Sunshine Global Circuits Co., Ltd. — Audit Report / Information 2021

Apr 21, 2021

证券代码：300739 证券简称：明阳电路 公告编号：2021-043 债券代码：123087 债券简称：明电转债

深圳明阳电路科技股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳明阳电路科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021 年4 月20 日 召开第二届董事会第二十九次（定期）会议和第二届监事会第二十三次（定期） 会议，审议通过了《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为2021 年度 审计机构的议案》，同意继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称 “立信”）为公司2021 年度审计机构。本事项尚需提交公司股东大会审议，现将 有关事宜公告如下：

一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明

立信长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证， 具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，在为公司提供审计服务的工作中， 遵循独立、客观、公正的执业准则，表现出良好的职业操守和较高的专业水平， 切实履行了审计机构职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。

为保持审计工作的连续性，公司董事会同意续聘立信为公司2021 年度审计 机构，聘用期为一年，自公司股东大会审议通过之日起生效，同时，公司董事会 提请公司股东大会授权公司管理层根据公司2021 年度的具体审计要求和审计范 围与立信协商确定审计费用。

二、拟聘任会计师事务所的基本信息

（一）机构信息

1.基本信息

立信由我国会计泰斗潘序伦博士于1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，

首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO 的成员所，长期从事证券服 务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H 股审计资格，并已 向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

• 2.人员信息

• 截至2020 年末，立信拥有合伙人232 名、注册会计师2,323 名、从业人员

• 总数 9,114 名，立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。 3.业务规模

• 立信2020 年度业务收入（未经审计）38.14 亿元，其中审计业务收入30.40

• 亿元，证券业务收入12.46 亿元。

• 2020 年度立信为576 家上市公司提供年报审计服务，公司同行业上市公司

• 审计客户69 家。

• 4.投资者保护能力

• 截至2020 年末，立信已提取职业风险基金1.29 亿元，购买的职业保险累计

• 赔偿限额为12.5 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。 5.诚信记录

• 立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚4 次、监督管理措施26

• 次、自律监管措施无和纪律处分3 次，涉及从业人员62 名。 （二）项目信息

1.基本信息

项目 姓名 项目合伙人 章顺文 签字注册会计师 柴喜峰 质量控制复核人 陈琼	注册会计师执 业时间 开始从事上市 公司审计时间 开始在立信执 业时间 开始为本公司提 供审计服务时间 1994 年7 月 2008 年4 月 2008 年4 月 2015 年 2014 年2 月 2010 年3 月 2010 年3 月 2015 年 2006 年8 月 1998 年 2012 年8 月 无

（1）项目合伙人近三年从业情况：

姓名：章顺文

时间	上市公司名称	职务
2020年	深圳长城开发科技股份有限公司	签字合伙人
2020年	东风电子科技股份有限公司	签字合伙人
2020年	惠州光弘科技股份有限公司	签字合伙人
2019 年	深圳市普路通供应链管理股份有限公司	签字合伙人

时间	上市公司名称	职务
2019 年	东风电子科技股份有限公司	签字合伙人
2019 年	深圳市瑞凌实业股份有限公司	签字合伙人
2019 年	广东海川智能机器股份有限公司	签字合伙人
2019 年	深圳明阳电路科技股份有限公司	签字合伙人
2018 年	深圳市普路通供应链管理股份有限公司	签字合伙人
2018 年	深圳市瑞凌实业股份有限公司	签字合伙人
2018 年	深圳市科信通信技术股份有限公司	签字合伙人
2018 年	广东拓斯达科技股份有限公司	签字合伙人
2018 年	广东海川智能机器股份有限公司	签字合伙人
2018 年	深圳明阳电路科技股份有限公司	签字合伙人
2018 年	深圳市易图资讯股份有限公司	签字合伙人
2018 年	深圳市美之高科技股份有限公司	签字合伙人

