Sunshine Global Circuits Co., Ltd. — Audit Report / Information 2020

Apr 21, 2021

深圳明阳电路科技股份有限公司 2020 年度监事会工作报告

2020 年度，深圳明阳电路科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证 券法》（以下简称“《证券法》”）《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作 指引》等法律法规和《公司章程》《公司监事会议事规则》的有关规定，认真履 行监事会职能，依法独立行使职权，积极开展相关工作，对公司经营活动、财务 状况、关联交易、募集资金使用以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实 施了有效的监督和检查，保障了股东的权益、公司的利益，促进了公司的规范运 作和健康持续的发展。

现将2020 年度监事会工作情况汇报如下：

一、2020 年度监事会会议召开情况

报告期内，公司监事会共召开了十二次会议，会议的召开与表决程序均符合 《公司法》及《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定，具体情况如下:

	会议召 开日期
序号		会议届次	会议议案事项	审议情况
1	2020 年 1 月10 日	第二届监事会 第九次（临时） 会议	《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）> 及摘要的议案》	通过
			《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考 核管理办法>的议案》	通过
			《关于核查公司2020 年限制性股票激励计划激 励对象名单的议案》	通过
2	2020 年 4 月9 日	第二届监事会 第十次（临时） 会议	《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案 修订稿）>及其摘要的议案》	通过
			《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考 核管理办法（修订稿）>的议案》	通过
			《关于核查公司2020 年限制性股票激励计划激 励对象名单（修订稿）的议案》	通过
3	2020 年 4 月10 日	第二届监事会 第十一次（临 时）会议	《关于公司符合公开发行A 股可转换公司债券条 件的议案》	通过
			《关于公司本次公开发行A 股可转换公司债券方 案的议案》	通过
			《关于公司公开发行A 股可转换公司债券预案的 议案》	通过

			《关于公司公开发行A 股可转换公司债券方案的 论证分析报告的议案》	通过
			《关于公开发行A 股可转换公司债券募集资金使 用可行性分析报告的议案》	通过
			《关于公司公开发行A 股可转换公司债券摊薄即 期回报的影响与填补回报措施及相关主体承诺的 议案》	通过
			《关于审议公司<未来三年股东回报规划 （2020-2022年度）>的议案》	通过
			《关于审议公司<前次募集资金使用情况报告>的 议案》	通过
			《关于制定<深圳明阳电路科技股份有限公司可 转换公司债券之债券持有人会议规则>的议案》	通过
			《关于提请股东大会授权董事会或董事会授权人 士全权办理公司本次公开发行A 股可转换公司债 券具体事宜的议案》	通过
4	2020 年 4 月27 日	第二届监事会 第十二次（定 期）会议	《关于<2019年度监事会工作报告>的议案》	通过
			《关于2019年年度报告及摘要的议案》	通过
			《关于<2019年度审计报告及财务报表>的议案》	通过
			《关于<2019年度财务决算报告>的议案》	通过
			《关于2019年度利润分配方案的议案》	通过
			《关于<2019 年度内部控制自我评价报告>的议 案》	通过
			《关于<2019 年度募集资金存放与实际使用情况 的专项报告>的议案》	通过
			《关于公司监事2020年度薪酬方案的议案》	通过
			《关于会计政策变更的议案》	通过
			《关于2020年第一季度报告全文的议案》	通过
5	2020 年 6 月2 日	第二届监事会 第十三次（临 时）会议	《关于调整2020 年限制性股票激励计划相关事 项的议案》	通过
			《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》	通过
6	2020 年 6 月19 日	第二届监事会 第十四次（临 时）会议	《关于公司符合公开发行A 股可转换公司债券条 件的议案》	通过
			《关于调整公司本次公开发行A 股可转换公司债 券方案的议案》	通过

			《关于公司公开发行A 股可转换公司债券预案 （修订稿）的议案》	通过
			《关于公司公开发行A 股可转换公司债券方案的 论证分析报告（修订稿）的议案》	通过
			《关于公开发行A 股可转换公司债券募集资金使 用可行性分析报告（修订稿）的议案》	通过
			《关于公司公开发行A 股可转换公司债券摊薄即 期回报的影响与填补回报措施及相关主体承诺 （修订稿）的议案》	通过
			《关于制定<深圳明阳电路科技股份有限公司可 转换公司债券之债券持有人会议规则（修订稿）> 的议案》	通过
			《关于<监事会关于募集说明书的审核意见>的议 案》	通过
7	2020 年 8 月21 日	第二届监事会 第十五次（定 期）会议	《关于公司2020 年半年度报告全文及摘要的议 案》	通过
			《关于<公司2020 年半年度募集资金存放与实际 使用情况的专项报告>的议案》	通过
			《关于公司向银行申请综合授信并由关联方提供 担保暨关联交易的议案》	通过
8	2020 年 8 月31 日	第二届监事会 第十六次（临 时）会议	《关于公司符合向不特定对象发行A 股可转换公 司债券条件的议案》	通过
			《关于调整公司本次向不特定对象发行A 股可转 换公司债券方案的议案》	通过
			《关于公司向不特定对象发行A 股可转换公司债 券预案（二次修订稿）的议案》	通过
			《关于公司向不特定对象发行A 股可转换公司债 券方案的论证分析报告（二次修订稿）的议案》	通过
			《关于向不特定对象发行A 股可转换公司债券募 集资金使用可行性分析报告（二次修订稿）的议 案》	通过
			《关于公司向不特定对象发行A 股可转换公司债 券摊薄即期回报的影响与填补回报措施及相关主 体承诺（二次修订稿）的议案》	通过
			《关于制定<深圳明阳电路科技股份有限公司可 转换公司债券之债券持有人会议规则（二次修订 稿）>的议案》	通过
			《关于<监事会关于募集说明书的审核意见>的议 案》	通过
9	2020 年 10 月26 日	第二届监事会 第十七次（临 时）会议	《关于公司<2020年第三季度报告全文>的议案》	通过

