次数	现场出席董事会次数	以通讯方式参加董事会次数	委托出席董事会次数	缺席董事会次数	是否连续两次未亲自出席董事会	出席股东大会次数
徐滨	11	2	9	0	0	否	0

2、提出异议情况

本人对2019年度的董事会会议所审议案全部投赞成票，没有反对、弃权的情形。 公司2019年度董事会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项及其他重大事项均 履行了相关审批程序，合法有效。

二、发表独立意见情况

会议日期	会议名称	事项类型	独立意见
2019年2月15日	第三届董事会第十九次会议	关于向激励对象授予预留限制性股票的独立意见	同意
2019年3月	第三届董事会第	关于2018年控股股东及其他关联方占用公司资	同意

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18日	二十次会议	金和对外担保情况的独立意见
		关于公司2018年度利润分配方案的独立意见
		关于公司《2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的独立意见
		关于公司《2018年度内部控制自我评价报告》的独立意见
		关于公司使用自有资金购买理财产品的独立意见
		关于公司会计政策变更的独立意见
		关于公司续聘2019年度审计机构的独立意见
		关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见
2019年4月1日	第三届董事会第二十一次会议	关于继续收购深圳市三德冠精密电路科技有限公司20%股权的独立意见	同意
2019年7月8日	第三届董事会第二十四次会议	对《关于2018年限制性股票激励计划首次授予的第一个解锁期解锁条件成就的议案》的独立意见	同意
		对《关于公司回购注销部分限制性股票的议案》的独立意见
2019年8月14日	第三届董事会第二十五次会议	对控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见	同意
		对《关于公司2019年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》的独立意见
		对《关于公司会计政策变更的议案》的独立意见
2019年9月9日	第三届董事会第二十六次会议	关于提前赎回“崇达转债”的独立意见	同意
2019年11月12日	第三届董事会第二十九次会议	对《关于公司董事会换届选举的议案》的独立意见	同意
		对《关于公司变更2019年度审计机构的议案》的独立意见
		对《关于公司回购注销部分限制性股票的议案》的独立意见

三、对公司现场调查及办公的情况

2019年度，本人利用参加董事会以及其他时间对公司进行了现场考察，了解公司

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的经营和财务状况。并通过电话或邮件等方式和公司的其他董事、高级管理人员及相 关工作人员保持密切联系，及时关注外部环境和市场变化对公司的影响，关注相关报 道，对公司重大事项的进展情况能够做到及时的了解和掌握。

四、任职董事会各专门委员会的工作情况

2019年度在任期间，本人担任公司第三届董事会审计委员会主任委员、第三届董 事会提名委员会委员、第三届董事会薪酬与考核委员会委员，积极参加各委员会开展 的相关工作及活动。报告期内，本人积极参加会议，根据公司实际情况及自身的专业 知识，对公司的经营数据、内部控制工作、审计工作等及时了解并提出建议，得到公 司的采纳。具体工作情况如下：

1、审计委员会工作情况

本人作为审计委员会主任委员，2019年度主持召开了审计委员会的4次会议，审议 了公司的定期财务报告、财务决算报告、募集资金存放与使用情况的专项报告、公司 审计部日常审计和专项审计、内部控制自我评价报告、变更审计机构等事项，对内部 控制制度及执行情况进行监督，对公司财务状况和经营情况进行指导和监督。

2、薪酬与考核委员会工作情况

本人作为薪酬与考核委员会委员，在2019年度任职期间，严格按照相关法律法规 及《公司章程》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》的有关规定，认真履行职责， 审议了《关于2018年限制性股票激励计划首次授予的第一个解锁期解锁条件成就的议 案》等事项，关注同行业公司薪资水平，深入了解公司员工的工薪状况，以完善公司 的薪酬福利制度和人才管理体系。

3、提名委员会工作情况

本人作为提名委员会委员，在2019年度任职期间，严格按照相关法律法规及《公 司章程》、《董事会提名委员会工作细则》的有关规定，审议了《关于提名公司第四 届董事会候选人的议案》、《关于提名第四届董事会专门委员会委员的议案》等事项， 认真履行职责，保证了相关成员结构的完整性。

五、保护投资者权益方面所做的工作

1、勤勉履职，客观发表意见

作为公司独立董事，本人严格按照有关法律法规、《公司章程》和公司《独立董 事制度》的规定履行职责，按时参加公司的董事会会议，认真审议各项议案，客观发 表自己的意见与观点，并利用自己的专业知识作出独立、公正的判断，切实保护中小

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股东的利益。

2、持续关注公司信息披露情况

任期内，本人积极监督公司信息披露的及时性、准确性、完整性和真实性，促进 公司及时、准确披露定期报告及其他对公司产生重大影响的事项，让社会公众股股东 及时了解公司的最新情况。

3、提高自身履职能力

本人积极学习最新的法律、法规和各项规章制度，积极参加各项培训，加深对相 关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益保护等相关法 规的认识和理解，以切实加强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公 众股股东权益的思想意识。

六、本人其他工作情况

（一）不存在提议召开董事会的情况；

（二）不存在提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

（三）不存在独立聘用外部审计机构和咨询机构情况。

以上是本人徐滨在2019年度履行职责情况汇报。

作为公司的独立董事，本人忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大事项的决 策，为公司的健康发展建言献策。2019年11月，本人因任期满离任，不再担任公司独 立董事及各委员会委员职务，感谢公司一直以来的关怀，并衷心希望公司在董事会领 导下稳健经营、规范运作，不断增强盈利能力，使公司持续、稳定、健康发展。

独立董事：徐滨

二〇二〇年四月三十日

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