SUNING.COM CO.,LTD. — Regulatory Filings 2007

Aug 10, 2007

苏宁电器股份有限公司

限售股份上市流通提示性公告

本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整,并对公 告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

特别提示:

1、本次限售股份可上市流通数量为 308,206,080 股,其中张近东先生持有的 27,169,920 股股票,将以"高管股份"的形式予以锁定。

2、本次限售股份实际可上市流通数量为 281,036,160 股。

一、股权分置改革方案概述

1、股权分置改革对价方案要点:

全体非流通股股东通过向流通股股东支付对价股份,从而获得其所持股份在深圳证 券交易所中小企业板挂牌流通的权力,每 10 股流通股可以获得非流通股股东支付的 2.5 股对价股份,全体非流通股股东向流通股股东支付的对价股份合计为 1,250 万股;

2、通过股权分置改革方案的股东大会日期、届次:

2005 年 8 月 4 日,公司 2005 年第一次临时股东大会审议通过股权分置改革方案; 3、股权分置改革方案实施日:2005 年 8 月 11 日

二、本次限售股份可上市流通安排

1、本次限售股份可上市流通时间为 2007 年 8 月 13 日;

2、本次可上市流通股份的总数 308,206,080 股,占限售股份总数的 41.29%、无限 售条件股份总数的 44.34%和公司股份总数的 21.39%;各限售股份持有人本次限售股份 可上市流通情况如下:

• 1 -

序号	限售股份持有人名称	持有限售股份数(股)	本次可上市流通股数(股)	本次可上市流通股数占限售股份总数的比例(%)	本次可上市流通股数占无限售条件股份总数的比例(%)	本次可上市流通股数占公司股份总数的比例(%)
1	张近东	427,921,920	134,150,400	17.97	19.30	9.31
2	江苏苏宁电器有限公司 222,876,000		134,150,400	17.97	19.30	9.31
3	陈金凤	39,905,280	39,905,280	5.35	5.74	2.77
合计		690,703,200	308,206,080	41.29	44.34	21.39

说明:1、公司股改时,所有非流通股股东承诺,通过证券交易所挂牌交易出售的 股份数量,达到公司股份总数百分之一的,自该事实发生之日起两个工作日内作出公 告;

2、张近东先生作为公司董事长,其持有的公司股份在其任职期间及离职后将按照 国家相关法律、法规和规范性文件的规定由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公 司以"高管股份"的形式予以锁定;

3、根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司颁布的《上 市公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份管理实施细则》的相关规定,本次 张近东先生实际可上市流通股数为 106,980,480 股;

4、公司董事会、保荐机构长江证券承销保荐有限责任公司(原长江巴黎百富勤证 券有限责任公司)及保荐代表人将督促上述股东履行其就股权分置改革所作的承诺。

三、本次可上市流通限售股份持有人在股权分置改革时做出的各项承诺及履行情

况

限售股份持有人名称	承诺内容	承诺履行情况
张近东	1、在公司股权分置改革期间,若其他非流通股股东的股份发生被质押、冻结等情形而无法向流通股支付对价股份的情况,张近东将代其支付因质押、冻结而无法支付给流通股的对价股份;2、自获得上市流通权之日起,二十四个月内不通过深圳证券交易所中小企业板挂牌向社会公众出售所持公司股份;二十四个月至三十六个月之间,若其通过深圳证券交易所中小企业板出售苏宁电器的股份,则出售数量占公司股份总数的比例不超过百分之十,出售价格不低于每股6.945元(如果自非流通股获得流通权之日起至出售股份期间有派息、送股、资本公积金转增股本等事项,应对该价格进行除权除息处理);	履行承诺