10	2020 年 12 月2 日	第二届监事会 第十八次（临 时）会议	《关于制订<深圳明阳电路科技股份有限公司外 汇衍生品交易业务管理制度>的议案》	通过
			《关于开展外汇衍生品交易业务的议案》	通过
11	2020 年 12 月10 日	第二届监事会 第十九次（临 时）会议	《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方 案的议案》	通过
			《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券上 市的议案》	通过
			《关于公司开设向不特定对象发行可转换公司债 券募集资金专项账户并签订募集资金监管协议的 议案》	通过
12	2020 年 12 月25 日	第二届监事会 第二十次（临 时）会议	《关于使用部分闲置自有资金和部分闲置募集资 金进行现金管理的议案》	通过
			《关于回购注销部分限制性股票的议案》	通过

二、监事会对公司2020 年度有关事项的核查意见

2020 年度，监事会根据《公司法》等相关法律法规及《公司章程》的有关规 定，对公司的规范运作、财务状况、募集资金、对外投资、关联交易、对外担保、 内部控制等方面的事项进行了认真监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有 关情况发表如下独立意见：

1．公司依法运作情况

报告期内，监事会对公司的决策程序、内部控制制度的建立与执行情况以及 公司董事、高级管理人员履行职务情况进行监督检查。监事会认为：2020 年度， 公司决策程序遵守了《公司法》《证券法》等法律、法规以及《公司章程》等的 相关规定，建立了较为完善的内部控制制度。董事会运作规范、决策合理、程序 合法，认真执行股东大会的各项决议。公司各位董事、高级管理人员在执行职务 时忠于职守，勤勉尽职，并未发现违反法律法规、《公司章程》或损害公司利益 的行为。

2．公司财务情况

报告期内，监事会对 2020 年度公司的财务情况和经营成果等事项进行核查， 监事会认为：公司遵守企业会计制度和会计准则等相关规章制度，公司财务制度 健全，财务状况良好，2020 年度公司财务报告真实、准确、完整、公正地反映了 公司的经营管理情况和财务状况，不存在重大遗漏和虚假记载。立信会计师事务 所（特殊普通合伙）出具了标准无保留意见的审计报告。

3．公司募集资金使用情况

报告期内，监事会对2020 年度公司募集资金使用计划及情况进行核查，监事 会认为：公司严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》等相关法律法规的规定和要求、《公司募集资金使用管理办法》等规定管 理使用募集资金，募集资金的使用合法、合规，不存在未及时、真实、准确、完 整披露募集资金使用的情况，未发现违反法律法规及损害股东利益的行为。

4．公司对外投资和出售资产等交易情况

报告期内，监事会对公司2020 年的投资事项进行核查，监事会认为：2020 年 度，公司对外投资相关决策、审批程序合法、合规，无内幕交易和损害部分股东 的权益或造成公司资产流失的情况。

报告期内，公司未发生出售资产情况，不存在损害部分股东权益或造成公司 资产流失情形。

5．公司关联交易情况

报告期内，监事会对2020 年度的关联交易进行核查，监事会认为：公司发生 的关联交易遵循公平、公正、公允的原则，不会影响公司的独立性，公司主营业 务不会因此类交易而对关联人形成依赖，经过了公司决策部门的充分论证和谨慎 决策，公平合理，对公司及其他股东利益不构成损害。

6．关联方资金占用及股权、资产置换情况

报告期内，公司不存在关联方资金占用及股权、资产置换的情况。

7 ．公司对外担保情况

报告期内，监事会对公司担保情况进行了核查：公司未发生对外担保的事项。 8 ．对公司内部控制自我评价报告的意见

报告期内，监事会对公司2020 年度内部控制自我评价报告及公司内部控制制 度的建设和运行情况进行核查，监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制 体系，符合国家相关法律法规的要求以及公司实际经营管理的需要，并得到了有 效地执行，保证了公司经营管理的合法性、安全性和真实性，保障了公司可持续 发展。报告期内，公司内部控制制度健全且能有效地运行，不存在重大缺陷。2020 年度内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和运行 情况。

9.股权激励计划情况

2020 年度，公司实施了股权激励计划，监事会对股权激励的激励人员资格、 授予、实施等相关事项进行了审核，认为报告期内股权激励计划的决策、执行程 序符合相关规定，合法有效。

10.公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

报告期内，公司及各子公司的内幕信息流转、信息知情人登记管理、重大事 项的报告、传递、审核、披露程序均严格遵守《内幕信息知情人登记制度》的有 关规定。报告期内，公司严格控制内幕信息知情人员范围，及时登记知悉公司内 幕信息的人员信息，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守 了内幕信息知情人管理制度，未发生有内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股 份的情况。

三、2021 年度监事会重点工作

2021 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》等法律法规和《公 司章程》的规定，继续勤勉尽责，积极履行监督职能，进一步促进公司的规范运 作，维护公司和全体股东的利益。

公司监事会将积极参与证券监管机构、交易所组织的培训会议，及时学习最 新政策和法律法规，适应上市公司监管新形势，履行好监事会的监督职责，不断 提高公司治理水平。

深圳明阳电路科技股份有限公司

监 事 会 2021 年 4 月 20 日