SUNRESIN NEW MATERIALS CO.,LTD, XI'AN — Proxy Solicitation & Information Statement 2016

Mar 27, 2016

股票代码：300487 股票简称：蓝晓科技 公告编号：2016-009

西安蓝晓科技新材料股份有限公司

关于召开2016 年第一次临时股东大会的通知

本公司及全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者遗漏。

西安蓝晓科技新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十 一次会议决定于2016 年4 月19 日（星期二）召开公司2016 年第一次临时股东 大会，现将本次会议有关事项公告如下：

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2016 年第一次临时股东大会。

2、股东大会的召集人：公司董事会。

3、会议召开的合法、合规性：经公司第二届董事会第十一次会议审议通过， 决定召开2016 年第一次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和公司章程的规定。

4、会议召开的日期、时间：

• （1）现场会议的召开时间：2016 年4 月19 日（星期二）下午14:00；

（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为2016 年4 月19 日9:30-11:30,13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网 投票系统进行网络投票的时间为2016 年4 月18 日15:00 至2016 年4 月19 日 15:00 期间的任意时间。

5、会议的召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式：

（1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（详见附件二） 委托他人出席现场会议。

（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所系统和互联网投票系统向全体 股东提供网络投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。 投票规则：同一表决权只能选择现场投票和网络投票中的一种方式，不能重 复投票。若同一表决权出现重复表决的，以第一次有效投票结果为准。

6、股权登记日：2016 年4 月13 日（星期三）

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• 7、出席对象：

• （1）在股权登记日持有公司股份的股东。

截止股权登记日2016 年4 月13 日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在 册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议 和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

• （2）公司董事、监事和高级管理人员。

• （3）公司聘请的律师及其相关人员。

• 8、会议地点：西安市科技二路72 号天泽大厦四层公司会议室。

二、会议审议事项

• 1、审议《关于公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》；

• 1.01、激励对象的确定依据和范围

• 1.02、限制性股票激励计划的股票来源、标的股票数量

• 1.03、激励对象获授的限制性股票分配情况

• 1.04、限制性股票激励计划的有效期、授予日、锁定期、解锁日、禁售期

• 1.05、限制性股票的授予价格和授予价格的确定方法

• 1.06、限制性股票的授予与解锁条件

• 1.07、限制性股票激励计划的调整方法和程序

• 1.08、限制性股票会计处理

• 1.09、限制性股票回购注销的原则

• 1.10、限制性股票激励计划的实施、授予及解锁程序

• 1.11、公司、激励对象各自的权利义务

• 1.12、公司、激励对象发生异动的处理

• 2、审议《关于将侯亮来先生作为限制性股票激励计划激励对象的议案》

• 3、审议《关于将闫旭杰先生作为限制性股票激励计划激励对象的议案》

• 4、审议《关于将殷凤娇女士作为限制性股票激励计划激励对象的议案》

• 5、审议《关于公司<限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》

• 6、审议《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划有关

• 事项的议案》

三、会议登记方法

• 1、登记方式

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（1）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法人 股东出席会议应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法人代表证明书及 身份证办理登记手续；法人股东委托代理人的，应持代理人本人身份证、加盖公 章的营业执照复印件、授权委托书、委托人股东账户卡办理登记手续；

（2）自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东 委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、身份证办 理登记手续；

（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《股东参会 登记表》（附件一），并附身份证及股东账户复印件，以便登记确认。传真在 2016 年4 月15 日17:00 前送达公司证券部，传真登记发送后请电话确认。来信 请寄：西安市高新区科技二路72 号天泽大厦四楼西安蓝晓科技新材料股份有限 公司证券部，邮编710075（信封请注明“2016 年第一次临时股东大会”字样）。 2、登记时间：

2016 年4 月14 日至4 月15 日9:00-17:00

3、登记地点：西安市高新区科技二路72 号天泽大厦四楼西安蓝晓科技新材 料股份有限公司证券部。

四、参加网络投票的具体操作流程

公司本次股东大会将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深交所交易系 统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，并对网 络投票的相关事宜进行具体说明：