（2）签字注册会计师近三年从业情况：

姓名：柴喜峰

	时间	上市公司名称	职务
2020	年	深圳市瑞凌实业股份有限公司	签字注册会计师
2020	年	广东海川智能机器股份有限公司	签字注册会计师
2020	年	深圳市美之高科技股份有限公司	签字注册会计师
2019	年	深圳明阳电路科技股份有限公司	签字注册会计师
2019	年	深圳市美之高科技股份有限公司	签字注册会计师
2018	年	深圳市科信通信技术股份有限公司	签字注册会计师
2018	年	广东拓斯达科技股份有限公司	签字注册会计师
2018	年	深圳明阳电路科技股份有限公司	签字注册会计师
2018	年	深圳市易图资讯股份有限公司	签字注册会计师
2018	年	深圳市美之高科技股份有限公司	签字注册会计师

（3）质量控制复核人近三年从业情况：

姓名：陈琼

	时间	上市公司名称	职务
2020	年	卧龙电气驱动集团股份有限公司	签字合伙人
2020	年	深圳市富满电子集团股份有限公司	签字合伙人
2020	年	深圳英飞拓科技股份有限公司	签字合伙人
2019	年	深圳英飞拓科技股份有限公司	签字合伙人

	时间	上市公司名称	职务
2019	年	深圳市柠檬网联科技股份有限公司	签字合伙人
2018	年	深圳市智动力精密技术股份有限公司	签字合伙人
2018	年	广东佳隆食品股份有限公司	签字合伙人
2018	年	江门市科恒实业股份有限公司	签字合伙人
2018	年	广东万里马实业股份有限公司	签字合伙人

2.项目组成员独立性和诚信记录情况。

项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计 师职业道德守则》对独立性要求的情形。

（上述人员过去三年没有不良记录。）

立信会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、拟签字注册会计师、项 目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

1. 审计费用定价原则

主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工 作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价，公司2020 年度审计费用为90 万元人民币。

公司董事会提请股东大会授权公司管理层在综合考虑公司的业务规模、所处 行业，并结合公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的 收费标准，与立信协商确定2021 年度审计费用。

三、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）董事会审计委员会履职情况

公司董事会审计委员会对立信的执业情况进行了充分的了解，在查阅了立信 有关资格证照、相关信息和诚信纪录后，一致认可立信的独立性、专业胜任能力 和投资者保护能力，因此，审计委员会提议续聘立信会计师事务所（特殊普通合 伙）为公司2021 年度审计机构，并同意将该事项提交公司董事会审议。

（二）独立董事的事前认可意见和独立意见

1.独立董事事前认可意见

立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供审计服务的经验与 能力，在执业过程中坚持独立审计原则，能按时为公司出具各项专业报告且报告 内容客观、公正。经全体独立董事事前认可，同意聘任立信会计师事务所（特殊 普通合伙）为公司2021 年度审计机构，同意将本议案提交董事会及股东大会审 议。

2.独立董事发表的独立意见

经审查，立信具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养。其在担任公司 审计机构期间，勤勉尽责，坚持独立、客观、公正的执业准则，高效完成公司各 项审计工作。我们认为继续聘任立信为公司2021 年度审计机构，符合法律、法 规和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形。我们一 致同意续聘立信为公司2021 年度审计机构，并同意将该议案提交至公司股东大 会审议。

（三）表决情况以及尚需履行的审议程序

2021 年4 月20 日，公司召开第二届董事会第二十九次（定期）会议，审议 通过了《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为2021 年度审计机构的 议案》。该事项尚需提交至公司股东大会审议。

四、备查文件

（一）《公司第二届董事会第二十九次（定期）会议决议》；

（二）《独立董事关于第二届董事会第二十九次（定期）会议相关事项的事 前认可意见》；

（三）《独立董事关于第二届董事会第二十九次（定期）会议相关事项发表 的独立意见》；

（四）第二届审计委员会第十八次会议决议；

• （五）第二届监事会第二十三次（定期）会议决议；

（六）拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信 息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联 系方式。

特此公告。

深圳明阳电路科技股份有限公司

董 事 会 2021 年4 月22 日