Suntak Technology Co., Ltd. — Audit Report / Information 2016

Nov 28, 2016

中信证券股份有限公司

关于深圳市崇达电路技术股份有限公司

使用闲置自有资金和闲置募集资金购买理财产品的

核查意见

为提高资金使用效率，合理利用闲置资金，深圳市崇达电路技术股份有限公 司（以下简称“崇达技术”、“公司”）于2016 年11 月28 日召开的第三届董事会 第一次会议审议通过了《关于公司使用闲置自有资金和闲置募集资金购买理财产 品的议案》，同意公司(含下属全资子公司)在不影响正常经营的情况下，使用不 超过人民币5,000 万元的闲置自有资金和不超过45,000 万元的闲置募集资金购 买商业银行发行的保本型理财产品，有效期为自董事会审议通过之日起二年内有 效，单个理财产品的投资期限不超过12 个月，在上述额度和限期内，资金可以 滚动使用。同时，在单笔金额并且总额度不超过上述范围内，授权公司董事长姜 雪飞先生签署相关法律文件，并授权公司管理层负责办理相关事宜。

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为崇达 技术首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所股票上市规 则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引 第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公 司保荐工作指引》等有关规定，在审慎尽职调查的基础上，就崇达技术使用闲置 自有资金和闲置募集资金购买理财产品事项进行了核查，具体请如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会签发的《关于核准深圳市崇达电路技术股份有限 公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1641 号）核准，崇达技术获准 向社会公开发行人民币普通股5,000.00 万股，每股面值1 元，发行价格为每股 人民币16.31 元，募集资金共计人民币815,500,000.00 元，扣除发行费用共计 人民币67,640,000.00 元后，募集资金净额共计人民币747,860,000.00 元，上 述资金于2016 年9 月28 日全部到位，业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 验证并出具瑞华验字[2016]48290001 号《验资报告》。

二、募集资金的管理和使用情况

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为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据《深圳证券交易所股 票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和公司《募 集资金管理制度》的规定，公司开立了募集资金专户进行存储。

根据《深圳市崇达电路技术股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》中 披露的募集资金运用情况，本次发行募集资金到位前，公司将根据项目实际建设 进度自筹资金先期投入，募集资金到位后置换已预先投入的自筹资金支付的款 项。经崇达技术第二届董事会第十六次会议审议通过的《关于使用募集资金置换 预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意用募集资金置换预先投入募投项目自 筹资金，置换资金总额为277,464,775.37 元。置换后的募集资金金额为 470,395,224.63 元。

三、本次使用闲置自有资金和闲置募集资金购买理财产品的基本情况

公司结合实际经营情况，经审慎研究、规划，公司（含下属全资子公司）将 使用金额不超过5,000 万元人民币的闲置自有资金和不超过45,000 万元人民币 的闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好的保本型理财产品，具体情况如下：

1、投资目的

为提高资金使用效率，合理利用闲置资金，在不影响公司正常经营业务和资 金安全的前提下，利用闲置自有资金和闲置募集资金购买理财产品，增加公司收 益。

2、投资额度及期限

公司（含下属全资子公司）拟使用不超过5,000 万元人民币的闲置自有资金 和不超过45,000 万元人民币的闲置募集资金购买理财产品，单个理财产品的投 资期限不超过12 个月。在上述额度及期限内，资金可以滚动使用。

3、投资品种

公司（含下属全资子公司）将按照相关规定严格控制风险，对投资产品进行 严格评估，选择流动性好、安全性高、短期（不超过一年）的商业银行发行的保 本型理财产品，不涉及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》中 规定的风险投资品种。

4、资金来源

上述拟用于购买保本型理财产品的人民币50,000 万元为公司（含下属全资

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子公司）闲置自有资金和闲置募集资金，不影响募集资金投资项目建设和募集资 金正常使用，资金来源合法合规。

5、投资决议有效期限

自公司董事会审议通过之日起二年内有效。

6、实施方式

投资产品必须以公司（含下属全资子公司）的名义进行购买，董事会授权公 司管理层在上述额度范围形式投资决策权并办理具体购买事宜。

7、信息披露

公司（含下属全资子公司）在每次购买理财产品后将履行信息披露义务，包 括该次购买理财产品的额度、期限、收益等。

二、 投资风险分析及风险控制措施

1、投资风险

尽管投资理财的产品均属于低风险投资品种，公司在实施前会经过严格地评 估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响， 面临收益波动风险、流动性风险、实际收益不可预期等风险及相关工作人员的操 作及监督管理风险。

• 2、针对投资风险，拟采取措施如下：

（1）严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经 营效益好、资金运作能力强的商业银行所发行的产品。

（2）公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影 响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

（3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查。公司审计部 根据谨慎性原则对各项投资可能的风险与收益进行评价，向董事会审计委员会报 告。

（4）公司将根据深圳证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。 三、对公司日常经营的影响

公司本次基于“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则，在确

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保公司日常经营和资金安全的前提下，以不超过人民币5,000 万元的闲置自有资 金和不超过45,000 万元的闲置募集资金的资金购买理财产品，不会影响公司日 常资金周转需要，不影响公司主营业务的正常开展；有利于有效提高资金使用效 率，获得一定的投资效益，进而提升公司整体业绩水平，保障股东利益。

四、履行程序

2016 年11 月28 日公司召开了第三届董事会第一次会议、第三届监事会第 一次会议审议通过了《关于公司使用闲置自有资金和闲置募集资金购买理财产品 的议案》，公司独立董事均发表了明确的同意意见。

五、独立董事及监事会意见

1、独立董事意见

公司目前经营情况良好，财务状况稳健。公司（含下属全资子公司）本次使 用不超过5,000 万元人民币的闲置自有资金和不超过45,000 万元人民币的闲置 募集资金购买保本型理财产品，不会对公司经营活动造成不利影响，符合公司利 益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。本议案的内容和 决策程序符合相关法律、法规和规范性文件的要求。同意公司使用部分闲置自有 资金和闲置募集资金购买理财产品。

2、监事会意见

崇达技术监事会召开第三届第一次会议，审议通过了《关于公司使用闲置 自有资金和闲置募集资金购买理财产品的议案》，监事会认为：公司使用闲置自 有资金和闲置募集资金投资理财产品有利于提高闲置资金的使用效率，有利于提 高现金的管理收益，不影响募投项目的实施计划，符合相关规定。因此同意公司 利用闲置自有资金和闲置募集资金投资理财产品。

六、保荐机构的核查意见

根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公 司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关规定，中信证券 查阅了崇达技术本次使用闲置自有资金和闲置募集资金购买理财产品事项涉及 的董事会决议、监事会决议、独立董事意见等有关文件，发表如下核查意见：

1、本次使用闲置自有资金和闲置募集资金购买理财产品事项已经履行了必

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要的审批程序，经崇达技术第三届董事会第一次会议和第三届监事会第一次会议 审议通过，独立董事均发表了明确的同意意见。

2、本次使用闲置自有资金和闲置募集资金购买理财产品事项不存在变相改 变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常运行和不存在损害 股东利益的情况。

综上所述，本保荐机构同意公司在保证募集资金投资项目资金需求和资金安 全的前提下，滚动使用金额不超过5,000 万元人民币的闲置自有资金和不超过 45,000 万元人民币的闲置募集资金购买保本型理财产品。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于深圳市崇达电路技术股份有限公 司使用闲置自有资金和闲置募集资金购买理财产品的核查意见》之签章页）

保荐代表人：

黄艺彬 徐 沛

中信证券股份有限公司 2016 年 11 月 28 日

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