SUNING.COM CO.,LTD. — Regulatory Filings 2017

Mar 30, 2017

招商证券股份有限公司

关于苏宁云商集团股份有限公司

持续督导期间 2016 年度保荐工作报告

保荐机构名称：招商证券股份有限公司	被保荐公司简称：苏宁云商
保荐代表人姓名：任强伟	联系电话：18611615885
保荐代表人姓名：李恺	联系电话：18600912019

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项 目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 数	不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制 度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的 制度、募集资金管理制度、内控制度、内 部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 披露文件一致	是
4.公司治理督导情况

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（1）列席公司股东大会次数	1 次
（2）列席公司董事会次数	0
（3）列席公司监事会次数	0
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 况	公司于2016 年5 月20 日向特定对象 非公开发行人民币普通股（A 股） 1,926,996,505 股，共计募集货币资金 人民币2,923,253.70 万元，扣除与发 行有关的费用及印花税人民币 14,722.76 万元（含税），募集资金净 额为人民币2,908,530.94 万元。募集 资金金额大，提醒公司按照相关制度 要求，管理好募集资金。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	20 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 见	不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0 次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	不适用
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是

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10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1 次
（2）培训日期	2016 年12 月26 日
（3）培训的主要内容	培训的内容主要包括上市公司董事、 监事、高级管理人员及控股股东、实 际控制人买卖股票行为规范，上市公 司规范运作指引，上市公司信息披露 规范等。
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3．“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、 委托理财、财务资助、套期保值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情 况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管 理状况、核心技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 1．股权分置改革中公司原非流通股股东持续到报告期内的承诺为： 通过证券交易所挂牌交易出售的股份数量，达到公司股份总数百分 之一的，自该事实发生之日起两个工作日内做出公告。 2．为避免同业竞争损害本公司及其他股东的利益，公司股东张近东 先生、苏宁电器集团有限公司、陈金凤女士、赵蓓女士已于2002 年	是否履 行承诺	未履行承诺的原 因及解决措施
	是	不适用
	是	不适用

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11 月15 日分别向公司出具《不竞争承诺函》；苏宁电器集团有限公 司2003 年3 月6 日出具承诺函，保证今后避免发生除正常业务外的 一切资金往来。
3．淘宝（中国）软件有限公司认购2016 年度公司非公开发行股份， 本次认购股份锁定期自股份上市首日2016 年6 月6 日起满36 个月	是	不适用
4.苏宁云商集团股份有限公司－第二期员工持股计划认购公司2016 年度非公开发行股份，本次认购股份锁定期自股份上市首日2016 年 6 月6 日起满36 个月。	是	不适用
5.公司控股股东、实际控制人张近东先生积极参与“中小企业板首 50 家公司关于坚定发展信心、维护市场稳定的倡议书”，以实际行 动表明其对于资本市场、中小板以及企业长期发展的强烈信心，并 向公司递交了《关于追加股份限售承诺的函》。张近东先生承诺其及 其全资子公司苏宁控股集团有限公司合计持有的公司 2,261,541,981 股股份自2015 年7 月10 日起三十六个月内不进行转 让。	是	不适用

四、其他事项

四、其他事项
报告事项	说 明
1.保荐代表人变更及其理由	无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 构或者其保荐的公司采取监管措施的事 项及整改情况	无
3.其他需要报告的重大事项	无

（以下无正文）

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(本页无正文，为招商证券股份有限公司关于苏宁云商集团股份有限公司持续督 导期间2016 年度保荐工作报告之签章页)

保荐代表人（签名）：___ _____ 任强伟 李 恺

保荐机构：招商证券股份有限公司 2017 年3 月29 日

（加盖公章）

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