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Mar 28, 2014

苏宁云商集团股份有限公司内部控制规则落实自查表

苏宁云商集团股份有限公司

内部控制规则落实自查表

内部控制规则落实自查事项	是/否/不适用	说明
一、内部审计和审计委员会运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计委员
	是
会提名，董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，
	是
是否配置专职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告
	是
一次。
4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一
	-	-
次检查：
（1）募集资金使用	是
（2）对外担保	是
（3）关联交易	是
（4）证券投资	是
（5）风险投资	是
（6）对外提供财务资助	是
（7）购买或出售资产	是
（8）对外投资	是
（9）公司大额资金往来	是
（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股
	是
东、实际控制人及其关联人资金往来情况
5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议
	是
内部审计部门提交的工作计划和报告。
6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内
部审计工作进度、质量以及发现的重大问题等内部	是
审计工作情况。
7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年度内
	是
部审计工作报告和次一年度内部审计工作计划。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信息内部
	是
报告制度。
2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券事务代
表负责查看互动易网站上的投资者提问，并及时、	是
完整进行回复。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签
	是
署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易日
内，是否编制《投资者关系活动记录表》并将该表
及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附	是
件（如有）及时在深交所互动易网站刊载，同时在
公司网站（如有）刊载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，
	是
对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露

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前的内幕信息知情人员的登记管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上
市公司内幕信息知情人员档案》并在筹划重大事项
	是
时形成重大事项进程备忘录，相关人员是否在备忘
录上签名确认。
3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项公告后
5 个交易日内对内幕信息知情人员买卖本公司证券
及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情
人员进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利	是
用内幕信息进行交易的，是否进行核实、追究责任，
并在2 个工作日内将有关情况及处理结果报送深交
所和当地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表
及前述人员的配偶买卖本公司股票及其衍生品种前	是
是否以书面方式将其买卖计划通知董事会秘书。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资
金进行专户存储并及时签订《募集资金三方监管协	是
议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用
和存放情况进行一次审计，并对募集资金使用的真	是
实性和合规性发表意见。
3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投资于
持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予
他人、委托理财等财务性投资，未将募集资金用于
	是
风险投资、直接或者间接投资于以买卖有价证券为
主要业务的公司或用于质押、委托贷款以及其他变
相改变募集资金用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后12 个月内，是否未使
用闲置募集资金暂时补充流动资金，未将募集资金
	不适用	公司未进行相关风险投资。
投向变更为永久性补充流动资金，未将超募资金永
久性用于补充流动资金或归还银行贷款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市后10 个交易
日内通过深交所业务专区“资料填报：关联人数据
填报”栏目向深交所报备关联人信息。关联人及其	是
信息发生变化的，公司是否在2 个交易日内进行更
新。公司报备的关联人信息是否真实、准确、完整。
2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅一次公
	是
司与关联人之间的资金往来情况。
3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的审
	是
批权限，制定相应的审议程序，并得以执行。
4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实
际控制人及其关联人是否不存在直接、间接和变相	是
占用上市公司资金的情况。
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对
外担保事项的审批权限以及违反审批权限和审议程	是
序的责任追究制度。
2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序	是

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苏宁云商集团股份有限公司内部控制规则落实自查表

并及时履行信息披露义务。
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大
投资的审批权限和审议程序，有关审批权限和审议	是
程序是否符合法律法规和深交所业务规则的规定。
2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序
	是
并及时履行信息披露义务。
		公司未发生：（1）使用闲置募集
		资金暂时补充流动资金期间；
3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）使
		（2）将募集资金投向变更为永
用闲置募集资金暂时补充流动资金期间；（2）将募
		久性补充流动资金后十二个月
集资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月	不适用
		内；（3）将超募资金永久性用于
内；（3）将超募资金永久性用于补充流动资金或归
		补充流动资金或归还银行贷款
还银行贷款后的十二个月内。
		后的十二个月内。且报告期内公
		司未进行风险投资。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股
东、实际控制人声明及承诺书》并报深交所和公司
董事会备案。控股股东、实际控制人发生变化的，
	是
新的控股股东、实际控制人是否在其完成变更的一
个月内完成《控股股东、实际控制人声明及承诺书》
的签署和备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及
时更新《董事、监事、高级管理人员声明及承诺书》	是
后报深交所和公司董事会备案。
	是，公司第四届董事	独董姓名	天数
	会独立董事沈坤荣先	沈坤荣	12
	生、孙剑平先生、戴	孙剑平	12
	新民先生因任期届	戴新民	12
	满，于2013 年12 月	徐光华	2
3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年利用不
少于十天的时间，对公司生产经营状况、管理和内	15 日止不再担任本公	沈厚才	2
	司独立董事另经选
部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行	，
	举徐光华先生、沈厚
情况等进行现场检查。
	才先生、王全胜先生
	自2013 年12 月15 日
		王全胜	2
	起担任公司第五届董
	事会独立董事，任期
	三年。

苏宁云商集团股份有限公司

董 事 会 2014 年3 月27 日

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