	3、通过证券交易所挂牌交易出售的股份数量,达
	到苏宁电器的股份总数百分之一的,自该事实发生之
	日起两个工作日内做出公告;
	4、在公司股东大会通过股权分置改革方案后的两
	个月内,若苏宁电器股票连续两个交易日的收盘价格
	低于每股人民币25.80元(若此间有派息、送股、资
	本公积金转增股本等事项,应对该价格进行除权除息
	处理),则张近东和江苏苏宁将于下一个交易日开始,
	在二级市场上增持苏宁电器社会公众股股份,增持数
	量合计不超过500万股;
	5、鉴于公司股东钟金顺已亡故,本公司控股股东
	张近东承诺,若钟金顺的合法继承人不同意本次股权
	分置改革方案,将代钟金顺支付其应支付给流通股股
	东的对价股份并承担相应义务。
江苏苏宁电器有限公司	1、自获得上市流通权之日起,二十四个月内不通	履行承诺
	过深圳证券交易所中小企业板挂牌向社会公众出售
	所持公司股份;二十四个月至三十六个月之间,若其
	通过深圳证券交易所中小企业板出售苏宁电器的股
	份,则出售数量占公司股份总数的比例不超过百分之
	十,出售价格不低于每股6.945元(如果自非流通股
	获得流通权之日起至出售股份期间有派息、送股、资
	本公积金转增股本等事项,应对该价格进行除权除息
	处理);
	2、通过证券交易所挂牌交易出售的股份数量,达
	到苏宁电器的股份总数百分之一的,自该事实发生之
	日起两个工作日内做出公告;
	3、在公司股东大会通过股权分置改革方案后的两
	个月内,若苏宁电器股票连续两个交易日的收盘价格
	低于每股人民币 25.80 元(若此间有派息、送股、资
	本公积金转增股本等事项,应对该价格进行除权除息
	处理),则张近东和江苏苏宁将于下一个交易日开始,
	在二级市场上增持苏宁电器社会公众股股份,增持数
	量合计不超过 500 万股。
	1、所持有的非流通股股份自获得上市流通权之日
陈金凤	起,至少在十二个月内不上市交易或者转让;	履行承诺
	2、自获得上市流通权之日起十二个月期满后,通
	过深圳证券交易所中小企业板挂牌交易出售股份,各
	自出售数量占公司股份总数的比例在十二个月内不
	超过百分之五,在二十四个月内不超过百分之十;
	3、通过证券交易所挂牌交易出售的股份数量,达
	到苏宁电器的股份总数百分之一的,自该事实发生之
	日起两个工作日内做出公告。

四、股本变动结构表

股份类型	本次限售股份上市流通前	本次限售股份上市流通后
一、有限售条件的流通股	746,422,200	465,386,040
1.国家持股
2.国有法人持股
3.境内非国有法人持股	222,876,000	88,725,600
4.境内自然人持股	467,827,200	293,771,520
5.境外法人持股
6.境外自然人持股
7.内部职工股
8.高管股份	55,719,000	82,888,920
9.投资者配售股份
10.其它
有限售条件的流通股合计	746,422,200	465,386,040
二、无限售条件的流通股	695,081,800	976,117,960
1.人民币普通股	695,081,800	976,117,960
2.境内上市的外资股
3.境外上市的外资股
4.其他
无限售条件的流通股合计	695,081,800	976,117,960
三、股份总数	1,441,504,000	1,441,504,000

五、保荐机构核查报告的结论性意见

经核查,保荐代表人长江证券保荐承销有限公司就限售股份申请上市流通事宜出 具如下结论性意见:

截至本报告出具日(2007年8月8日),苏宁电器相关股东履行了股改中做出的承诺。 苏宁电器董事会提出的本次有限售条件流通股上市申请符合相关规定,不存在影响其 上市流通的问题。本保荐机构同意公司本次有限售条件的流通股上市流通。

六、其他事项

1、因公司原发起人股东钟金顺先生亡故,在股权分置改革方案实施时,由张近东 先生代其支付对价。钟金顺先生的继承人将所持股份扣除张近东先生代垫对价后剩余 股份转让给蒋勇先生,代垫对价股份同时偿还张近东先生;除上述情况外,公司限售 股份持有人不存在代其他股东垫付对价及需要偿还的情形;

2、申请限售股份上市流通的限售股份持有人不存在对上市公司的非经营性资金占 用及上市公司对该股东的违规担保;

3、张近东先生作为公司董事长,其持有的 27,169,920 股股票将由中国证券登记 结算有限责任公司深圳分公司以"高管股份"的形式予以锁定,因此本次张近东先生 持有的限售股份实际可上市流通数量为 106,980,480 股,所有限售股份持有人持有的 限售股份实际可上市流通数量为 281,036,160 股;

4、限售股份持有人所持的公司股份如触及其承诺,公司将及时公告提示广大投资 者。

七、备查文件

1、限售股份上市流通申请表;

2、保荐机构核查报告。

特此公告

苏宁电器股份有限公司 董事会 2007 年 8 月 10 日