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SUNING.COM CO.,LTD. — Regulatory Filings 2020
Apr 17, 2020
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Regulatory Filings
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苏宁易购集团股份有限公司内部控制规则落实自查表
内部控制规则落实自查表
| 是/否/不 | ||
|---|---|---|
| 内部控制规则落实自查事项 | 说明 | |
| 适用 | ||
| 一、内部审计和审计委员会运作 | ||
| 1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计委员会提名， | ||
| 是 | ||
| 董事会任免。 | ||
| 2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，是否配 | ||
| 是 | ||
| 置专职内部审计人员。 | ||
| 3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次。 | 是 |
|
| 4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次检查： | --- |
--- |
| （1）募集资金的存放与使用 | 是 | |
| （2）对外担保 | 是 | |
| （3）关联交易 | 是 | |
| （4）证券投资 | 是 | |
| （5）风险投资 | 是 | |
| （6）对外提供财务资助 | 是 | |
| （7）购买和出售资产 | 是 | |
| （8）对外投资 | 是 | |
| （9）公司大额资金往来 | 是 | |
| （10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际 | ||
| 是 | ||
| 控制人及其关联人资金往来情况 | ||
| 5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 | ||
| 是 | ||
| 计部门提交的工作计划和报告。 | ||
| 6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 | ||
| 是 | ||
| 工作进度、质量以及发现的重大问题等内部审计工作情况。 | ||
| 7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年度内部审计 | ||
| 是 | ||
| 工作报告和次一年度内部审计工作计划。 | ||
| 二、信息披露的内部控制 | ||
| 1、公司是否制定信息披露事务管理制度和重大信息内部保 | ||
| 是 | ||
| 密制度。 | ||
| 2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者证券事务代表负 | ||
| 是 | ||
| 责查看互动易网站上的投资者提问，并及时、完整进行回复。 | ||
| 3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签署承诺 | ||
| 是 | ||
| 书。 | ||
| 4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易日内，是否 | ||
| 编制《投资者关系活动记录表》并将该表及活动过程中所使 | ||
| 是 | ||
| 用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）及时在深交所互 | ||
| 动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。 | ||
| 三、内幕交易的内部控制 | ||
| 1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，对内幕 | ||
| 信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕信息 | 是 | |
| 知情人员的登记管理做出规定。 | ||
| 2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上市公司 | ||
| 内幕信息知情人员档案》并在筹划重大事项时形成重大事项 | 是 | |
| 进程备忘录，相关人员是否在备忘录上签名确认。 |
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1
苏宁易购集团股份有限公司内部控制规则落实自查表
| 是/否/不 | ||
|---|---|---|
| 内部控制规则落实自查事项 | 说明 | |
| 适用 | ||
| 3、公司是否在年度报告、半年度报告和相关重大事项公告 | ||
| 后5 个交易日内对内幕信息知情人员买卖本公司证券及其 | 报告期内不存在内幕信息知 | |
| 衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人员进行内幕 | 情人员进行内幕交易、泄露内 | |
| 是 | ||
| 交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易 | 幕信息或者建议他人利用内 | |
| 的，是否进行核实、追究责任，并在2 个工作日内将有关情 | 幕信息进行交易的情形 | |
| 况及处理结果报送深交所和当地证监局。 | ||
| 报告期内公司董事、监事、高 | ||
| 4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述 | ||
| 级管理人员和证券事务代表 | ||
| 人员的配偶买卖本公司股票及其衍生品种前是否以书面方 | 不适用 | |
| 及前述人员的配偶未买卖本 | ||
| 式将其买卖计划通知董事会秘书。 | ||
| 公司股票及其衍生品种 | ||
| 5、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程序并及时 | ||
| 是 | ||
| 履行信息披露义务。 | ||
| 四、募集资金的内部控制 | ||
| 1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资金进行 | ||
| 是 | ||
| 专户存储并及时签订《募集资金三方监管协议》。 | ||
| 2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用和存放 | ||
| 情况进行一次审计，并对募集资金使用的真实性和合规性发 | 是 | |
| 表意见。 | ||
| 3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投资于持有交 | ||
| 易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财 | ||
| 等财务性投资，未将募集资金用于风险投资、直接或者间接 | 是 | |
| 投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或者用于质押、委 | ||
| 托贷款以及其他变相改变募集资金用途的投资。 | ||
| 4、公司在进行风险投资时后12 个月内，是否未使用闲置募 | ||
| 集资金暂时补充流动资金，未将募集资金投向变更为永久性 | ||
| 是 | ||
| 补充流动资金，未将超募资金永久性用于补充流动资金或者 | ||
| 归还银行贷款。 | ||
| 五、关联交易的内部控制 | ||
| 1、公司是否在首次公开发行股票上市后10 个交易日内通过 | ||
| 深交所业务专区“资料填报：关联人数据填报”栏目向深交 | ||
| 所报备关联人信息。关联人及其信息发生变化的，公司是否 | 是 | |
| 在2 个交易日内进行更新。公司报备的关联人信息是否真 | ||
| 实、准确、完整。 | ||
| 2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅一次公司与关 | ||
| 是 | ||
| 联人之间的资金往来情况。 | ||
| 3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的审批权限， | ||
| 是 | ||
| 制定相应的审议程序，并得以执行。 | ||
| 4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制 | ||
| 人及其关联人是否不存在直接、间接和变相占用上市公司资 | 是 | |
| 金的情况。 | ||
| 六、对外担保的内部控制 | ||
| 1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外担保 | ||
| 事项的审批权限以及违反审批权限和审议程序的责任追究 | 是 | |
| 制度。 | ||
| 2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序并及时 | ||
| 是 | ||
| 履行信息披露义务。 | ||
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苏宁易购集团股份有限公司内部控制规则落实自查表
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是/否/不
内部控制规则落实自查事项 说明
适用
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大投资的
审批权限和审议程序，有关审批权限和审议程序是否符合法 是
律法规和深交所业务规则的规定。
2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序并及时
是
履行信息披露义务。
3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）使用闲置
募集资金暂时补充流动资金期间；（2）将募集资金投向变更
是
为永久性补充流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永久
性用于补充流动资金或者归还银行贷款后的十二个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股东、实
际控制人声明及承诺书》并报深交所和公司董事会备案。控
股股东、实际控制人发生变化的，新的控股股东、实际控制 是
人是否在其完成变更的一个月内完成《控股股东、实际控制
人声明及承诺书》的签署和备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及时更新
《董事、监事、高级管理人员声明及承诺书》后报深交所和 是
公司董事会备案。
独董姓名 天数
3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年利用不少于十
沈厚才 10
天的时间，对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的 是
柳世平 10
建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行现场检查。
方先明 10
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苏宁易购集团股份有限公司 董事会
2020 年 4 月 18 日
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