SUNING.COM CO.,LTD. — Management Reports 2021

Apr 23, 2021

苏宁易购集团股份有限公司独立董事 2020 年度述职报告

本人柳世平作为苏宁易购集团股份有限公司 ( 以下简称 “ 公司 ”) 的独立董事 , 本 人严格按照《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、 公司《章程》和《独立董事工作制度》及有关法律法规的相关规定和要求，忠实 履行职责，不受公司大股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位与 个人的影响，按时出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并对公司相关事项 发表独立意见，切实维护公司和股东特别是社会公众股股东的利益。本人现就 2020 年度履职情况述职如下：

公司第六届董事会有独立董事 3 名，分别为本人、方先明先生、沈厚才先生， 达到公司第六届董事会董事总人数 9 名的三分之一；第七届董事会有独立董事 3 名，分别为本人、陈振宇先生、方先明先生，达到公司第七届董事会总人数 9 名的三分之一。

一、出席董事会及股东大会情况

2020 年，公司第六届董事会共召开了 1 次董事会会议，第七届董事会共召 开了 10 次董事会会议，本人出席会议情况如下：

姓名	报告期董事会召开次数	本年应参加董事会次数	现场出席次数	以通讯方式参加次数	委托出席次数	投票情况（反对次数）	备注
柳世平	11	11	4	7	0	0	无

2020 年，公司共召开了 3 次股东大会，分别是 2020 年第一次临时股东大会、

2019 年年度股东大会、 2020 年第二次临时股东大会，本人出席会议情况如下：

姓名	本年召开股东大会次数	本年应参加股东大会次数	实际出席次数	备注
柳世平	3	3	3	无

二、发表事前和独立意见的情况

1 、 2020 年度，本人作为公司第六届、第七届独立董事恪尽职守、勤勉尽责， 详细了解公司运作情况，审阅公司管理层提交的募集资金、关联交易、董事会换

届选举、聘用高级管理人员、利润分配预案、聘任会计师事务所、内部控制评价
报告、投资理财、对外担保、关联方资金占用、会计政策变更、公司债券债券购
回、变更部分募集资金用途等有关事项并发表独立意见，对董事会决策的科学性
和客观性及公司的良性发展都起到了积极的作用。

2 、 2020 年度，未对董事会各项议案及其他事项提出异议。

3 、 2020 年度，对以下事项发表了事前和独立意见：

（ 1 ） 2020 年 2 月 21 日，对公司第六届董事会第五十四次会议审议议案内 容，发表了《独立董事关于变更部分募集资金用途的独立意见》、《独立董事关于 公司董事会换届选举的独立意见》。

（ 2 ） 2020 年 3 月 9 日，对公司第七届董事会第一次会议审议议案内容，发 表了《独立董事关于公司聘任高级管理人员的独立意见》。

（ 3 ） 2020 年 3 月 27 日，对公司 2020 年度日常关联交易预计发表事前意见； 2020 年 3 月 27 日，对公司第七届董事会第二次会议审议议案内容，发表了《独 立董事关于 2020 年度日常关联交易预计的独立意见》、《独立董事关于使用自有 资金进行投资理财的独立意见》、《独立董事关于使用闲置募集资金购买理财产品 的独立意见》。

（ 4 ） 2020 年 4 月 16 日，发表《独立董事关于拟聘任会计师事务所的事前 意见》； 2020 年 4 月 16 日，对公司第七届董事会第三次会议审议议案内容，发 表了《独立董事关于公司 2019 年度利润分配预案的独立意见》、《独立董事关于 公司 2019 年度募集资金存放与实际使用情况的独立意见》、《独立董事关于公司 2019 年度关联交易的独立意见》、《独立董事关于拟聘任会计师事务所的独立意 见》、《独立董事关于公司内部控制评价报告的独立意见》、《独立董事对控股股东 及其他关联方占用上市公司资金的独立意见》、《独立董事对上市公司累计和当期 对外担保情况的独立意见》。

（ 5 ） 2020 年 4 月 29 日，对公司第七届董事会第四次会议审议议案内容， 发表了《独立董事关于会计政策变更的独立意见》。

（ 6 ） 2020 年 8 月 28 日，对公司第七届董事会第六次会议审议议案内容， 发表了《独立董事关于公司 2020 年上半年度募集资金存放与实际使用情况的独 立意见》、《独立董事关于公司 2020 年上半年度关联交易的独立意见》、《独立董