（一）通过深交所交易系统投票的程序

1、投票代码：365487。

• 2、投票简称：蓝晓投票

• 3、投票时间：2016 年4 月19 日（股东大会召开当天）9:30—11:30 和

• 13:00—15:00，投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操作。

• 4、股东投票的具体程序为：

• （1）进行投票时买卖方向选择“买入”；

• （2）输入证券代码:365487；

（3）在“委托价格”项填报股东大会议案序号，100.00 元代表总议案（对 所有议案统一表决）；如1.00 元代表议案1,2.00 元代表议案2，以此类推。每

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一议案应以相应的委托价格分别申报。

本次股东大会需要表决的议案事项序号及对应的申报价格如下表：

序号	议案名称	对应的委托价格
总议案		100.00
1	《关于公司限制性股票激励计划（草案）及其摘 要的议案》	1.00
1.01	激励对象的确定依据和范围	1.01
1.02	限制性股票激励计划的股票来源、标的股票数量	1.02
1.03	激励对象获授的限制性股票分配情况	1.03
1.04	限制性股票激励计划的有效期、授予日、锁定期、 解锁日、禁售期	1.04
1.05	限制性股票的授予价格和授予价格的确定方法	1.05
1.06	限制性股票的授予与解锁条件	1.06
1.07	限制性股票激励计划的调整方法和程序	1.07
1.08	限制性股票会计处理	1.08
1.09	限制性股票回购注销的原则	1.09
1.10	限制性股票激励计划的实施、授予及解锁程序	1.10
1.11	公司、激励对象各自的权利义务	1.11
1.12	公司、激励对象发生异动的处理	1.12
2	《关于将侯亮来先生作为限制性股票激励计划 激励对象的议案》	2.00
3	《关于将闫旭杰先生作为限制性股票激励计划 激励对象的议案》	3.00
4	《关于将殷凤娇女士作为限制性股票激励计划 激励对象的议案》	4.00
5	《关于公司<限制性股票激励计划考核管理办法> 的议案》	5.00
6	《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性 股票激励计划有关事项的议案》	6.00

（4）在“委托数量”项下，表决意见对应的申报股数如下表：

表决意见类型	委托数量
同意	1
反对	2
弃权	3

（5）对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单，多次申报的，以第一次 申报为准。如果股东先对相关议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票 表决的相关议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准； 如果股东先对总议案投票表决，再对相关议案投票表决，则以总议案的表决意见 为准。

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（6）对同一议案的投票以第一次有效申报为准，不得撤单。

（7）不符合上述规定的投票申报无效，视为未参与投票。

（二）通过互联网投票系统的投票程序

1、通过深圳证券交易所互联网投票系统开始投票的时间为2016 年4 月18 日（现场股东大会召开前一日）下午3：00，结束时间为2016 年4 月19 日（现 场股东大会结束当日）下午3：00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资 者网络服务身份认证业务指引（2014 年9 月修订）》的规定办理身份认证，取 得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。

（1）取得服务密码

①申请服务密码

登录网址http://wltp.cninfo.com.cn 的 “密码服务”专区注册，填写 “姓名”、“身份证号码”、“证券账户”等资料设置服务密码。如申请成功， 系统会返回一个4 位数字的激活校验码。

②激活服务密码

股东通过深圳证券交易所系统比照买入股票的方式，凭借“激活校验码”激 活服务密码。该服务密码需要通过交易系统激活后适应，该服务密码通过交易系 统激活成功5 分钟后方可使用。服务密码激活后长期有效，在参加其他网络投票 时不必重新激活。服务密码激活后如遗失的，可通过交易系统挂失，挂失后可重 新申请，挂失方法与激活方法类似。

（2）取得数字证书申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或委托的代理 发证机构申请，具体操作流程参见深圳证券交易所互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）“证书服务”栏目。

3 、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投 票。

（1）登录http://wltp.cninfo.com.cn，在“上市公司股东大会列表”选 择“西安蓝晓科技新材料股份有限公司2016 年第一次临时股东大会投票”；

