Sunshine Global Circuits Co., Ltd. — Management Reports 2020

Apr 28, 2020

深圳明阳电路科技股份有限公司 2019 年度监事会工作报告

2019 年度，深圳明阳电路科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法 规和《公司章程》、《公司监事会议事规则》的有关规定，认真履行监事会职能， 依法独立行使职权，积极开展相关工作，对公司经营活动、财务状况、关联交易、 募集资金使用以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效的监督和 检查，保障了股东的权益、公司的利益，促进了公司的规范运作和健康持续的发 展。

现将2019 年度监事会工作情况汇报如下：

一、2019 年度监事会会议召开情况

报告期内，公司监事会共召开了九次会议，会议的召开与表决程序均符合《公

司法》及《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定，具体情况如下:

序 号	会议召 开日期			审议情 况
		会议届次	会议议案事项
1	2019 年 1 月4 日	第一届监事 会第十二次 （临时）会议	《关于监事会换届选举暨提名第二届监事会非职 工代表监事候选人的议案》	通过
			《关于使用部分闲置自有资金和部分闲置募集资 金进行现金管理的议案》	通过
			《关于向子公司九江明阳电路科技有限公司增资 的议案》	通过
			《关于修订<公司监事会议事规则>的议案》	通过
2	2019 年 1 月23 日	第二届监事 会第一次（临 时）会议	《关于选举第二届监事会主席的议案》	通过
3	2019 年 4 月16 日	第二届监事 会第二次（定 期）会议	《关于<2018 年度监事会工作报告>的议案》	通过
			《关于2018 年年度报告及摘要的议案》	通过
			《关于<2018 年度审计报告及财务报表>的议案》	通过
			《关于<2018 年度财务决算报告>的议案》	通过
			《关于2018 年度利润分配方案的议案》	通过
			《关于<2018 年度内部控制自我评价报告>的议案》	通过
			《关于<2018 年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告>的议案》	通过

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			《关于公司向银行申请综合授信并由关联方提供 担保暨关联交易的议案》	通过
			《关于监事2019 年度薪酬方案的议案》	通过
			《关于会计政策变更的议案》	通过
4	2019 年 4 月26 日	第二届监事 会第三次（临 时）会议	《关于2019 年第一季度报告全文的议案》	通过
			《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集 资金永久补充流动资金的议案》	通过
5	2019 年 7 月10 日	第二届监事 会第四次（临 时）会议	《关于公司向银行申请综合授信并由关联方提供 担保暨关联交易的议案》	通过
6	2019 年 8 月19 日	第二届监事 会第五次（定 期）会议	《关于公司2019 年半年度报告全文及摘要的议案》	通过
			《关于<公司2019 年半年度募集资金存放与使用情 况的专项报告>的议案》	通过
			《关于会计政策变更的议案》	通过
7	2019 年 8 月30 日	第二届监事 会第六次（临 时）会议	《关于为子公司提供担保的议案》	通过
8	2019 年 10 月23 日	第二届监事 会第七次（临 时）会议	《关于公司2019 年第三季度报告全文的议案》	通过
			《关于部分募集资金投资项目延期的议案》	通过
9	2019 年 12 月27 日	第二届监事 会第八次（临 时）会议	《关于子公司向银行申请综合授信暨公司为子公 司提供担保的议案》	通过
			《关于公司向银行申请综合授信并由关联方提供 担保暨关联交易的议案》	通过
			《关于2020 年度日常关联交易预计的议案》	通过
			《关于使用部分闲置自有资金和部分闲置募集资 金进行现金管理的议案》	通过

二、监事会对公司2019 年度有关事项的核查意见

2019 年度，监事会根据《公司法》等相关法律法规及《公司章程》的有关规 定，对公司的规范运作、财务状况、募集资金、对外投资、关联交易、对外担保、 内部控制等方面的事项进行了认真监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有 关情况发表如下独立意见：

1、公司依法运作情况

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报告期内，监事会对公司的决策程序、内部控制制度的建立与执行情况以及 公司董事、高级管理人员履行职务情况进行监督检查。监事会认为：2019 年度， 公司决策程序遵守了《公司法》、《证券法》等法律、法规以及《公司章程》等的 相关规定，建立了较为完善的内部控制制度。董事会运作规范、决策合理、程序 合法，认真执行股东大会的各项决议。公司各位董事、高级管理人员在执行职务 时忠于职守，勤勉尽职，并未发现违反法律法规、《公司章程》或损害公司利益的 行为。

2、公司财务情况

报告期内，监事会对 2019 年度公司的财务情况和经营成果等事项进行核查， 监事会认为：公司遵守企业会计制度和会计准则等相关规章制度，公司财务制度 健全，财务状况良好，2019 年度公司财务报告真实、准确、完整、公正地反映了 公司的经营管理情况和财务状况，不存在重大遗漏和虚假记载。立信会计师事务 所（特殊普通合伙）出具了标准无保留意见的审计报告。

3、公司募集资金使用情况

报告期内，监事会对2019 年度公司募集资金使用计划及情况进行核查，监事 会认为：公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》等相关法律法规的规定和要求、《公司募集资金使用管理办法》等规定管理 使用募集资金，募集资金的使用合法、合规，不存在未及时、真实、准确、完整 披露募集资金使用的情况，未发现违反法律法规及损害股东利益的行为。

4、公司购买和出售资产、对外投资等交易情况

报告期内，监事会对公司2019 年的投资事项进行核查，监事会认为：2019 年 度，公司对外投资相关决策、审批程序合法、合规，无内幕交易和损害部分股东 的权益或造成公司资产流失的情况。

报告期内，公司未发生购买和出售资产情况，不存在损害部分股东权益或造 成公司资产流失情形。

5、公司关联交易情况

报告期内，监事会对2019 年度的关联交易进行核查，监事会认为：公司发生 的关联交易遵循公平、公正、公允的原则，不会影响公司的独立性，公司主营业 务不会因此类交易而对关联人形成依赖，经过了公司决策部门的充分论证和谨慎

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决策，公平合理，对公司及其他股东利益不构成损害。

6、关联方资金占用及股权、资产置换情况

报告期内，公司不存在关联方资金占用及股权、资产置换的情况。

7 、对外担保情况

报告期内，监事会对公司担保情况进行了核查：除对子公司的担保外，公司 未发生其他对外担保的情况。监事会认为，公司为子公司提供担保符合公司实际 经营需要，审批程序合法合规，不存在损害公司和股东利益的情形。

8 、对公司内部控制自我评价报告的意见

报告期内，监事会对公司2019 年度内部控制自我评价报告及公司内部控制制 度的建设和运行情况进行核查，监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制 体系，符合国家相关法律法规的要求以及公司实际经营管理的需要，并得到了有 效地执行，保证了公司经营管理的合法性、安全性和真实性，保障了公司可持续 发展。报告期内，公司内部控制制度健全且能有效地运行，不存在重大缺陷。2019 年度内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和运行 情况。

三、2020 年度监事会重点工作

2020 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《公 司章程》的规定，继续勤勉尽责，积极履行监督职能，进一步促进公司的规范运 作，维护公司和全体股东的利益。

公司监事会将积极参与证券监管机构、交易所组织的培训会议，及时学习最 新政策和法律法规，适应上市公司监管新形势，履行好监事会的监督职责，不断 提高公司治理水平。

深圳明阳电路科技股份有限公司

监 事 会 2020 年 4 月 27 日

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