事关于关联交易议案的独立意见》、《独立董事对公司与关联方资金往来、公司累
计和当期对外担保情况的专项说明和独立意见》。

（ 7 ） 2020 年 11 月 12 日，对公司第七届董事会第八次会议审议议案内容， 发表了《关于 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券债券购回基本方案的独 立意见》。

（ 8 ） 2020 年 12 月 4 日，对公司第七届董事会第九次会议审议议案内容， 发表了《关于变更部分募集资金用途的独立意见》。

（ 9 ） 2020 年 12 月 9 日，对公司第七届董事会第十次会议审议议案内容， 发表了《关于 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券第二次债券购回基本方 案的独立意见》。

三、对公司进行现场调查的情况

2020 年度，本人利用参加董事会、股东大会的机会以及其他适当的时间， 对公司进行了现场考察，并通过会谈、电话等方式与公司高管及其他董事保持密 切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，密切关注外部环境及市场变化对 公司的影响，为公司的发展战略、投资决策、内部管理等工作提出自己的意见和 建议。现场调查的累计天数为 7 个工作日，有效地履行了独立董事的职责。

四、在保护投资者权益方面所做的工作

1 、 2019 年年度报告编制的履职情况

本人在 2019 年年度报告编制和披露过程中，充分听取公司管理层对 2019 年企业经营情况、财务决算等内容汇报，了解、掌握 2019 年年报审计工作安排 及审计工作进展情况，实地考察，仔细审阅相关材料，并与审计会计师见面，就 审计过程中发现的问题进行沟通，以确保审计报告全面、真实地反映公司情况。

2 、公司信息披露工作履职情况

本人持续关注公司的信息披露工作，公司能够严格按照《深圳证券交易所股
票上市规则》、《信息披露管理办法》相关规定，报告期内真实、准确、完整地进
行信息披露。

3 、任职董事会各专门委员会的工作情况

本人作为第六届、第七届董事会审计委员会主任委员及提名委员会、薪酬与 考核委员会、战略委员会委员， 2020 年度履职情况如下：

（ 1 ）审计委员会

报告期内，本人主持召开了七次审计委员会会议，审议通过了《 2019 年度 审计工作总结》、《关于聘任公司内部审计部门负责人的议案》、《关于审核财务会 计报表和财务报告的议案》、《关于会计师事务所从事 2019 年度公司审计工作的 总结报告》、《关于拟聘任会计师事务所的议案》、《 2019 年度内部控制评价报告》、 《苏宁易购集团股份有限公司 2020 年第一季度报告》、《 2020 年一季度审计工作 总结》、《关于变更会计政策的议案》、《苏宁易购集团股份有限公司 2020 年半年 度报告》、《 2020 年第二季度审计工作总结》、《苏宁易购集团股份有限公司 2020 年第三季度报告》、《 2020 年第三季度审计工作总结》以及与负责公司年度审计 工作的会计师事务所协商确定 2020 年度财务报告审计工作的计划及相应时间安 排， 并 审议通过了《 2021 年度内部审计工作计划》。

（ 2 ）薪酬与考核委员会

报告期内，公司召开了一次薪酬与考核委员会会议，审议并通过了《关于审 核 2019 年度公司董事、高级管理人员薪酬及津贴的议案》。

（ 3 ）战略委员会

报告期内，公司未召开第六届、第七届董事会战略委员会会议，作为战略委
员会委员，本人对于公司管理层发展战略的执行保持持续关注，积极为公司转型
变革提供建议意见。

（ 4 ）提名委员会

报告期内，公司召开了一次提名委员会会议，审议并通过了《关于公司董事
会换届选举的议案》。

五、培训和学习

本人作为公司第六届、第七届董事会独立董事已取得独立董事资格证书，积
极主动学习证监会、深圳证券交易所有关法律法规和各项规章制度，提升独立董
事履职能力，积极为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，同时切
实监督公司对投资者权益的保护工作。

六、其他工作

• 1 、未有提议召开董事会情况发生；

• 2 、未有提议聘用或解聘会计师事务所情况发生；

• 3 、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

七、联系方式： 025-84315994 。

独立董事：柳世平 2021 年 4 月 23 日