（2）进入后点击“投票登录”，选择“用户名密码登录”，输入您的“证 券账号”和“服务密码”已申领数字证书的股东可选择CA 证书登录；

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• （3）进入后点击“投票表决”，根据网页提示进行相应操作；

（4）确认并发送投票结果。

• （三）网络投票其他注意事项

• 1、网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深圳证券

• 交易所系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有 效投票结果为准。

• 2、股东大会有多项议案，某一股东对其中一项或者几项议案进行投票的，

• 在计票时视为该股东出席股东大会，纳入出席股东大会股东总数计算；对于该股 东未发表意见的其他议案，视为弃权。

（四）网络投票结果查询

如需查询投票结果，请于投票当日下午18:00 以后登录深圳交易所互联网投 票系统（http://wltp.cninfo.com.cn），点击“投票查询”功能，可以查看个 人网络投票结果，或通过投票委托的证券公司营业查询。

五、其他事项

• 1、联系方式：

联系人：张成

电话：029-88445729

传真：029-88453538

电子邮箱：pub@sunresin.com

联系地址：西安市高新区科技二路72 号天泽大厦四楼西安蓝晓科技新材料 股份有限公司证券部。

• 2、本次股东大会现场会议会期半天，与会人员的食宿及交通等费用自理。

六、备查文件

第二届董事会第十一次会议决议。

特此公告。

附件：

• 1、《股东参会登记表》；

• 2、《授权委托书》。

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西安蓝晓科技新材料股份有限公司董事会

2016 年3 月25 日

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附件1

西安蓝晓科技新材料股份有限公司

股东参会登记表

股东姓名		身份证号（营业执 照号码）
股东账户卡号		持股数量（股）
联系电话		联系地址
电子邮箱		邮编
是否本人参会		备注	2016 年第一次临 时股东大会

年 月 日

注：

• 1、请附上本人身份证复印件（加盖公章的法人营业执照复印件）；

• 2、委托他人出席的还需填写《授权委托书》（见附件二）及提供受托人身份 证复印件。

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附件2：

授权委托书

兹全权委托 先生/女士代表本人（本公司）出席西安蓝晓科技新 材料股份有限公司2016 年第一次临时股东大会，受托人对列入会议议程的议案 按照本公司（人）于下表所列指示行使表决权，对于可能纳入会议议程的临时提 案或其他本公司（人）未做具体指示的议案，受托人（享有、不享有）表决权， 并（可以、不可以）按照自己的意思进行表决：

委托人姓名或名称（签章）：

委托人股东账号：持股数（股）：

委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：

受托人（签名）：受托人身份账号：

委托日期： 年 月 日

本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束。 委托人对下述议案表决如下：

序号	议案名称		表决意见	表决意见
		同意	反对	弃权	回避
1	《关于公司限制性股票激励计划（草案）及 其摘要的议案》
1.01	激励对象的确定依据和范围
1.02	限制性股票激励计划的股票来源、标的股票 数量
1.03	激励对象获授的限制性股票分配情况
1.04	限制性股票激励计划的有效期、授予日、锁 定期、解锁日、禁售期
1.05	限制性股票的授予价格和授予价格的确定 方法
1.06	限制性股票的授予与解锁条件
1.07	限制性股票激励计划的调整方法和程序
1.08	限制性股票会计处理
1.09	限制性股票回购注销的原则
1.10	限制性股票激励计划的实施、授予及解锁程 序

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1.11 公司、激励对象各自的权利义务 1.12 公司、激励对象发生异动的处理 《关于将侯亮来先生作为限制性股票激励 2 计划激励对象的议案》 《关于将闫旭杰先生作为限制性股票激励 3 计划激励对象的议案》 《关于将殷凤娇女士作为限制性股票激励 4 计划激励对象的议案》 《关于公司<限制性股票激励计划考核管理 5 办法>的议案》 《关于提请股东大会授权董事会办理公司 6 限制性股票激励计划有关事项的议案》

注：请股东将表决意见以“√”填在“同意”、“反对”或“弃权”所对应的

空格内。

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